證券業(yè)務(wù)的本質(zhì)特點(diǎn),是風(fēng)險(xiǎn)與收益的對(duì)稱性。證券公司業(yè)務(wù)的開(kāi)展,總是伴隨著衡量和評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)與收益。在證券發(fā)行市場(chǎng)上,受證券市場(chǎng)發(fā)育不足、發(fā)行公司不規(guī)范運(yùn)作和信息不對(duì)稱的影響,投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有其存在的必然性。研究投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制就是要找出如何通過(guò)建立規(guī)范的業(yè)務(wù)程序和券商內(nèi)控機(jī)制來(lái)防止和削弱投行業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)。這是從我國(guó)證券發(fā)行制度實(shí)行保薦人制,券商風(fēng)險(xiǎn)加大以后,開(kāi)展投行業(yè)務(wù)迫切需要解決的重要問(wèn)題。 本文主要介紹了我國(guó)證券發(fā)行市場(chǎng)上的兩種制度,分析了其對(duì)投行業(yè)務(wù)和投行風(fēng)險(xiǎn)的具體影響。認(rèn)為影響投行風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括三個(gè)方面:政府管理部門(mén)的行政干預(yù);發(fā)行政策的變化;發(fā)行公司運(yùn)營(yíng)中存在的問(wèn)題和證券公司自身的內(nèi)部因素。并具體分析了核準(zhǔn)制下投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式,據(jù)此,從證券公司可控制的內(nèi)部因素的角度,提出風(fēng)險(xiǎn)控制的原則和風(fēng)險(xiǎn)控制策略。 在對(duì)投行風(fēng)險(xiǎn)的具體控制上,本文利用因素分析法,對(duì)其中的重點(diǎn)因素進(jìn)行研究。首先,規(guī)范了投行業(yè)務(wù)操作,對(duì)投行業(yè)務(wù)中的具體環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)控制研究。其次,對(duì)證券公司投行人員崗位和從業(yè)特征進(jìn)行分析,提出人的因素是風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵。并從人力資源管... 

【文章頁(yè)數(shù)】：96 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
第一章 緒論
    1.1 問(wèn)題的提出
    1.2 我國(guó)承銷業(yè)務(wù)的歷史發(fā)展與現(xiàn)狀
    1.3 研究承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的必要性與意義
    1.4 本文研究思路與框架
        1.4.1 本文研究思路
        1.4.2 本文研究框架
    1.5 本文的研究方法
第二章 承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析及控制原理
    2.1 承銷業(yè)務(wù)介紹
        2.1.1 承銷業(yè)務(wù)的含義
        2.1.2 國(guó)外幾種主要的承銷方式
    2.2 承銷風(fēng)險(xiǎn)的含義
    2.3 承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分類及表現(xiàn)形式
        2.3.1 承銷風(fēng)險(xiǎn)的分類
        2.3.2 承銷風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式.
    2.4 影響承銷風(fēng)險(xiǎn)的主要因素
    2.5 承銷風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源
    2.6 國(guó)外承銷風(fēng)險(xiǎn)控制的經(jīng)驗(yàn)借鑒
    2.7 承銷風(fēng)險(xiǎn)控制原則
    2.8 承銷風(fēng)險(xiǎn)控制度策略
第三章 承銷具體業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的研究
    3.1 選擇與評(píng)價(jià)發(fā)行公司的風(fēng)險(xiǎn)控制
    3.2 發(fā)行公司建立法人治理結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制
    3.3 發(fā)行公司進(jìn)行規(guī)范改制的風(fēng)險(xiǎn)控制
    3.4 承銷商盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制
    3.5 承銷商發(fā)行輔導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)控制
    3.6 承銷商內(nèi)部審核的風(fēng)險(xiǎn)控制
    3.7 承銷發(fā)行具體實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)控制
        3.7.1 確定合理的發(fā)行價(jià)格
        3.7.2 確定適當(dāng)?shù)某袖N方式
