本文關(guān)鍵詞：私募基金監(jiān)管的國際比較及對中國的啟示，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：隨著經(jīng)濟全球化的推進以及中國金融市場的發(fā)展，私募基金已成為我國資本市場上不可忽略的重要組成部分。我國私募基金歷經(jīng)20年的發(fā)展，已成為金融市場上備受關(guān)注的投資品種。然而，由于我國私募基金相比與西方發(fā)達國家起步較晚，發(fā)展水平相對較低，總的來說，我國國內(nèi)私募基金仍處于發(fā)展的初級階段，投資者的風(fēng)險意識、風(fēng)險承受力都相對有限，投資者盲目投資等行為以及基金管理人和一些投資顧問違規(guī)現(xiàn)象時有發(fā)生，這些缺陷一直存在于市場中，構(gòu)成市場的不穩(wěn)定因素，另外，我國現(xiàn)今監(jiān)管體系也還沒有得到系統(tǒng)構(gòu)建，，且監(jiān)管能力尚有待提高。迄今為止，中國私募基金仍沒有明確法律地位，私募基金一直處于政府法律監(jiān)管之外。這些問題很有可能使我國私募基金成為資本市場潛在的不穩(wěn)定因素和危機，會加劇投資者投資風(fēng)險甚至整個市場的風(fēng)險。因此，當(dāng)務(wù)之急需要監(jiān)管部門出臺相關(guān)的法律，以引導(dǎo)私募基金在中國市場上向健康有序的方向發(fā)展。文章在比較研究了國外發(fā)達國家和地區(qū)對私募基金監(jiān)管經(jīng)驗的基礎(chǔ)上結(jié)合我國具體的實際情況對中國私募基金監(jiān)管做出分析，并提出相關(guān)立法構(gòu)想。 本論文共五部分，第一部分是緒論。主要涉及文章的選題背景和意義、文章的主要思路和內(nèi)容、國內(nèi)外研究成果和主要研究方法及創(chuàng)新點。第二部分是介紹私募基金及介紹私募基金監(jiān)管，包括所涉及的相關(guān)名詞概念、主要類別及其特點。第三部分分析國外一些國家和地區(qū)關(guān)于私募基金監(jiān)管的模式、制度以及具體的法律內(nèi)容。第四部分是根據(jù)有關(guān)我國私募基金現(xiàn)有法律和私募基金監(jiān)管現(xiàn)狀進行分析，同時指出潛在的風(fēng)險。第五部分是依據(jù)前章國外經(jīng)驗分析的基礎(chǔ)上并結(jié)合中國私募基金監(jiān)管存在的問題對中國私募基金監(jiān)管制度的提出建議和對策。
【關(guān)鍵詞】：私募基金 私募基金監(jiān)管 國外經(jīng)驗 法律制度
【學(xué)位授予單位】：遼寧大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：F831.5;F832.51
【目錄】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-9
• 緒論9-12
• 0.1 選題背景和意義9
• 0.2 文獻綜述9-10
• 0.3 研究的思路與內(nèi)容10-11
• 0.4 研究方法與創(chuàng)新點11-12
• 0.4.1 研究方法11
• 0.4.2 創(chuàng)新點11-12
• 1 私募基金及其監(jiān)管概述12-16
• 1.1 私募基金12-14
• 1.1.1 私募基金的含義12
• 1.1.2 私募基金的分類12
• 1.1.3 私募基金的特點12-13
• 1.1.4 私募基金的組織形式13-14
• 1.2 私募基金的監(jiān)管14-16
• 1.2.1 私募基金監(jiān)管14
• 1.2.2 私募基金監(jiān)管特點14
• 1.2.3 私募基金監(jiān)管模式14-16
• 2 主要發(fā)達國家和地區(qū)私募基金監(jiān)管比較分析16-29
• 2.1 發(fā)達國家和地區(qū)的監(jiān)管的比較16-26
• 2.1.1 監(jiān)管模式的比較16-17
• 2.1.2 監(jiān)管機構(gòu)的比較17-18
• 2.1.3 法律制度的比較18-20
• 2.1.4 主要內(nèi)容的比較20-26
• 2.2 比較結(jié)論及對我國借鑒26-29
• 2.2.1 比較結(jié)論26-27
• 2.2.2 對我國的借鑒意義27-29
• 3 中國私募基金監(jiān)管現(xiàn)狀分析29-35
• 3.1 我國私募基金發(fā)展現(xiàn)狀29-30
• 3.1.1 私募股權(quán)投資基金發(fā)展現(xiàn)狀29
• 3.1.2 私募證券投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀29-30
• 3.2 我國私募基金監(jiān)管現(xiàn)狀及存在問題30-35
• 3.2.1 我國私募基金的監(jiān)管現(xiàn)狀30-32
• 3.2.2 我國私募基金監(jiān)管存在的問題32-35
• 4 中國私募基金監(jiān)管的對策和建議35-39
• 4.1 對我國私募基金監(jiān)管模式的建議35
• 4.2 對我國私募基金監(jiān)管機構(gòu)的建議35-36
• 4.3 對我國私募基金監(jiān)管內(nèi)容的建議36-39
• 4.3.1 對私募基金市場準入的管理36
• 4.3.2 對私募基金管理人的管理36
• 4.3.3 完善基金托管法律制度36-37
• 4.3.4 對私募基金投資人的管理37
• 4.3.5 私募基金組織形式的規(guī)范37
• 4.3.6 私募基金募集方式的管理37
• 4.3.7 對私募基金內(nèi)部治理的管理37-38
• 4.3.8 對私募基金的風(fēng)險控制38
• 4.3.9 設(shè)立的私募基金備案制度38-39
• 參考文獻39-41
• 致謝41-42

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前5條

1 林淘沙;;加強我國私募基金監(jiān)管的立法建議[J];發(fā)展研究;2008年08期

2 吳士君,張永強;透視我國私募基金的產(chǎn)生與發(fā)展——一個制度經(jīng)濟學(xué)的解釋[J];上海經(jīng)濟研究;2002年06期

3 黃禮健;;我國私募證券投資基金存在的必要性和主要問題分析[J];華北金融;2010年02期

4 葉強;對于規(guī)范我國私募基金的一些看法[J];浙江金融;2003年08期

5 伍堅;;我國證券私募制度之檢討[J];浙江金融;2009年06期

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本文編號：376733