私募股權(quán)基金(PE)是一種新型投資工具,在我國(guó)只有十年左右的發(fā)展歷史,但是在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中卻發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用,同時(shí)我國(guó)的PE也開(kāi)始由外資主導(dǎo)向本土主導(dǎo)轉(zhuǎn)變,不少地方政府也意識(shí)到發(fā)展PE的重要性,于是紛紛設(shè)立創(chuàng)投引導(dǎo)基金,引導(dǎo)和促進(jìn)本地PE的發(fā)展,并出臺(tái)了一些相關(guān)優(yōu)惠政策。東營(yíng)作為黃河三角洲高效生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)的中心城市,也面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、中小企業(yè)融資困難等一系列問(wèn)題,為了促進(jìn)東營(yíng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)既快又好地發(fā)展,設(shè)立和發(fā)展私募股權(quán)基金已勢(shì)在必行。國(guó)內(nèi)對(duì)于PE的研究已經(jīng)取得一定進(jìn)展,但是總體處于初級(jí)階段,理論研究主要集中在PE組織模式、法律規(guī)范、發(fā)展對(duì)策等方面,很少有結(jié)合一個(gè)地區(qū)實(shí)際,對(duì)PE的整個(gè)運(yùn)作流程進(jìn)行設(shè)計(jì)的,本文將結(jié)合東營(yíng)地區(qū)實(shí)際情況,對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行研究,希望能夠給東營(yíng)及其他地區(qū)地方政府及PE投資機(jī)構(gòu)以有益的建議,以促進(jìn)PE和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)持續(xù)快速的發(fā)展,并實(shí)現(xiàn)資本的增值。 在東營(yíng)設(shè)立私募股權(quán)基金不僅可以解決當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)融資難問(wèn)題,而且還可以改善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、提高運(yùn)營(yíng)效率、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí),并最終有利于東營(yíng)地區(qū)多層次的融資體系的形成,這與當(dāng)?shù)卣慕鹑谡卟恢\而合,因此研究東營(yíng)地區(qū)私募...

【文章頁(yè)數(shù)】：57 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第1章 前言
    1.1 選題背景及意義
    1.2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
        1.2.1 國(guó)外研究現(xiàn)狀
        1.2.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀
    1.3 研究思路及方法
第2章 私募股權(quán)基金概述
    2.1 私募股權(quán)基金的概念
    2.2 私募股權(quán)基金發(fā)展的理論
        2.2.1 私募股權(quán)投資契約理論
        2.2.2 債券融資與股權(quán)融資理論
    2.3 私募股權(quán)基金的分類(lèi)
    2.4 私募股資基金的特點(diǎn)
    2.5 私募股基金的組織形式及管理
        2.5.1 有限合伙制
        2.5.2 公司制
        2.5.3 契約制
第3章 私募股權(quán)基金國(guó)內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀及經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
    3.1 國(guó)外私募股權(quán)基金發(fā)展現(xiàn)狀
        3.1.1 美國(guó)私募股權(quán)基金的產(chǎn)生與發(fā)展
        3.1.2 歐洲私募股權(quán)基金的產(chǎn)生與發(fā)展
        3.1.3 國(guó)外私募股權(quán)基金發(fā)展經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
    3.2 我國(guó)私募股權(quán)基金的發(fā)展現(xiàn)狀
        3.2.1 投資機(jī)構(gòu)多元化，投融資金額大幅上升
        3.2.2 本土 PE 加速設(shè)立，外資 PE 有所收縮
        3.2.3 成長(zhǎng)資本比重增大，占據(jù)市場(chǎng)主導(dǎo)地位
        3.2.4 投資偏向傳統(tǒng)行業(yè)，清潔技術(shù)行業(yè)也備受關(guān)注
        3.2.5 退出案例變化較大，IPO 退出仍是主流
    3.3 我國(guó)發(fā)展私募股權(quán)基金的意義
第4章 東營(yíng)地區(qū)建立私募股權(quán)基金的必要性及可行性
    4.1 東營(yíng)地區(qū)發(fā)展私募股權(quán)基金的必要性
        4.1.1 推動(dòng)多層次的融資體系的建立
        4.1.2 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)
        4.1.3 優(yōu)化企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，提高運(yùn)營(yíng)效率
        4.1.4 提升東營(yíng)在我國(guó)資本市場(chǎng)地位
    4.2 東營(yíng)地區(qū)私募股權(quán)基金發(fā)展的可行性分析
        4.2.1 經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析
        4.2.2 法律環(huán)境分析
        4.2.3 政策環(huán)境分析
    4.3 東營(yíng)地區(qū)設(shè)立私募股權(quán)基金面臨的問(wèn)題
        4.3.1 缺乏運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)
        4.3.2 缺乏合格人才
        4.3.3 缺乏相應(yīng)的中介機(jī)構(gòu)
        4.3.4 市場(chǎng)價(jià)值體系不健全
        4.3.5 現(xiàn)行法律和政策的限制
第5章 東營(yíng)地區(qū)私募股權(quán)基金運(yùn)作流程設(shè)計(jì)
    5.1 基金的發(fā)起人
    5.2 基金的募集
    5.3 基金的組織模式
    5.4 項(xiàng)目的尋找和篩選
    5.5 估值、談判及交易
    5.6 投資生效后的監(jiān)督及風(fēng)險(xiǎn)管理
    5.7 基金的退出方式
        5.7.1 境內(nèi)外公開(kāi)上市（IPO）
        5.7.2 場(chǎng)外市場(chǎng)交易
        5.7.3 股權(quán)回購(gòu)
        5.7.4 并購(gòu)
        5.7.5 清算
第6章 推進(jìn)東營(yíng)地區(qū)私募股權(quán)基金發(fā)展的對(duì)策和建議
    6.1 加強(qiáng)政策和制度方面的支持
    6.2 加快專(zhuān)業(yè)人才的培養(yǎng)
    6.3 提升企業(yè)整體素質(zhì)
    6.4 建立和完善市場(chǎng)中介體系
    6.5 健全法律規(guī)章制度
第7章 結(jié)論
參考文獻(xiàn)
攻讀碩士學(xué)位期間取得的學(xué)術(shù)成果
致謝



本文編號(hào)：3867313