近年來,股票質押式回購業(yè)務作為證券公司投融資平臺的創(chuàng)新產品,是解決中小企業(yè)和民營企業(yè)單一依靠銀行信貸融資難題的重要補充,在中國資本市場的發(fā)展過程中起到了積極的作用。但作為證券公司的一種類信貸業(yè)務,發(fā)展過程中不可避免的出現了一定的風險隱患。本文通過真實案例,對股票質押式回購業(yè)務存在的主要問題和風險點進行了分析研究,并就如何防控風險提出了對策建議。 

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【文章目錄】：
一、引言
二、主要風險
    (一)履約保障比例低于平倉線未補倉
    (二)到期未購回
    (三)利息未支付
三、暴露的問題
    (一)上市公司信息披露不準確、不及時,影響證券公司風險評估
    (二)外部凍結增加違約處置時效性風險
    (三)減持新規(guī)增加違約處置風險
四、對策建議
    (一)加大對金融違法行為的打擊力度
    (二)完善對融資人的信用評價體系
    (三)健全金融風險量化評估機制
    (四)探索提供外部增信措施


【參考文獻】：
期刊論文
[1]股票質押式回購業(yè)務風險分析——以國脈科技大股東股票質押式回購為例[J]. 馬成騁.  湖北經濟學院學報(人文社會科學版). 2019(06)
[2]證券公司股票質押式回購交易業(yè)務風險管理研究[J]. 孫金帥.  經貿實踐. 2017(08)
[3]股票質押式回購業(yè)務運行現狀、集中度風險及對策——基于供給側改革視角的分析[J]. 高偉生.  證券市場導報. 2016(09)
[4]證券公司股票質押式回購業(yè)務的現狀、問題及對策[J]. 高偉生,許培源.  證券市場導報. 2014(07)

碩士論文
[1]證券公司股票質押式回購交易業(yè)務風險管理研究[D]. 嚴博.北京交通大學 2016



本文編號：3721239