發(fā)布時(shí)間：2024-03-18 20:23

　　本文第一部分首先對(duì)證券監(jiān)管權(quán)限的內(nèi)涵進(jìn)行了闡釋,指出證券監(jiān)管權(quán)限主要包括以下三方面內(nèi)容:一是政府監(jiān)管權(quán)力范圍的明確性和法定性:二是政府監(jiān)管權(quán)力行使的程序性和透明性:三是政府監(jiān)管權(quán)力的監(jiān)督與制約。一方面,市場(chǎng)失靈和公共利益等經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為政府對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)提供了合理依據(jù)。而保護(hù)信息不對(duì)稱情況下的弱勢(shì)群體利益,維護(hù)證券市場(chǎng)“公平、公開(kāi)、公正”原則,則是政府監(jiān)管權(quán)力產(chǎn)生及存在的法理基礎(chǔ)�？梢哉f(shuō),市場(chǎng)失靈及證券市場(chǎng)有別于一般商品市場(chǎng)的交易特點(diǎn)產(chǎn)生了對(duì)政府監(jiān)管的需求,并對(duì)政府監(jiān)管權(quán)力存在的理由、政府監(jiān)管才能的權(quán)力范圍和監(jiān)管目標(biāo)給出了合理的解釋。另一方面,對(duì)政府監(jiān)管內(nèi)在缺陷的分析表明,政府監(jiān)管并不必然導(dǎo)致證券業(yè)發(fā)展,過(guò)度的政府監(jiān)管甚至可能對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生反效果。因此在強(qiáng)調(diào)政府監(jiān)管必要性的同時(shí),也有了對(duì)有限政府與責(zé)任政府的強(qiáng)烈呼吁。通過(guò)對(duì)政府監(jiān)管權(quán)力存在的合理性與局限性的分析,筆者給出了政府證券監(jiān)管權(quán)限的應(yīng)然狀態(tài):第一,政府監(jiān)管權(quán)限應(yīng)當(dāng)受到市場(chǎng)化約束。第二,政府監(jiān)管權(quán)限應(yīng)當(dāng)受到其客觀能力的限制。第三,政府監(jiān)管權(quán)力應(yīng)當(dāng)受到監(jiān)督與制衡。 本文第二部分描述了我國(guó)證券監(jiān)管權(quán)限現(xiàn)狀并對(duì)其形成原因進(jìn)行了簡(jiǎn)要分析...

【文章頁(yè)數(shù)】：51 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
導(dǎo)論
    一、研究背景
    二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述
    三、主要?jiǎng)?chuàng)新和意義
1. 證券監(jiān)管的理論依據(jù)及其缺陷
    1.1 政府證券監(jiān)管的理論依據(jù)及監(jiān)管局限性分析
        1.1.1 一般市場(chǎng)失靈理論
        1.1.2 證券市場(chǎng)失靈理論
    1.2 政府監(jiān)管證券市場(chǎng)的局限性分析
        1.2.1 對(duì)政府代表“公共利益”假設(shè)的質(zhì)疑
        1.2.2 政府監(jiān)管要受到有限理性的制約
        1.2.3 政府監(jiān)管要受到監(jiān)管成本的制約
        1.2.4 政府監(jiān)管的執(zhí)法剛性難以把握“平衡”
        1.2.5 政府監(jiān)管結(jié)果的不確定性
2. 證券行業(yè)監(jiān)管的模式考察
    2.1 政府監(jiān)管模式種類(lèi)
        2.1.1 政府主導(dǎo)型監(jiān)管模式
        2.1.2 自律型監(jiān)管模式
        2.1.3 中間型監(jiān)管模式
    2.2 我國(guó)證券監(jiān)管權(quán)力配置的演變過(guò)程
        2.2.1 市場(chǎng)萌動(dòng)期的分散監(jiān)管
        2.2.2 全國(guó)性統(tǒng)一市場(chǎng)的建立與多頭證券監(jiān)管體制的形成
        2.2.3 《證券法》的頒布與集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制的建立
        2.2.4 兩法的修訂與證券監(jiān)管權(quán)限的重新調(diào)整
    2.3 我國(guó)證券監(jiān)管權(quán)限存在的問(wèn)題
        2.3.1 政府監(jiān)管權(quán)限
        2.3.1 政府對(duì)證券發(fā)行準(zhǔn)入的監(jiān)管
        2.3.3 政府對(duì)證券市場(chǎng)資金準(zhǔn)入的監(jiān)管
        2.3.4 政府對(duì)證券公司的監(jiān)管
    2.4 官辦之下的證券行業(yè)協(xié)會(huì)
3. 重構(gòu)我國(guó)政府證券監(jiān)管制度
    3.1 證券市場(chǎng)政府監(jiān)管制度改革的基本思路
        3.1.1 政府監(jiān)管市場(chǎng)化
        3.1.2 政府監(jiān)管法治化
    3.2 重塑政府信用
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
后記
致謝



本文編號(hào)：3931768