我國(guó)私募基金或類似私募基金之運(yùn)作存在許多問題,潛在可能發(fā)生的危機(jī)不容忽視,解決私募基金相關(guān)問題的首要任務(wù)便是將其規(guī)范化,本文之研究目的在于能夠建立一套私募基金規(guī)范化的理論體系以作為將來立法之參考。 第一章緒論,說明本文研究動(dòng)機(jī)、目的、方法、范圍以及整體論文研究架構(gòu)。 第二章私募基金概論,系在進(jìn)入私募基金規(guī)范化具體課題討論前,先就私募基金基本概念提出說明,包括私募基金的基本認(rèn)識(shí)、與公募基金的比較分析、私募基金的緣起與發(fā)展、私募基金的制度價(jià)值、及私募基金的風(fēng)險(xiǎn)分析等,希望透過本章的說明對(duì)于私募基金有基本的認(rèn)識(shí)與了解。 第三章私募基金在我國(guó)的發(fā)展過程與存在的問題,本文采歷史的研究方法,要有效合理規(guī)范我國(guó)目前盛行的私募基金,勢(shì)必要運(yùn)用歷史的研究方法發(fā)現(xiàn)形成的原因、分析其發(fā)展的軌跡,從而得以依規(guī)范的研究方法決定私募基金的應(yīng)然規(guī)范方式。因此本章即分就私募基金在我國(guó)的發(fā)展過程、產(chǎn)生的原因、存在的問題進(jìn)行說明與討論。 第四章私募基金規(guī)范化基本理論,按私募基金的規(guī)范化課題包羅萬(wàn)象,在就各個(gè)課題研究之前,應(yīng)就私募基金規(guī)范化的客觀環(huán)境先為敘明。本文認(rèn)為應(yīng)就私募基金規(guī)范化的必要性進(jìn)行剖析以了解其急迫性與重要性...

【文章頁(yè)數(shù)】：158 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
論文摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    第一節(jié) 研究動(dòng)機(jī)與研究目的
    第二節(jié) 研究方法與范圍
        一、研究方法
        二、研究范圍
    第三節(jié) 研究架構(gòu)
第二章 私募基金概論
    第一節(jié) 私募基金的基本認(rèn)識(shí)
        一、私幕基金的意義
        二、私募基金的緣起與發(fā)展
        三、私募基金的制度價(jià)值
    第二節(jié) 私募基金與公募基金的比較分析
        一、私募基金與公募基金的區(qū)別
        二、私募基金相對(duì)于公募基金的優(yōu)勢(shì)與缺限
    第三節(jié) 私募基金的風(fēng)險(xiǎn)分析
        一、道德風(fēng)險(xiǎn)
        二、操作風(fēng)險(xiǎn)
        三、政治風(fēng)險(xiǎn)
        四、黑箱作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
第三章 私募基金在我國(guó)的發(fā)展過程與存在的問題
    第一節(jié) 私募基金在我國(guó)的發(fā)展過程
        一、私募證券基金的發(fā)展過程
        二、私募創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展過程
    第二節(jié) 我國(guó)私募基金產(chǎn)生的原因
        一、從需求面來觀察我國(guó)私募證券基金的產(chǎn)生與發(fā)展
        二、從供給面來觀察我國(guó)私募證券基金的產(chǎn)生與發(fā)展
        三、從交易成本的角度來觀察我國(guó)私募證券基金的產(chǎn)生與發(fā)展
        四、小結(jié)
    第三節(jié) 中國(guó)私募基金存在的問題
        一、私募基金的存在欠缺法律依據(jù)
        二、保底收益約定的流弊
        三、上市公司非法運(yùn)用資金投資、非法購(gòu)回自己股票、內(nèi)幕交易、操縱股票情形嚴(yán)重
        四、私募基金內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)與外部監(jiān)管的欠缺
        五、以公司型態(tài)經(jīng)營(yíng)私募基金有雙重課稅的問題
第四章 私募基金規(guī)范化基本理論
    第一節(jié) 私募基金規(guī)范化的必要性
        一、為有效防范私募基金運(yùn)作所帶來的弊端
        二、為完善我國(guó)證券市場(chǎng)的格局
        三、因應(yīng)證券市場(chǎng)開放的需求
        四、有效滿足專業(yè)、有資力投資人的投資需求并可促進(jìn)我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展
