發(fā)布時間：2020-06-05 20:59

【摘要】： 20世紀(jì)60年代開始,布雷頓森林協(xié)議所確定的固定匯率制開始瓦解,第一份金融期貨合約于1972年在美國芝加哥商業(yè)交易所產(chǎn)生。此后,其他一些國家紛紛效仿。在短短三十幾年的時間里,世界金融期貨市場得到了飛速發(fā)展,并逐漸擴展到世界各主要金融市場。 我國于20世紀(jì)90年代初開始推出金融期貨。在我國,從1992年6月在上海外匯調(diào)劑中心建立第一個外匯期貨市場開始,上海證券交易所、海南證券交易中心相繼推出了國債期貨與證券指數(shù)期貨等金融期貨產(chǎn)品。然而,這些活動均因法律制度不健全、缺乏風(fēng)險防范意識等原因而宣告失敗。特別是“三二七”國債事件向我們昭示了金融期貨市場面臨著多么巨大的風(fēng)險,而必要的法律監(jiān)管又是多么重要。在經(jīng)歷了幾年風(fēng)雨之后,2000年12月我國期貨業(yè)協(xié)會成立,2006年9月8日中國金融期貨交易所成立,而《證券法》與《期貨交易管理條例》在修訂時也為我國開展金融期貨交易預(yù)留了空間,《期貨交易管理條例》的配套法規(guī)也相繼出臺。以此為標(biāo)志我國金融期貨市場風(fēng)險法律監(jiān)管三級監(jiān)管體系——國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會即證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會與中國金融期貨交易所自律監(jiān)管相結(jié)合的三級監(jiān)管體系已初步形成。然而,從我國金融期貨市場風(fēng)險法律監(jiān)管的現(xiàn)狀來看,我國的金融期貨市場風(fēng)險法律監(jiān)管仍然存在一些不足之處。目前,在我國再次推出金融期貨的前夕,如何完善金融期貨市場風(fēng)險的法律監(jiān)管,已經(jīng)成為國家、社會各屆關(guān)注的一個熱點問題。雖然學(xué)者們也一直在探索如何防范金融期貨市場風(fēng)險,但多數(shù)學(xué)者是從經(jīng)濟學(xué)的角度對金融期貨市場風(fēng)險進(jìn)行研究,從金融期貨市場風(fēng)險法律監(jiān)管角度展開研究的則極為鮮見。因此,對如何完善我國金融期貨市場風(fēng)險的法律監(jiān)管的問題進(jìn)行研究,無疑有著十分重要的現(xiàn)實意義和理論價值。 本文的主要內(nèi)容共分五個部分。 第一部分為金融期貨及金融期貨市場風(fēng)險的概述,討論了金融期貨與金融期貨市場風(fēng)險的一般含義與基本特征;第二部分從經(jīng)濟學(xué)的角度與法學(xué)的角度闡述了金融期貨市場風(fēng)險法律監(jiān)管的必要性;第三部分闡述了國外發(fā)達(dá)國家及國際組織金融期貨市場風(fēng)險的法律監(jiān)管及其給我國的啟示;第四部分闡述了我國金融期貨市場風(fēng)險法律監(jiān)管的立法現(xiàn)狀及其存在的問題;第五部分在借鑒發(fā)達(dá)國家及國際組織在金融期貨市場風(fēng)險法律監(jiān)管經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,進(jìn)而提出了完善我國金融期貨市場風(fēng)險法律監(jiān)管的具體對策。 筆者力圖運用比較分析、實證分析等研究方法,以法律的視角對我國金融期貨市場風(fēng)險的法律監(jiān)管進(jìn)行審視和探討,以求促進(jìn)我國金融期貨市場風(fēng)險法律監(jiān)管能夠進(jìn)一步科學(xué)、有效。
【學(xué)位授予單位】：重慶大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號】：F832.5;D922.28

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