本文關(guān)鍵詞：私募股權(quán)投資基金監(jiān)管法律制度研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 本文主要從監(jiān)管的視角對私募股權(quán)投資基金加以分析。私募股權(quán)投資基金通過私募形式對私有企業(yè),即非上市企業(yè)進(jìn)行權(quán)益類投資,在交易實施過程中附帶考慮了將來的退出機制,即通過上市、并購、管理層收購等方式,出售持股獲利。本文在對私募股權(quán)投資基金自身特征分析的基礎(chǔ)上,對其內(nèi)部控制制度進(jìn)行探討,比較分析私募股權(quán)投資基金發(fā)展較為成熟的英美兩國私募股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管和政府機構(gòu)的監(jiān)管制度,對我國私募股權(quán)投資基金的法律監(jiān)管提出一些建議,認(rèn)為應(yīng)從有限合伙制度、行業(yè)自律監(jiān)管、投資人數(shù)量和資格限制等方面完善我國對私募股權(quán)投資基金的監(jiān)管制度,從而使其有法可依,在保護(hù)投資者,維護(hù)我國資本市場穩(wěn)定的同時,促進(jìn)我國私募股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展。全文共分為四章: 第一章從私募股權(quán)投資基金的概念和特征著筆,進(jìn)而介紹了私募股權(quán)投資基金的組織形式,并對其商業(yè)模式的運作加以介紹。 第二章從有限合伙制度的組織形式、基金管理人的薪酬設(shè)計及基金與被投資企業(yè)之間的合同安排來闡述私募股權(quán)投資基金自身的內(nèi)部控制制度。 第三章以英美兩國為例,從政府機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會兩個方面對私募股權(quán)投資基金的外部監(jiān)管法律制度進(jìn)行分析。 第四章介紹了我國私募股權(quán)投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀,分析了我國私募股權(quán)投資基金監(jiān)管制度存在的問題,并試圖對我國監(jiān)管制度的完善提出一些建議,以期促進(jìn)我國私募股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】：私募股權(quán)投資基金 監(jiān)管 法律制度
【學(xué)位授予單位】：廈門大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號】：F832.51;D922.287
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要4-5
• ABSTRACT5-10
• 前言10-12
• 第一章 私募股權(quán)投資基金概論12-21
• 第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金的概念和特征12-15
• 一、概念12-13
• 二、特征13-15
• 第二節(jié) 私募股權(quán)投資基金的組織形式15-17
• 一、公司型和契約型私募股權(quán)投資基金15
• 二、合伙型私募股權(quán)投資基金15-17
• 第三節(jié) 私募股權(quán)投資基金的商業(yè)模式17-21
• 一、資本募集18
• 二、投資目標(biāo)公司18-20
• 三、退出20-21
• 第二章 私募股權(quán)投資基金的內(nèi)部控制制度21-25
• 第一節(jié) 有限合伙制的組織形式21-22
• 第二節(jié) 基金管理人的薪酬設(shè)計22-23
• 第三節(jié) 基金與被投資企業(yè)之間的合同安排23-25
• 一、對賭協(xié)議23-24
• 二、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股作為投資工具24
• 三、分期分段投資24-25
• 第三章 私募股權(quán)投資基金外部監(jiān)管法律制度25-34
• 第一節(jié) 政府機構(gòu)的監(jiān)管25-31
• 一、監(jiān)管原則25-29
• 二、具體的監(jiān)管制度29-31
• 第二節(jié) 行業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管31-34
• 一、自律監(jiān)管的必要性31
• 二、自律監(jiān)管的具體內(nèi)容31-34
• 第四章 我國私募股權(quán)投資基金監(jiān)管法律制度構(gòu)想34-45
• 第一節(jié) 我國私募股權(quán)投資基金發(fā)展現(xiàn)狀34-35
• 第二節(jié) 我國私募股權(quán)投資基金監(jiān)管法律制度存在的問題35-39
• 一、我國私募股權(quán)投資基金的內(nèi)部控制制度及存在的問題35-38
• 二、我國私募股權(quán)投資基金協(xié)會的自律監(jiān)管及存在的問題38-39
• 三、我國政府機構(gòu)的外部監(jiān)管及存在的問題39
• 第三節(jié) 完善我國監(jiān)管制度的構(gòu)想39-45
• 一、完善有限合伙制度40
• 二、完善行業(yè)自律管理40-41
• 三、完善政府機構(gòu)的監(jiān)管41-45
• 結(jié)語45-46
• 參考文獻(xiàn)46-47

【相似文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 孫森;韓光林;;關(guān)于洗錢與反洗錢監(jiān)管的研究綜述[J];金融理論與實踐;2011年08期

2 徐歡;張淑玲;;從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度淺談我國食品監(jiān)管體制改革[J];東方企業(yè)文化;2011年12期

3 馬翊航;;私募股權(quán)投資基金資金來源研究分析[J];企業(yè)導(dǎo)報;2011年09期

4 毛文婷;;小額貸款公司的監(jiān)管制度研究[J];經(jīng)營管理者;2011年12期

5 楊銀柱;;論我國食品安全監(jiān)管制度及其創(chuàng)新[J];法制與社會;2011年21期

6 張宇;;民間借貸監(jiān)管的特殊性芻議[J];廣西大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版);2011年S1期

7 鄧麗;;論我國壽險償付能力監(jiān)管[J];企業(yè)導(dǎo)報;2011年10期

8 白靜;;中國金融監(jiān)管模式研究[J];東方企業(yè)文化;2011年08期

9 楊玲;張鋒;項宇;張樂;國偉;;對推進(jìn)“三品”監(jiān)管長效機制建設(shè)的思考[J];中國農(nóng)學(xué)通報;2011年17期