        3.7.3 選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時(shí)機(jī)
        3.7.4 采用適當(dāng)?shù)陌l(fā)行方式
        3.7.5 組織承銷團(tuán)分散承銷
        3.7.6 適當(dāng)時(shí)機(jī)引入“回?fù)堋睓C(jī)制
        3.7.7 創(chuàng)新使用綠鞋技巧
第四章 證券公司承銷人員的管理研究
    4.1 券商承銷人員的管理是承銷風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵
    4.2 券商承銷人員的定位
        4.2.1 券商承銷人員的崗位特征
        4.2.2 券商承銷人員的職責(zé)和權(quán)利
        4.2.3 券商承銷人員的素質(zhì)要求
        4.2.4 對(duì)券商承銷人員的管理風(fēng)格
    4.3 對(duì)券商承銷人員培訓(xùn),提高其風(fēng)險(xiǎn)防范能力
    4.4 對(duì)券商承銷人員激勵(lì),發(fā)揮其風(fēng)險(xiǎn)防范能動(dòng)性
        4.4.1 激勵(lì)原則
        4.4.2 建立完備的報(bào)酬系統(tǒng)
    4.5 券商承銷人員的績(jī)效考核
        4.5.1 券商承銷人員考核內(nèi)容
        4.5.2 券商承銷人員考核標(biāo)準(zhǔn)
    4.6 券商承銷人員的分工管理
    4.7 券商承銷人員的綜合管理模式
第五章 承銷部門(mén)組織結(jié)構(gòu)與制度設(shè)計(jì)研究
    5.1 當(dāng)前承銷部門(mén)的組織模式及其優(yōu)缺點(diǎn)
    5.2 新的承銷組織模式的建立
    5.3 新的組織結(jié)構(gòu)建立的轉(zhuǎn)換路徑
    5.4 承銷風(fēng)險(xiǎn)控制的主要管理制度設(shè)計(jì)
        5.4.1 承銷內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的設(shè)計(jì)原則
        5.4.2 承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制主要制度
    5.5 承銷風(fēng)險(xiǎn)控制制度的完善
        5.5.1 需完善的制度和做法
        5.5.2 券商承銷部門(mén)內(nèi)部管理體制的改革
    5.6 承銷管理制度運(yùn)行模式的建立
第六章 京新藥業(yè)(002020)IPO 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制
    6.1 京新藥業(yè)IPO 項(xiàng)目立項(xiàng)、資格審查階段
        6.1.1 發(fā)行人的基本情況
        6.1.2 保薦人基本情況(承銷商)
        6.1.3 項(xiàng)目的初選與立項(xiàng)
        6.1.4 立項(xiàng)審查
        6.1.5 過(guò)程控制
        6.1.6 對(duì)發(fā)行公司建立法人治理結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制
        6.1.7 對(duì)發(fā)行公司進(jìn)行規(guī)范化改制的風(fēng)險(xiǎn)控制
        6.1.8 對(duì)發(fā)行公司的獨(dú)立性調(diào)查
        6.1.9 發(fā)行人財(cái)務(wù)分析、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)前景分析和未來(lái)的持續(xù)贏利能力分析
        6.1.10 募股資金運(yùn)用
        6.1.11 風(fēng)險(xiǎn)因素和其他重要事項(xiàng)
    6.2 京新藥業(yè)IPO 項(xiàng)目的申報(bào)
    6.3 京新藥業(yè)股票的發(fā)行
    6.4 京新藥業(yè)股票的上市
    6.5 保薦跟蹤
    6.6 項(xiàng)目總結(jié)
第七章 結(jié)論
    7.1.本文主要結(jié)論
參考文獻(xiàn)
發(fā)表論文和參加科研情況說(shuō)明
致 謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]要審慎對(duì)待新股發(fā)行市場(chǎng)化改革[J]. 蘇汝劼.  經(jīng)濟(jì)管理. 2001(05)
[2]激勵(lì)理論及其在企業(yè)中的運(yùn)用[J]. 劉純.  經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理. 2001(01)
[3]現(xiàn)代組織管理中的權(quán)力理論[J]. 林志揚(yáng).  經(jīng)濟(jì)管理. 2001(02)
[4]中國(guó)證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范[J]. 聶慶平.  金融研究. 2000(06)
[5]我國(guó)股票市場(chǎng)尋租現(xiàn)狀及其成因的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J]. 周培勝.  經(jīng)濟(jì)科學(xué). 1999(06)



本文編號(hào)：3712813