【摘要】： 20世紀(jì)60年代開(kāi)始,布雷頓森林協(xié)議所確定的固定匯率制開(kāi)始瓦解,第一份金融期貨合約于1972年在美國(guó)芝加哥商業(yè)交易所產(chǎn)生。此后,其他一些國(guó)家紛紛效仿。在短短三十幾年的時(shí)間里,世界金融期貨市場(chǎng)得到了飛速發(fā)展,并逐漸擴(kuò)展到世界各主要金融市場(chǎng)。 我國(guó)于20世紀(jì)90年代初開(kāi)始推出金融期貨。在我國(guó),從1992年6月在上海外匯調(diào)劑中心建立第一個(gè)外匯期貨市場(chǎng)開(kāi)始,上海證券交易所、海南證券交易中心相繼推出了國(guó)債期貨與證券指數(shù)期貨等金融期貨產(chǎn)品。然而,這些活動(dòng)均因法律制度不健全、缺乏風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)等原因而宣告失敗。特別是“三二七”國(guó)債事件向我們昭示了金融期貨市場(chǎng)面臨著多么巨大的風(fēng)險(xiǎn),而必要的法律監(jiān)管又是多么重要。在經(jīng)歷了幾年風(fēng)雨之后,2000年12月我國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立,2006年9月8日中國(guó)金融期貨交易所成立,而《證券法》與《期貨交易管理?xiàng)l例》在修訂時(shí)也為我國(guó)開(kāi)展金融期貨交易預(yù)留了空間,《期貨交易管理?xiàng)l例》的配套法規(guī)也相繼出臺(tái)。以此為標(biāo)志我國(guó)金融期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)法律監(jiān)管三級(jí)監(jiān)管體系——國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)即證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)金融期貨交易所自律監(jiān)管相結(jié)合的三級(jí)監(jiān)管體系已初步形成。然而,從我國(guó)金融期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)法律監(jiān)管的現(xiàn)狀來(lái)看,我國(guó)的金融期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)法律監(jiān)管仍然存在一些不足之處。目前,在我國(guó)再次推出金融期貨的前夕,如何完善金融期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的法律監(jiān)管,已經(jīng)成為國(guó)家、社會(huì)各屆關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題。雖然學(xué)者們也一直在探索如何防范金融期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),但多數(shù)學(xué)者是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)金融期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究,從金融期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)法律監(jiān)管角度展開(kāi)研究的則極為鮮見(jiàn)。因此,對(duì)如何完善我國(guó)金融期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的法律監(jiān)管的問(wèn)題進(jìn)行研究,無(wú)疑有著十分重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值。 本文的主要內(nèi)容共分五個(gè)部分。 第一部分為金融期貨及金融期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的概述,討論了金融期貨與金融期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的一般含義與基本特征;第二部分從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度與法學(xué)的角度闡述了金融期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)法律監(jiān)管的必要性;第三部分闡述了國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家及國(guó)際組織金融期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的法律監(jiān)管及其給我國(guó)的啟示;第四部分闡述了我國(guó)金融期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)法律監(jiān)管的立法現(xiàn)狀及其存在的問(wèn)題;第五部分在借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家及國(guó)際組織在金融期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)法律監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,進(jìn)而提出了完善我國(guó)金融期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)法律監(jiān)管的具體對(duì)策。 筆者力圖運(yùn)用比較分析、實(shí)證分析等研究方法,以法律的視角對(duì)我國(guó)金融期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的法律監(jiān)管進(jìn)行審視和探討,以求促進(jìn)我國(guó)金融期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)法律監(jiān)管能夠進(jìn)一步科學(xué)、有效。
【學(xué)位授予單位】：重慶大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號(hào)】：F832.5;D922.28

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