本文選題：證券公司 + 風(fēng)險管理�。� 參考：《中國海洋大學(xué)》2015年碩士論文

【摘要】：作為現(xiàn)代金融業(yè)最重要的市場主體之一,證券公司在國際國內(nèi)的經(jīng)濟的發(fā)展中扮演著至關(guān)重要的角色。在我國,證券公司同時也被公認(rèn)為高風(fēng)險的行業(yè),特別是近年來在創(chuàng)新發(fā)展中暴露出更多的風(fēng)險和隱患。國元證券股份有限公司的風(fēng)險管理帶宵大部分國內(nèi)證券公司風(fēng)險管理的鮮明特征,其風(fēng)險管理既有成功之處,也存在著問題和不足。本文立足于國元證券股份有限公司風(fēng)險管理現(xiàn)狀開展研究。本文首先闡述了選題背景、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究思路與方法、研究內(nèi)容與技術(shù)路線、論文創(chuàng)新之處。然后,對理論的理論基礎(chǔ)進行了闡述。接著,對闖元證券股份有限公司簡介及經(jīng)營情況進行簡要介紹,分析國元證券股份有限公司風(fēng)險管理現(xiàn)狀,分析其存在的問題。其后,構(gòu)建了國元證券股份有限公司風(fēng)險管理指標(biāo)體系。繼而,優(yōu)化了國元證券股份有限公司風(fēng)險管理組織體系、內(nèi)控體系、保障體系。最后,對論文研究的成果進行總結(jié),并展望進一步研究方向。本文主要的創(chuàng)新點為：采用案例分析法,對國元證券股份有限公司的風(fēng)險管理進行全面而深入的研究,充分查找該公司風(fēng)險管理各方面資料,結(jié)合作者在國元證券股份有限公司工作經(jīng)歷,分析因元證券股份有限公司風(fēng)險管理的現(xiàn)狀和存在的問題,為該公司構(gòu)建風(fēng)險管理指標(biāo)體系,并提出組織、內(nèi)控、保障等風(fēng)險管理體系的優(yōu)化措施,確保查找問題全面、深入,對應(yīng)措施可行、有效。本文的研究將對國元證券股份有限公司提高風(fēng)險管理水平起到參考作用,對其他金融機構(gòu)也町起到積極的借鑒作用。
[Abstract]:As one of the most important market players in modern financial industry, securities companies play a vital role in the development of international and domestic economy.In China, securities companies are also recognized as high-risk industries, especially in recent years in the development of innovation exposed more risks and hidden dangers.The risk management of Guoyuan Securities Co., Ltd. has the distinct characteristics of risk management of most domestic securities companies. Its risk management has not only been successful, but also has problems and shortcomings.This paper is based on Guoyuan Securities Co., Ltd. risk management status quo to carry out research.This paper first describes the background of the topic, domestic and foreign research status, research ideas and methods, research content and technical route, the innovation of the paper.Then, the theoretical basis of the theory is expounded.Then, the brief introduction and management of Chuanyuan Securities Co., Ltd. are introduced, and the present situation of risk management of Guoyuan Securities Co., Ltd is analyzed, and the existing problems are analyzed.Subsequently, the paper constructs the risk management index system of Guoyuan Securities Co., Ltd.Then, the risk management system, internal control system and security system of Guoyuan Securities Co., Ltd are optimized.Finally, the paper summarizes the research results and prospects for further research direction.The main innovation points of this paper are as follows: adopt the case analysis method, carry on the comprehensive and thorough research to the risk management of Guoyuan Securities Co., Ltd., and find out all aspects of the risk management information of the company.Based on the author's working experience in Guoyuan Securities Co., Ltd., this paper analyzes the present situation and existing problems of risk management in Guoyuan Securities Co., Ltd., sets up a risk management index system for the company, and puts forward organization and internal control.The optimization measures of risk management system, such as guarantee, ensure that the problem finding is comprehensive, thorough, and the corresponding measures are feasible and effective.The research in this paper will play a reference role in improving the risk management level of Guoyuan Securities Co., Ltd., as well as other financial institutions.
【學(xué)位授予單位】：中國海洋大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F832.39;F272.3

【參考文獻】

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本文編號：1750050