本文關鍵詞：大科學工程組織的治理結(jié)構(gòu)沖突與演化研究

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【摘要】：二十世紀科學發(fā)展的一個重要特征是“大科學工程”的出現(xiàn),它已經(jīng)成為當今國家科學技術(shù)發(fā)展的重要基礎條件,而大科學實驗室則是基于大科學工程建立的實體機構(gòu)。其中,美國依托大學管理大科學實驗室的大科學工程組織“一體化模式”,被認為是美國許多世界一流大學崛起的一個關鍵因素。有鑒于美國的成功先例,自“十一五”規(guī)劃以來,中國開始借鑒美國的“一體化模式”構(gòu)建大科學工程組織,作為提升大學核心競爭力、培養(yǎng)科研人才和建設世界一流大學的“新舉措”。然而,“新舉措”在實施過程遭遇到兩個現(xiàn)實困境,一個是大學與大科學實驗室的組織制度沖突,另一個是大科學實驗室的資源被大學爭奪。構(gòu)建大科學工程組織需要龐大的資源投入,“新舉措”亦已處于全面展開階段。在這樣的背景下,研究起源于美國的大科學工程組織模式,分析“新舉措”的困境成因和提出可行的對策建議,具有重要的理論意義與現(xiàn)實意義。為此,本文通過對國內(nèi)外現(xiàn)有研究成果做出梳理與分析,以交易成本理論為核心,導入科層制理論、資源基礎觀、演化理論以及社會運動的相關理論,綜合運用理想類型分析法、博弈分析法、基于面板數(shù)據(jù)模型的定量分析法以及歷史分析等研究方法,研究了大科學工程組織的治理結(jié)構(gòu)沖突與演化,主要內(nèi)容及取得的成果如下:第一,透視出大科學工程組織的治理結(jié)構(gòu)沖突原因,在于治理結(jié)構(gòu)邊界缺失。基于交易成本理論和科層制理論的整合分析框架,指出大學的“小科學治理結(jié)構(gòu)”和大科學實驗室的“大科學治理結(jié)構(gòu)”是運行機制截然相反的兩種治理結(jié)構(gòu),由這兩種治理結(jié)構(gòu)一體化而形成的大科學工程組織,因治理結(jié)構(gòu)邊界缺失而導致沖突的發(fā)生。這個研究結(jié)果解釋了第一個現(xiàn)實困境,并通過博弈分析做出了佐證性檢驗。第二,揭示出大科學工程組織的治理結(jié)構(gòu)沖突后果,在于大學與大科學實驗室的資源趨同化�；诮灰壮杀纠碚摵唾Y源基礎觀的理論主張,從實證角度發(fā)現(xiàn)了大學治理結(jié)構(gòu)的資源吸納機制,其呈現(xiàn)為“終身職”對大學組織專用資產(chǎn)與運行績效關系的負向調(diào)節(jié)作用,進而揭示出在“一體化模式”的治理結(jié)構(gòu)邊界缺失下,大學的資源吸納機制直接作用于大科學實驗室,產(chǎn)生了大學與大科學實驗室資源趨同化的治理結(jié)構(gòu)沖突后果,外在地呈現(xiàn)為大學爭奪大科學實驗室資源。這個研究結(jié)果解釋了第二個現(xiàn)實困境。第三,分析了大科學工程組織的治理結(jié)構(gòu)演化初始條件,在于大科學工程組織的制度生成及其局限。基于資源動員理論、政治過程理論和社會結(jié)構(gòu)理論構(gòu)建的分析框架,在“社會運動”視角下考察了“曼哈頓工程”從興起到演進過程中的資源來源、組織特征和政治機會結(jié)構(gòu),從歷史分析的角度解釋了大科學工程組織的制度生成原因與局限,闡明了大科學工程組織的治理結(jié)構(gòu)演化初始條件。這個研究結(jié)果突顯了社會結(jié)構(gòu)與制度生成對于構(gòu)建大科學工程組織的重要意義。第四,剖析出大科學工程組織的治理結(jié)構(gòu)演化路徑,在于從一體化模式演化為混合模式。披露了治理結(jié)構(gòu)邊界和橋接機制從缺失到創(chuàng)建的經(jīng)驗事實和歷史演進,并在交易成本理論與演化理論的整合分析框架下,剖析出大科學工程組織從一體化模式到混合模式的治理結(jié)構(gòu)演化路徑。