一、選題背景及意義 目前中國金融業(yè)實行的是分業(yè)經(jīng)營的經(jīng)營制度。加入WTO后,中國金融業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了急劇的變化,一方面西方強國金融機構(gòu)將直接進入中國市場,另一方面將接受服務貿(mào)易總協(xié)定（GATS）各項主要原則的約束,對來自境外的金融機構(gòu)提供與國內(nèi)金融機構(gòu)相同的待遇。同時,還將面臨國內(nèi)市場由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)的各種各樣矛盾的困擾。因此,中國金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度將受到嚴峻的挑戰(zhàn)。為了適應市場環(huán)境的變化,金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度最終將向混業(yè)經(jīng)營制度轉(zhuǎn)變。那么,在轉(zhuǎn)換的過程中會出現(xiàn)諸多迫切需要研究和解決問題:如,實現(xiàn)混業(yè)經(jīng)營需要滿足什么條件、如何改善實現(xiàn)混業(yè)經(jīng)營存在的約束條件、混業(yè)經(jīng)營應采取那一種經(jīng)營模式、混業(yè)經(jīng)營的實施是否會引發(fā)金融危機以及如何解決混業(yè)經(jīng)營給金融監(jiān)管帶來的壓力和挑戰(zhàn)等等。隨著入世過渡期即將結(jié)束,這些問題的研究和解決具有很強的緊迫性和重大的現(xiàn)實意義。尤其是證券行業(yè),經(jīng)過二十幾年的發(fā)展,已經(jīng)從一個新興的行業(yè)成為在中國金融體系中具有舉足輕重作用的重要組成部分,然而近幾年證券業(yè)的持續(xù)低迷,證券經(jīng)營機構(gòu)的全面虧損實在令人堪憂。因此,如何深化經(jīng)營機制... 

【文章頁數(shù)】：203 頁

【學位級別】：博士

【文章目錄】：
第一章 金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營與混業(yè)經(jīng)營的理論基礎(chǔ)
    第一節(jié) 金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營的理論基礎(chǔ)
    第二節(jié) 金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營的理論基礎(chǔ)
第二章 金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營與混業(yè)經(jīng)營的實踐及啟示
    第一節(jié) 美國金融業(yè)的分與合
    第二節(jié) 混業(yè)經(jīng)營的典型——德國的金融業(yè)
    第三節(jié) 其它西方國家的金融經(jīng)營體制
    第四節(jié) 中國金融業(yè)經(jīng)營體制的實踐
    第五節(jié) 金融業(yè)經(jīng)營體制變遷的內(nèi)在動因及啟示
第三章 WTO 背景下中國證券業(yè)發(fā)展的趨勢——混業(yè)經(jīng)營
    第一節(jié) 服務貿(mào)易總協(xié)定對中國金融業(yè)的影響
    第二節(jié) 中國的入世承諾與證券業(yè)的開放
    第三節(jié) 實踐承諾后中國證券業(yè)面臨的競爭環(huán)境
    第四節(jié) 市場發(fā)展最終要求中國證券業(yè)走向混業(yè)經(jīng)營
第四章 中國證券業(yè)走向混業(yè)經(jīng)營的約束條件
    第一節(jié) 制度性缺陷約束
    第二節(jié) 上市公司整體價值不高的約束
    第三節(jié) 中國證券公司盈利模式約束
    第四節(jié) 證券公司融資渠道狹窄的制約
    第五節(jié) 證券業(yè)集中度低的約束
    第六節(jié) 法律監(jiān)管制度缺陷的約束
第五章 完善證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營的內(nèi)外部條件
    第一節(jié) 推行制度創(chuàng)新、轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制
    第二節(jié) 優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)、建立多層次市場體系
    第三節(jié) 重構(gòu)證券公司的盈利模式
第六章 中國混業(yè)經(jīng)營的模式選擇
    第一節(jié) 幾種混業(yè)經(jīng)營的模式比較
    第二節(jié) 幾種模式產(chǎn)生的背景及作用
    第三節(jié) 混業(yè)經(jīng)營與中國證券業(yè)的發(fā)展
第七章 混業(yè)經(jīng)營與中國金融業(yè)的監(jiān)管
    第一節(jié) 混業(yè)經(jīng)營對金融監(jiān)管的挑戰(zhàn)
    第二節(jié) 建立有效的監(jiān)管體制
    第三節(jié) 金融控股公司的內(nèi)部監(jiān)管
    第四節(jié) 加快完善金融立法
參考文獻
后記



本文編號：3695536