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2011-基于博弈分析的政府主導型綠色供應鏈管理研究_曹海英

中國流通經濟 2011 年第 2 期

□供應鏈管理

基于博弈分析的政府主導型綠色供應鏈管理研究

曹 海 英， 溫 孝 卿

（ 天津財經大學商學院 ， 天津市 300222 ）

摘 要：隨著全球經濟的高速增長和企業(yè)的快速發(fā)展 ， 對 自 然 資 源 的 需 求 急 劇 增 加 ， 自 然 資 源 枯 竭 與 環(huán) 境 保

護問題日益突出 。 為實現(xiàn)經濟效益和環(huán)境效益的雙贏 ， 真正提高企業(yè)核心競爭力 ， 推動經濟可持續(xù)發(fā)展 ， 企業(yè)必須 實施環(huán)境管理 ， 將環(huán)境管理整合到供應鏈管理中來 ， 實現(xiàn)整條供應鏈的 “ 綠色化 ”。 然而 ， 綠色供應鏈在改善生態(tài)環(huán) 境的同時也對企業(yè)提出了挑戰(zhàn) ， 在當前我國不少企業(yè)自覺性還不夠高的 情 況 下 ， 為 實 現(xiàn) 經 濟 效 益 與 環(huán) 境 保 護 、 資 源利用與生態(tài)平衡的有機統(tǒng)一 ， 應通過政府主導促進我國企業(yè)實施綠色供應鏈管理 。 首先 ， 通過宣傳教育 ， 提高全 民法律意識 ； 通過加強政府規(guī)制 ， 切實保證綠色法規(guī)的實施 ； 通過出臺 相 應 政 策 對 綠 色 供 應 鏈 管 理 進 行 鼓 勵 和 引 導 ， 使具有環(huán)保行為的企業(yè)產品更具競爭力 ； 通過推動科技進步 ， 發(fā)展環(huán)保 產 業(yè) ， 開 展 應 用 技 術 的 研 究 和 推 廣 ， 為 防治環(huán)境污染和生態(tài)破壞提供技術支持 。

關鍵詞：綠色供應鏈管理 ； 政企博弈 ； 環(huán)境管理 ； 可持續(xù)發(fā)展 中圖分類號： F252．24 文獻標識碼：A 文章編號： 1007－8266 （2011 ） 02－0033－05

一、 引言

隨著我國經濟的高速增長和企業(yè)的快速發(fā)展， 對自然資源的需求急劇增加。與此同時， 對自然資 源的過度開發(fā)和廢棄物對環(huán)境造成的污染， 嚴重破 壞了自然生態(tài)系統(tǒng) 。日益突出的環(huán)境問題將迫使 企業(yè)為治理污染而增加投入，進而提高產品的成 本。但與企業(yè)的損失相比， 社會成本顯得更大。為 此， 近年來各國不斷出臺環(huán)保法規(guī)， 對企業(yè)提出了 越來越嚴格的要求， 責令生產商對產品的整個生命 周期負責。同時， 消費者需要綠色產品， 環(huán)保當局 要求環(huán)境績效， 員工和居民關心健康和安全， 等等。 這些都要求企業(yè)實施環(huán)境管理， 將環(huán)境管理整合到 供應鏈管理中來。只有對原材料供應、產品制造、 銷售和廢棄物回收的整個過程進行環(huán)境管理， 實現(xiàn) 整條供應鏈的 “綠色化” ， 才能真正提高產品的競爭 力， 實現(xiàn)經濟的可持續(xù)發(fā)展。 綠色供應鏈管理 （Green Supply Chain Man－ agement ） 理論的起源可以追溯到發(fā)端于 20 世紀 70 年代的綠色物流研究。 從 20 世紀 80 年代開始， 隨著供應鏈管理理論的成熟以及綠色制造技術在 供應鏈管理中的應用， 綠色供應鏈管理理論逐步形 成和完善。首次系統(tǒng)地提出綠色供應鏈概念的是

美國密歇根州立大學的制造研究協(xié)會 （MRC） ， 該 協(xié)會進行了一項 “ 環(huán)境負責制造 （ERM ） ” 研究， 并 其定義 于 1996 年提出了綠色供應鏈管理的概念， 為： “以綠色制造理論和供應鏈管理技術為基礎， 涉 及供應商、 生產商、 銷售商和消費者， 其目的是使得 產品從物料獲取、 加工、 包裝、 運輸、 使用到報廢處 理的整個過程中，對環(huán)境影響最小 、資源效率最 [1] 高” 。 近年來， 國內外學者研究綠色供應鏈的角度主 [ 2 ]、 [ 3 ]、 [ 4 ]、 [5] 要有： 綠色供應鏈管理的設計與結構化、 [ 6 ]、 [ 7 ]、 [8] 綠色供應鏈管理的戰(zhàn)略實施及模式、 綠色