    第二節(jié) 我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)與私募基金
        一、《公司法》與私募基金
        二、《證券法》與私募基金
        三、《信托法》與私募基金
        四、《合伙企業(yè)法》與私募基金
    第三節(jié) 私募基金規(guī)范化的策略
        一、應(yīng)依"立法從寬執(zhí)法從嚴(yán)"法理對(duì)私募基金規(guī)范化
        二、應(yīng)基于法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野對(duì)私募基金規(guī)范化
        三、應(yīng)基于比例原則的精神對(duì)私募基金規(guī)范化
        四、應(yīng)以確保私募基金優(yōu)勢(shì)之發(fā)揮對(duì)私募基金規(guī)范化
        五、借鑒外國(guó)立法例以對(duì)我國(guó)私募基金規(guī)范化
第五章 私募基金界定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范化
    第一節(jié) 美國(guó)私募基金之界定標(biāo)準(zhǔn)
    第二節(jié) 臺(tái)灣地區(qū)私募基金之界定標(biāo)準(zhǔn)
    第三節(jié) 我國(guó)私募基金認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范化
        一、我國(guó)目前私募發(fā)行的相關(guān)規(guī)定
        二、我國(guó)私募基金認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范化的討論與建議
第六章 私募基金組織形式的規(guī)范化
    第一節(jié) 契約制私募基金
        一、契約制私募基金的意義
        二、契約制私募基金的法律構(gòu)造
        三、契約制私募基金的特色
    第二節(jié) 公司制私募基金
        一、公司制私募基金的意義
        二、公司制私募基金的法律構(gòu)造
        三、公司制公募基金的特色
    第三節(jié) 有限合伙制私募基金
        一、有限合伙制私募基金的意義
        二、有限合伙制的法律構(gòu)造
        三、有限合伙制的特色
    第四節(jié) 契約制、公司制、有限合伙制之比較
    第五節(jié) 私募基金組織形式規(guī)范化之建議
第七章 私募基金運(yùn)作的規(guī)范化
    第一節(jié) 私募基金份額轉(zhuǎn)讓之限制
        一、美國(guó)私募基金份額轉(zhuǎn)讓的限制
        二、臺(tái)灣地區(qū)私募基金份額轉(zhuǎn)讓的限制
        三、我國(guó)私募基金份額轉(zhuǎn)讓限制規(guī)范化的討論及建議
    第二節(jié) 私募基金的投資對(duì)象與方法
        一、私募基金的投資對(duì)象
        二、私募基金融資融券投資方式的運(yùn)用
        三、私募基金財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用
    第三節(jié) 私募基金當(dāng)事人間投資風(fēng)險(xiǎn)及利益的分配
        一、激勵(lì)報(bào)酬的約定
        二、私募基金管理人投資份額的約定
        三、私募基金管理人投資分額優(yōu)先賠償?shù)募s定
        四、保底條款的禁止
第八章 私募基金監(jiān)管的規(guī)范化
    第一節(jié) 私募基金行政監(jiān)管原則
        一、應(yīng)強(qiáng)調(diào)激勵(lì)相容的金融監(jiān)管理念
        二、私募基金的監(jiān)管應(yīng)有成本效益的考慮
        三、私募基金的監(jiān)管應(yīng)側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)的管理
    第二節(jié) 私募基金行政監(jiān)管主體
    第三節(jié) 私募基金市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)管
        一、基金管理人資格之要求
        二、私募基金財(cái)產(chǎn)托管的要求
        三、私募基金設(shè)立的監(jiān)管方式
        四、信息披露的要求
        五、禁止違規(guī)、違法資金進(jìn)入私募基金
第九章 結(jié)論
參考書目



本文編號(hào)：3884301