本文關(guān)鍵詞：論場(chǎng)外衍生品交易商審慎監(jiān)管制度的構(gòu)建

  更多相關(guān)文章： 審慎監(jiān)管 場(chǎng)外衍生品 分層監(jiān)管 沃爾克規(guī)則 林肯推出規(guī)則

【摘要】：國(guó)際金融危機(jī)以來,場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)有發(fā)生,客觀上要求加強(qiáng)對(duì)交易商的審慎監(jiān)管。美國(guó)《華爾街透明度和問責(zé)法案》等法律文件確立了多層次審慎監(jiān)管框架,并提出了控制系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的一系列措施。而我國(guó)場(chǎng)外衍生品交易商監(jiān)管存在著立法缺乏統(tǒng)一規(guī)則且立法層次較低、市場(chǎng)參與主體分類監(jiān)管不清晰、偏重于事先市場(chǎng)準(zhǔn)入和事中數(shù)量管控而限制市場(chǎng)創(chuàng)新等問題。為此,應(yīng)從統(tǒng)一明確交易商分層監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化過程監(jiān)管等方面著手,加強(qiáng)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)監(jiān)管;引導(dǎo)商業(yè)銀行審慎發(fā)展交叉性綜合經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù),避免從事高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的復(fù)雜衍生品交易。
【作者單位】： 上海師范大學(xué)商學(xué)院;
【關(guān)鍵詞】： 審慎監(jiān)管 場(chǎng)外衍生品 分層監(jiān)管 沃爾克規(guī)則 林肯推出規(guī)則
【基金】：教育部人文社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目《通貨膨脹慣性、金融市場(chǎng)摩擦和結(jié)構(gòu)性沖擊——債務(wù)危機(jī)下DSGE模型的擴(kuò)展與應(yīng)用研究》(項(xiàng)目編號(hào):12JYC790020) 上海市教委科研創(chuàng)新重點(diǎn)項(xiàng)目《正規(guī)金融對(duì)金融系統(tǒng)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響的傳導(dǎo)機(jī)制與沖擊效應(yīng)研究》(項(xiàng)目編號(hào):14ZS105)的資助
【分類號(hào)】：D971.2;F832.51
【正文快照】： 場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)交易高度集中,風(fēng)險(xiǎn)高度集聚,類似“倫敦鯨”的場(chǎng)外衍生品風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)有發(fā)生,引起金融市場(chǎng)的劇烈震蕩,影響金融體系的穩(wěn)健運(yùn)行。在我國(guó),目前分業(yè)監(jiān)管引發(fā)多頭監(jiān)管和監(jiān)管缺位并存的情況,監(jiān)管部門難以充分掌握混業(yè)經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)日益明顯的金融集團(tuán)整體風(fēng)險(xiǎn)情況,這就需要

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本文編號(hào)：797479