創(chuàng)業(yè)板是為暫時(shí)無法滿足主板上市條件的中小企業(yè)和新興企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng),它是對(duì)主板市場(chǎng)的有效補(bǔ)給,在資本市場(chǎng)中占據(jù)著重要的位置。目前,所有證券市場(chǎng)的參與者都對(duì)中國(guó)創(chuàng)業(yè)板的推出翹首以待。但是,在樂觀期待之際,我們也必須對(duì)我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)將要面臨的困難與挑戰(zhàn)有清醒的認(rèn)識(shí)。鑒于我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展程度及國(guó)外一些創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)失敗的教訓(xùn),有必要加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管制度的研究,深入的理論研究和科學(xué)的制度設(shè)計(jì)才會(huì)是未來創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)成功的希望。 本文以創(chuàng)業(yè)板的范例——美國(guó)納斯達(dá)克證券市場(chǎng)為研究對(duì)象,針對(duì)其監(jiān)管制度進(jìn)行具體的闡述。全文共分為五部分。第一部分為緒論部分,主要介紹了本課題的選題背景、國(guó)內(nèi)外研究狀況,以及論文的寫作思路及方法,并簡(jiǎn)要地說明了論文的創(chuàng)新之處。第二部分主要針對(duì)納斯達(dá)克監(jiān)管模式展開論述,具體研究納斯達(dá)克的法律制度、監(jiān)管主體及監(jiān)管特點(diǎn)。第三部分則著重分析了納斯達(dá)克的信息披露制度。第四部分重點(diǎn)分析了納斯達(dá)克的交易制度——做市商制度。第五部分在第二、三、四部分的基礎(chǔ)上,一方面,結(jié)合納斯達(dá)克監(jiān)管制度的特點(diǎn),有針對(duì)性地提出了完善我國(guó)創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管制度的具體建議；另一方面,通過對(duì)納斯達(dá)...

【文章頁(yè)數(shù)】：80 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第1章 緒論
    1.1 研究背景、目的和意義
    1.2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
        1.2.1 關(guān)于納斯達(dá)克監(jiān)管模式
        1.2.2 關(guān)于納斯達(dá)克信息披露制度
        1.2.3 關(guān)于納斯達(dá)克做市商制度監(jiān)管
    1.3 基本研究思路和方法
    1.4 本文寫作創(chuàng)新之處
第2章 納斯達(dá)克監(jiān)管模式概述
    2.1 納斯達(dá)克監(jiān)管法律制度
    2.2 納斯達(dá)克監(jiān)管主體
        2.2.1 美國(guó)證券交易委員會(huì)
        2.2.2 美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局
        2.2.3 納斯達(dá)克證券交易所
    2.3 納斯達(dá)克監(jiān)管模式的特點(diǎn)
        2.3.1 納斯達(dá)克監(jiān)管模式的特點(diǎn)
        2.3.2 納斯達(dá)克監(jiān)管模式的發(fā)展趨勢(shì)
    2.4 本章小結(jié)
第3章 納斯達(dá)克信息披露制度
    3.1 信息披露制度概述
        3.1.1 首次信息披露制度
        3.1.2 持續(xù)信息披露制度
    3.2 信息披露制度改革
        3.2.1 預(yù)測(cè)性信息披露制度
        3.2.2 《1995年私人訴訟改革法》
        3.2.3 《薩班斯法案》
    3.3 本章小結(jié)
第4章 納斯達(dá)克做市商制度監(jiān)管
    4.1 納斯達(dá)克做市商制度概述
        4.1.1 做市商制度的特點(diǎn)
        4.1.2 納斯達(dá)克做市商制度的發(fā)展與改革
    4.2 納斯達(dá)克做市商監(jiān)管規(guī)則
        4.2.1 做市商的監(jiān)管
        4.2.2 做市商報(bào)價(jià)的監(jiān)管
        4.2.3 做市商其它行為的監(jiān)管
        4.2.4 監(jiān)管做市商的機(jī)構(gòu)部門
    4.3 本章小結(jié)
第5章 納斯達(dá)克監(jiān)管制度對(duì)我國(guó)的啟示
    5.1 我國(guó)證券監(jiān)管模式及完善建議
        5.1.1 我國(guó)證券監(jiān)管模式現(xiàn)狀
        5.1.2 完善我國(guó)證券監(jiān)管的建議
    5.2 完善我國(guó)證券市場(chǎng)信息披露制度
        5.2.1 我國(guó)主板市場(chǎng)信息披露制度
        5.2.2 完善我國(guó)創(chuàng)業(yè)板信息披露制度
    5.3 我國(guó)創(chuàng)業(yè)板引入做市商制度的探討
        5.3.1 我國(guó)做市商的資格
        5.3.2 我國(guó)做市商的義務(wù)
        5.3.3 對(duì)我國(guó)做市商制度的監(jiān)管
    5.4 納斯達(dá)克監(jiān)管制度漏洞分析及對(duì)創(chuàng)建我國(guó)創(chuàng)業(yè)板的啟示
        5.4.1 發(fā)展與監(jiān)管
        5.4.2 分業(yè)監(jiān)管與混業(yè)監(jiān)管
        5.4.3 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管
    5.5 本章小結(jié)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的論文和取得的科研成果
致謝



本文編號(hào)：4043053