自 2001 年 9 月第一只開(kāi)放式基金問(wèn)世以來(lái),我國(guó)開(kāi)放式基金業(yè)發(fā)展十分迅速,短短 4 年的時(shí)間,已經(jīng)有 100 余只開(kāi)放式基金成立和運(yùn)作。對(duì)完善我國(guó)資本市場(chǎng)有巨大的促進(jìn)作用。但是開(kāi)放式基金管理公司缺乏對(duì)開(kāi)放式基金的營(yíng)銷(xiāo)觀念和營(yíng)銷(xiāo)策略。在我國(guó)基金以及整個(gè)股市不景氣的情況下,開(kāi)放式基金面臨著巨大的贖回壓力。為了保障我國(guó)開(kāi)放式基金的健康成長(zhǎng),對(duì)開(kāi)放式基金的營(yíng)銷(xiāo)策略的研究具有重大意義。 本文首先介紹了開(kāi)放式基金的基本概念以及在全球的發(fā)展情況,歸納出開(kāi)放式基金營(yíng)銷(xiāo)的特點(diǎn),并且分析了開(kāi)放式基金在我國(guó)廣闊的市場(chǎng)空間。在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究了影響開(kāi)放式基金營(yíng)銷(xiāo)的相關(guān)性因素:股指、資產(chǎn)凈值、費(fèi)率以及分銷(xiāo)渠道。闡述和分析了我國(guó)開(kāi)放式基金營(yíng)銷(xiāo)現(xiàn)狀及存在問(wèn)題。針對(duì)開(kāi)放式基金營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中出現(xiàn)產(chǎn)品、定價(jià)、客戶(hù)關(guān)系、渠道方面的問(wèn)題,提出了相應(yīng)的建議。

【文章頁(yè)數(shù)】：74 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
目錄
1 開(kāi)放式基金概述
    1.1 開(kāi)放式基金概念
        1.1.1 開(kāi)放式基金定義及其特點(diǎn)
        1.1.2 開(kāi)放式基金的分類(lèi)
            1.1.2.1 根據(jù)組織形態(tài)的不同，開(kāi)放式基金可分為公司型開(kāi)放式基金和契約型開(kāi)放式基金
            1.1.2.2 按投資收益目標(biāo)分類(lèi)
    1.2 開(kāi)放式基金在全球以及我國(guó)的發(fā)展
        1.2.1 全球開(kāi)放式基金的產(chǎn)生與發(fā)展概況
            1.2.1.1 美國(guó)開(kāi)放式基金的產(chǎn)生與發(fā)展概況
            1.2.1.2 開(kāi)放式基金在英國(guó)、日本和中國(guó)香港的發(fā)展
        1.2.2 我國(guó)開(kāi)放式基金的發(fā)展概況
    1.3 開(kāi)放式基金營(yíng)銷(xiāo)的特點(diǎn)
    1.4 我國(guó)開(kāi)放式基金的市場(chǎng)潛力分析
        1.4.1 我國(guó)開(kāi)放式基金的資金來(lái)源分析
            1.4.1.1 保險(xiǎn)資金
            1.4.1.2 社會(huì)保障資金
            1.4.1.3 企業(yè)資金
            1.4.1.4 股票市場(chǎng)中的散戶(hù)資金
            1.4.1.5 銀行存款資金
        1.4.2 開(kāi)放式基金的發(fā)展空間分析
            1.4.2.1 從開(kāi)放式基金市場(chǎng)規(guī)模的比較來(lái)看
            1.4.2.2 投資者參與程度的比較
            1.4.2.3 從基金在整個(gè)金融資產(chǎn)中的占比來(lái)比較
2 影響開(kāi)放式基金銷(xiāo)售的相關(guān)因素分析
    2.1 開(kāi)放式基金銷(xiāo)售與股指的關(guān)系
        2.1.1 股票市場(chǎng)與開(kāi)放式基金的關(guān)系
            2.1.1.1 開(kāi)放式基金對(duì)股票市場(chǎng)的作用
            2.1.1.2 股票市場(chǎng)對(duì)于開(kāi)放式基金的作用
        2.1.2 開(kāi)放式基金銷(xiāo)售與股指的相關(guān)性分析
    2.2 開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售與開(kāi)放式基金資產(chǎn)凈值之間關(guān)系的分析
        2.2.1 開(kāi)放式基金資產(chǎn)凈值的概述
        2.2.2 我國(guó)開(kāi)放式基金持續(xù)銷(xiāo)售與基金資產(chǎn)凈值的關(guān)系分析
    2.3 開(kāi)放式基金銷(xiāo)售與基金費(fèi)率的關(guān)系
        2.3.1 開(kāi)放式基金費(fèi)率的概述
        2.3.2 開(kāi)放式基金的首期募集規(guī)模與開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率的關(guān)系分析
    2.4 開(kāi)放式基金銷(xiāo)售與分銷(xiāo)渠道的關(guān)系
        2.4.1 開(kāi)放式基金的分銷(xiāo)渠道的概述
            2.4.1.1 金融產(chǎn)品分銷(xiāo)渠道的含義與職能
        2.4.2 開(kāi)放式基金的募集規(guī)模與分銷(xiāo)渠道的關(guān)系分析
