發(fā)布時(shí)間：2017-10-07 22:25

  本文關(guān)鍵詞：新形勢(shì)下多層次證券違法處罰體系的構(gòu)建——以證監(jiān)會(huì)與證券交易所的處罰機(jī)制為例

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【摘要】：正隨著資本市場(chǎng)深化改革的推進(jìn),應(yīng)當(dāng)逐步完善分工明確、科學(xué)合理的多層次證券違法違規(guī)的處罰體系。從法與金融研究的視角看,證券市場(chǎng)對(duì)違法違規(guī)行為的懲戒可以包括私人執(zhí)行和公共執(zhí)行(PrivatePublic Enforcement)兩個(gè)層面,私人執(zhí)法主要是通過(guò)提起司法訴訟的方式進(jìn)行解決,而公共執(zhí)法則依賴于政府監(jiān)管與自律監(jiān)管的共同協(xié)作。理論研究表
【關(guān)鍵詞】： 證券交易所;處罰機(jī)制;證券違法;違法處罰;自律監(jiān)管;證券市場(chǎng);資本市場(chǎng);注冊(cè)制;司法訴訟;自律組織;
【分類號(hào)】：F832.51
【正文快照】： 隨著資本市場(chǎng)深化改革的推進(jìn),應(yīng)當(dāng)逐步完善分工明確、科學(xué)合理的多層次證券違法違規(guī)的處罰體系。從法與金融研究的視角看,證券市場(chǎng)對(duì)違法違規(guī)行為的懲戒可以包括私人執(zhí)行和公共執(zhí)行(PrivatePublic Enforcement)兩個(gè)層面,私人執(zhí)法主要是通過(guò)提起司法訴訟的方式進(jìn)行解決,而公共

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