10 熊蕭;許曙光;;兩類監(jiān)管制度及其效率分析[J];福建論壇(人文社會科學(xué)版);2011年07期

中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 田原;張乾;;“陽光采購”下的利益博弈及深層思考[A];政府采購改革與國際化研討會論文集[C];2007年

2 劉坤坤;;芻議WTO下中國對外資銀行監(jiān)管法制的完善[A];《WTO法與中國論壇》文集——中國法學(xué)會世界貿(mào)易組織法研究會年會論文集(二)[C];2003年

3 郭玉萍;;WTO與中國金融監(jiān)管制度的改革要求[A];第三屆貴州法學(xué)論壇文集[C];2001年

4 郭玉萍;;WTO與中國金融監(jiān)管制度的改革要求[A];貴州法學(xué)論壇第三屆文集[C];2001年

5 魏觀鉤;;古田縣開展工業(yè)用地掛牌出讓試點經(jīng)驗及思考[A];2007年福建省土地學(xué)會年會征文集[C];2007年

6 錢振偉;丁江萍;;創(chuàng)新我國企業(yè)年金監(jiān)管制度研究——基于全球金融危機的警示[A];中國保險學(xué)會首屆學(xué)術(shù)年會論文集[C];2009年

7 楊峰;;新形勢下我國QDII監(jiān)管制度的完善[A];中國商法年刊（2008）：金融法制的現(xiàn)代化[C];2008年

8 劉勇;楊峰;;我國證券場外交易監(jiān)管制度的完善[A];中國商法年刊（2008）：金融法制的現(xiàn)代化[C];2008年

9 高賢亮;;建立和完善監(jiān)管制度 防范和減少經(jīng)營風(fēng)險[A];2004—2005年福建省會計學(xué)會理論研討會論文集[C];2005年

10 黃毅;;當(dāng)代中國政府監(jiān)管的公法規(guī)范——政府改革中突出的法律問題[A];行政管理體制改革的法律問題——中國法學(xué)會行政法學(xué)研究會2006年年會論文集[C];2006年

中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 胡立彪;建立人人敬畏的監(jiān)管制度[N];農(nóng)民日報;2005年

2 記者 許曉青　楊金志;足壇4月起出臺系列監(jiān)管制度[N];人民日報海外版;2010年

3 龐彪;網(wǎng)絡(luò)醫(yī)療問題頻現(xiàn) 監(jiān)管制度亟待完善[N];中國商報;2010年

4 張濤;食品監(jiān)管制度亟需完善[N];中國信息報;2011年

5 李玉森;完善監(jiān)管制度 強化責(zé)任追究[N];中國紀(jì)檢監(jiān)察報;2011年

6 通訊員柯蘭;扶持資金監(jiān)管制度全面實施[N];人民代表報;2011年

7 李康;貴州管局完善干部監(jiān)管制度[N];人民郵電;2004年

8 本報記者 仝春建;完善產(chǎn)品監(jiān)管制度并非新瓶裝舊酒[N];中國保險報;2011年

9 汪昌蓮;“中科院準(zhǔn)院士”被刑拘能否驚醒院士評選與監(jiān)管制度[N];貴陽日報;2011年

10 余珂;中小企業(yè)板塊監(jiān)管制度更為嚴(yán)格[N];經(jīng)濟(jì)日報;2004年

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 鎖放;論中國食品安全監(jiān)管制度的完善[D];安徽大學(xué);2011年

2 尚娟;商業(yè)銀行監(jiān)管體系研究[D];西北農(nóng)林科技大學(xué);2004年

3 吳崎右;我國期貨公司監(jiān)管制度體系研究[D];中國科學(xué)技術(shù)大學(xué);2010年

4 趙洪軍;轉(zhuǎn)軌時期中國證券市場監(jiān)管理念演變研究[D];復(fù)旦大學(xué);2007年

5 陶毅;高速公路特許經(jīng)營問題研究[D];南昌大學(xué);2009年

6 張煒;網(wǎng)絡(luò)銀行監(jiān)管的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[D];武漢理工大學(xué);2010年

7 陶虎;中國證券監(jiān)管制度效率分析[D];江西財經(jīng)大學(xué);2003年

8 高建寧;我國證券發(fā)行監(jiān)管制度及其有效性分析[D];南京農(nóng)業(yè)大學(xué);2007年

9 羅云;基于委托代理視角的國有企業(yè)監(jiān)管體制研究[D];西南財經(jīng)大學(xué);2008年

10 張偉;公司并購的反壟斷監(jiān)管制度研究[D];復(fù)旦大學(xué);2009年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 魏煒;私募股權(quán)投資基金監(jiān)管法律制度研究[D];廈門大學(xué);2009年

2 邵珠東;證券市場政府監(jiān)管制度研究[D];山東大學(xué);2006年

3 白潔;期貨市場風(fēng)險管理與監(jiān)管制度研究[D];吉林大學(xué);2007年

4 吳翔;商品房預(yù)售風(fēng)險控制的法律對策[D];西南政法大學(xué);2007年

5 林江;保險經(jīng)紀(jì)人法律制度研究[D];大連海事大學(xué);2007年

6 黨大鵬;試論金融衍生工具市場法律監(jiān)管制度[D];西北大學(xué);2008年

7 俞棣聲;我國網(wǎng)上銀行風(fēng)險監(jiān)管研究[D];北京交通大學(xué);2008年

8 李倩;我國私募基金監(jiān)管制度研究[D];湖南大學(xué);2008年

9 林淘沙;我國私募基金監(jiān)管法律問題研究[D];廈門大學(xué);2008年

10 王慶;保稅區(qū)監(jiān)管法律制度研究[D];西南政法大學(xué);2009年

  本文關(guān)鍵詞：私募股權(quán)投資基金監(jiān)管法律制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：267223