3 我國(guó)開(kāi)放式基金營(yíng)銷(xiāo)現(xiàn)狀及存在問(wèn)題分析
    3.1 開(kāi)放式基金營(yíng)銷(xiāo)渠道的現(xiàn)狀及問(wèn)題分析
        3.1.1 開(kāi)放式基金銷(xiāo)售渠道的定義
        3.1.2 我國(guó)開(kāi)放式基金營(yíng)銷(xiāo)渠道現(xiàn)狀及問(wèn)題分析
            3.1.2.1 我國(guó)開(kāi)放式基金營(yíng)銷(xiāo)渠道現(xiàn)狀
            3.1.2.2 開(kāi)放式基金代銷(xiāo)過(guò)程中存在的問(wèn)題
    3.2 開(kāi)放式基金的費(fèi)率問(wèn)題分析
        3.2.1 開(kāi)放式基金的基金費(fèi)率的定義及分類(lèi)
        3.2.2 我國(guó)開(kāi)放式基金的費(fèi)率問(wèn)題分析
    3.3 開(kāi)放式基金客戶(hù)關(guān)系管理存在的問(wèn)題分析
        3.3.1 開(kāi)放式基金客戶(hù)關(guān)系管理的定義及其意義
            3.3.1.1 客戶(hù)關(guān)系管理的定義
            3.3.1.2 開(kāi)放式基金客戶(hù)關(guān)系管理實(shí)施的必要性
            3.3.1.3 開(kāi)放式基金客戶(hù)關(guān)系管理實(shí)施的意義
        3.3.2 開(kāi)放式基金客戶(hù)關(guān)系管理的現(xiàn)狀與問(wèn)題分析
            3.3.2.1 開(kāi)放式基金客戶(hù)關(guān)系管理的現(xiàn)狀
            3.3.2.2 開(kāi)放式基金客戶(hù)關(guān)系管理中存在問(wèn)題的分析
    3.4 開(kāi)放式基金新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中存在問(wèn)題分析
        3.4.1 開(kāi)放式基金新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的概述及作用
            3.4.1.1 開(kāi)放式基金新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的概述
            3.4.1.2 開(kāi)放式基金新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的作用
        3.4.2 開(kāi)放式基金新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的現(xiàn)狀與問(wèn)題分析
            3.4.2.1 開(kāi)放式基金新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的現(xiàn)狀
            3.4.2.2 開(kāi)放式基金新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中存在的問(wèn)題
4 改進(jìn)我國(guó)開(kāi)放式基金營(yíng)銷(xiāo)管理的建議
    4.1 健全和完善我國(guó)開(kāi)放式基金營(yíng)銷(xiāo)渠道的建議
        4.1.1 努力開(kāi)拓以證券交易系統(tǒng)為主，證券公司、銀行等為輔的中國(guó)開(kāi)放式基金銷(xiāo)售渠道
        4.1.2 以證券公司作為銷(xiāo)售渠道的重要補(bǔ)充
        4.1.3 銀行仍然是開(kāi)放式基金銷(xiāo)售的重要渠道之一
    4.2 改進(jìn)和調(diào)整開(kāi)放式基金費(fèi)率的建議
        4.2.1 增加大額申購(gòu)費(fèi)率收取檔次
        4.2.2 增加累退制檔次
        4.2.3 降低托管費(fèi)率，減少開(kāi)放式基金的交易成本
    4.3 加強(qiáng)開(kāi)放式基金客戶(hù)關(guān)系管理的建議
        4.3.1 加強(qiáng)客戶(hù)分析及定位
            4.3.1.1 機(jī)構(gòu)投資者
            4.3.1.2 個(gè)人投資者
        4.3.2 注重客戶(hù)培訓(xùn)與服務(wù)
            4.3.2.1 投資教育，培育投資者信任專(zhuān)家理財(cái)?shù)耐顿Y觀念
            4.3.2.2 強(qiáng)化基金公司的良好形象，建立品牌忠誠(chéng)
            4.3.2.3 樹(shù)立特色客戶(hù)服務(wù)形象，了解投資者需求
        4.3.3 增強(qiáng)技術(shù)支持和客戶(hù)服務(wù)理念
        4.3.4 全方位的客戶(hù)服務(wù)
    4.4 開(kāi)放式基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的建議
        4.4.1 有計(jì)劃的開(kāi)發(fā)、推廣不同風(fēng)格的開(kāi)放式基金
        4.4.2 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)要滿(mǎn)足不同層次投資者接受能力的需求
        4.4.3 科學(xué)全面的拓展產(chǎn)品線(xiàn)
結(jié)束語(yǔ)
致謝
在校期間研究成果
參考文獻(xiàn)



本文編號(hào)：3781694