[ 9 ]、 [ 10 ] 綠色供應 供應鏈管理與企業(yè)績效間的關系、 [ 11 ]、 [ 12 ]、 [ 13 ]、 [ 14 ] 鏈管理的驅動因素分析。 也有一些學

者對綠色供應鏈中的各種關系進行研究 。潘圖姆 森泰 （Pantumsinchai P. ） 借助案例研究， 提出政府的 支持可以提高企業(yè)的經濟和環(huán)境績效， 然后促使企 [ 15 ] 業(yè)進一步整合與綠化整條供應鏈。 威斯瓦那森 （Viswanathan S. ） 運用經濟學原理解釋了企業(yè)肆意 排污的原因， 建立了排污管制的分析模型， 并依據(jù) 該模型對政府環(huán)保管制與企業(yè)排污行為進行博弈 [ 16 ] 分析。 王世磊等運用演化博弈理論構建了一個 供應商與核心企業(yè)的演化博弈模型， 提出加強合作 [ 17 ] 與交流是雙方實現(xiàn)長期共贏的唯一途徑。 33

本文運用博弈論， 建立綠色供應鏈管理中政府 與企業(yè)的博弈模型， 分析不同的均衡結果， 給出一 系列結論， 尋求政企雙方實現(xiàn)長期共贏的途徑。

二、 企業(yè)實施綠色供應鏈管理的意義和 挑戰(zhàn)

1. 意義 傳統(tǒng)供應鏈沒有考慮供應鏈給社會和環(huán)境帶 來的負面影響， 為追求自身經濟利益， 供應鏈企業(yè) 經常以犧牲外部利益為代價， 尤其是在法制不健全 的國家， 這種現(xiàn)象更加突出。這一問題如果得不到 解決， 勢必會導致生態(tài)環(huán)境的進一步惡化。隨著生 態(tài)環(huán)境的不斷惡化和自然資源的日益枯竭， 各國政 府紛紛出臺相關政策來保護生態(tài)環(huán)境， 并運用相關 法規(guī)和條款來設置綠色貿易壁壘， 限制非綠色產品 的進口， 使傳統(tǒng)供應鏈在生產和出口上面臨重重阻 力。因此， 企業(yè)需要實施綠色供應鏈管理。 從短期來看， 企業(yè)實施綠色供應鏈管理有可能 造成產品成本的上升， 但從中長期來講， 由于綠色 供應鏈采用了全新的生態(tài)設計， 可以使企業(yè)減少原 材料和能源的使用， 也可以減少環(huán)境的治理費用， 如排污費、 廢棄物處理費等， 從而降低最終產品的 生命周期成本。企業(yè)實施綠色供應鏈管理能夠為 企業(yè)帶來良好的聲譽和綠色產品的品牌形象， 增加 產品在公眾心目中的美譽度，樹立良好的社會形 象， 從而擴大產品的市場占有率。由于供應鏈上游 在綠色化方面所取得的成就， 還可以在供應鏈的后 續(xù)過程中得到放大， 因此實施綠色供應鏈管理的企 業(yè)不僅自身容易達到環(huán)保標準， 而且能夠促進供應 鏈上其他企業(yè)達到環(huán)保要求。 總之， 對企業(yè)而言， 實施綠色供應鏈管理可以 實現(xiàn)經濟效益與環(huán)境效益的雙贏， 進而提高自己的 核心競爭力。 2. 挑戰(zhàn) 綠色供應鏈在改善生態(tài)環(huán)境的同時， 也給企業(yè) 帶來了挑戰(zhàn)。首先， 綠色供應鏈對于產品的設計是 以材料的生命周期為基礎的。因此， 企業(yè)對產品的 結構和所使用的原材料或零部件的類型、 數(shù)量及其 經濟價值、 對環(huán)境的潛在危害 、 不同零部件或原材 料的裝配方式以及再生技術的可行性和法規(guī)限制 等， 都要有一個全方位的了解， 還要考慮到產品的 易循環(huán)性、 再制造性、 再使用性、 易拆卸性 、 易處理 34

性等， 這樣綠色產品的設計勢必成本高昂， 并將導 企業(yè)采購綠色原 致企業(yè)研發(fā)經費大幅增加。其次， 材料的花費肯定比采購普通原材料的花費要多， 而 且供應商出于機會主義行為的考慮， 可能會以次充 好， 把普通產品當成綠色產品賣給制造商， 這樣就 會給制造商帶來一定的風險。再次， 企業(yè)在實施綠 色制造時， 要投入大量的經費來購買先進的設備并 培養(yǎng)員工樹立綠色理念， 這也會給企業(yè)帶來很大的 成本。最后， 在回收廢舊物品時， 由于具有不確定 性， 客戶何時廢棄產品、 廢棄多少以及廢棄時產品 質量如何， 對企業(yè)來說都是未知數(shù)， 這種返回產品 在時間、 數(shù)量、 質量上的不確定性帶來了管理及運 作上的難度， 增加了企業(yè)的運營成本。

三、 政企博弈模型的構建及均衡分析

針對生態(tài)環(huán)境問題， 各國一般都建立了一種以 政府直接控制為主、 倡導企業(yè)和公眾自覺行動的混 合形態(tài)的環(huán)境管理體系 。而企業(yè)環(huán)境管理有被動 和主動兩種激勵因素， 主動激勵來源于企業(yè)構建和 保持可持續(xù)的競爭優(yōu)勢， 被動激勵來源于政府和立 法部門。二者在綠色供應鏈發(fā)展過程中形成了一 種矛盾交織的融合與相斥態(tài)勢， 其在實際運行中的 表現(xiàn)是， 既存在激勵作用， 又存在發(fā)展障礙。 1. 構建政企博弈模型 （1 ） 參與人。政府和企業(yè) （政府不區(qū)分中央政 府和地方政府， 政府代表公眾的利益 ） 。 （2 ） 假設。企業(yè)實施綠色供應鏈管理后， 一方 面需要增加投入， 另一方面也有望提高產品價格 。 政府檢查時， 如果企業(yè)實施綠色供應鏈管理， 將會 給予企業(yè)諸如產品優(yōu)先采購等方面的政策扶持及 政府補貼； 如果企業(yè)沒有實施綠色供應鏈管理， 將 要接受政府的處罰， 全部以現(xiàn)金表示。 （3 ） 行動。企業(yè)可以選擇實施綠色供應鏈管理 策略 （以下簡稱 “實施” ） ， 也可以選擇不實施綠色供 應鏈管理策略 （以下簡稱 “不實施” ） 。政府對企業(yè) 行使監(jiān)督與激勵職責， 也有兩種策略可以選擇： 檢 查企業(yè) （以下簡稱 “檢查” ） 和不檢查企業(yè) （以下簡稱 “不檢查” ） 。具體表示如下： 企業(yè)={實施， 不實施} 政府={檢查， 不檢查} （4 ） 策略組合。政企博弈的四種策略組合具體 參見表 1。

①第一種策略組合是 （檢查， 實施 ） ； ②第二種策略組合是 （檢查， 不實施 ） ； ③第三種策略組合是 （不檢查，， 實施 ） ； ④第四種策略組合是 （不檢查， 不實施 ） 。 （5 ） 收益。對不同策略下政府和企業(yè)的成本、 收益進行如下假設： 如果企業(yè)實施綠色供應鏈管理策略， 就需要付 出相應的成本 Cb。企業(yè)實施綠色供應鏈管理策略 后所增加的收益為 Pb。 如果政府選擇檢查， 就會產生檢查成本 Cg， 檢 查成本包括查處前搜尋環(huán)境污染所產生的信息成 本以及查處時所耗費的人力 、 物力、 財力等。政府 選擇對企業(yè)進行檢查的策略， 如果檢查結果是企業(yè) 實施了綠色供應鏈管理策略， 政府就要給予企業(yè)補 貼費用 Pg。補貼有很多種形式，如直接的現(xiàn)金補 貼、 稅收優(yōu)惠、 貸款優(yōu)惠等 （這里為簡單起見， 補貼 全部換算成現(xiàn)金 ） ；如果檢查結果是企業(yè)沒有實施 綠色供應鏈管理策略，政府可以得到企業(yè)的罰金 Gb， 同時政府還要支付污染處置費用 Ug。 該收益假設比較適用于解釋我國的現(xiàn)狀， 即政 府剛剛開始加強對企業(yè)進行環(huán)境管制， 此時社會上 大多數(shù)企業(yè)的環(huán)保意識還不是很強， 政府需要對環(huán) 保企業(yè)給予一定的補貼以示鼓勵 。若發(fā)現(xiàn)企業(yè)沒 有實施環(huán)保措施，政府一般也不會直接關停該企 業(yè)， 但要對這些非環(huán)保企業(yè)處以罰金。 綜上， 四種策略組合下政企雙方的收益矩陣如 表 2 所示。 ①第一種策略組合 （檢查， 實施 ） 下政企雙方收 益情況： 政府： -Cg-Pg， 即政府付出檢查成本并給予實 施綠色供應鏈管理策略的企業(yè)補貼。 企業(yè)： -Cb+Pg+Pb，即企業(yè)得到政府的補貼并 得到有效實施綠色供應鏈管理策略而帶來的產品 收入的增加， 再減去企業(yè)為此而付出的環(huán)保成本。 ②第二種策略組合 （檢查， 不實施 ） 下政企雙方 收益情況： 政府： -Ug-Cg+Gb，即政府付出污染治理費用 和檢查成本， 但同時也得到企業(yè)的罰金。 企業(yè)： -Gb， 即企業(yè)被處以罰金。 ③第三種策略組合 （不檢查， 實施 ） 下政企雙方 收益情況： 0， 即政府無檢查成本， 收益為 0。 政府：

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