在這個基礎上,揭示出大科學工程組織最初在美國得以形成和成功的歷史特定性,并指出演化前后的兩種模式因路徑依賴作用而在時下并存,妨礙了人們對“一體化模式”合理性的質(zhì)疑。這個研究結(jié)果啟示出,通過創(chuàng)建治理結(jié)構(gòu)邊界和橋接機制,構(gòu)建大科學工程組織的“混合模式”,是解決“新舉措”困境的重要方式。最后,立足于中國的制度情景,分析了中國構(gòu)建大科學工程組織的體制局限與歷史局限,并結(jié)合大科學工程組織的治理結(jié)構(gòu)沖突與演化研究結(jié)果,給出了四個方面的對策建議,即基于新歷史特定性推進治理結(jié)構(gòu)演化、基于獨立行政法人創(chuàng)建治理結(jié)構(gòu)邊界、基于增量改革創(chuàng)建治理結(jié)構(gòu)橋接機制、以及基于社會工程推動社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和制度生成。
【關鍵詞】：大科學工程組織 治理結(jié)構(gòu)沖突 治理結(jié)構(gòu)演化 治理結(jié)構(gòu)邊界 治理結(jié)構(gòu)橋接機制 資源吸納機制
【學位授予單位】：哈爾濱工業(yè)大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：C936
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-16
• 第1章 緒論16-40
• 1.1 研究背景與問題提出16-22
• 1.1.1 研究背景16-19
• 1.1.2 問題提出19-22
• 1.2 研究目的與研究意義22-25
• 1.2.1 研究目的22-23
• 1.2.2 研究意義23-25
• 1.3 國內(nèi)外相關研究現(xiàn)狀綜述25-36
• 1.3.1 大科學工程組織的研究分歧25-27
• 1.3.2 科研組織合作關系的研究現(xiàn)狀27-30
• 1.3.3 治理結(jié)構(gòu)研究的三種理論取向30-32
• 1.3.4 大學治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)有理論主張32-34
• 1.3.5 研究現(xiàn)狀評述34-36
• 1.4 研究內(nèi)容與研究方法36-40
• 1.4.1 研究內(nèi)容36-37
• 1.4.2 研究方法37-40
• 第2章 理論基礎與理論構(gòu)建40-55
• 2.1 治理結(jié)構(gòu)分析的交易成本理論基礎40-43
• 2.1.1 交易成本理論的基本假設與核心維度40-42
• 2.1.2 交易成本理論的基本分析框架42-43
• 2.2 治理結(jié)構(gòu)沖突原因分析的理論基礎與理論構(gòu)建43-47
• 2.2.1 科層制理論的導入43-44
• 2.2.2 理論整合與分析框架44-47
• 2.3 治理結(jié)構(gòu)沖突后果分析的理論基礎與理論構(gòu)建47-49
• 2.3.1 資源基礎觀的導入47-48
• 2.3.2 理論整合與概念模型48-49
• 2.4 治理結(jié)構(gòu)演化分析的理論基礎與理論構(gòu)建49-54
• 2.4.1 演化初始條件的理論導入與整合49-51
• 2.4.2 演化路徑指向的理論導入與整合51-54
• 2.5 本章小結(jié)54-55
• 第3章 大科學工程組織的治理結(jié)構(gòu)沖突原因分析55-82
• 3.1 治理結(jié)構(gòu)分析的行為假說與基本前提55-56
• 3.2 內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)透視及其邊界劃分56-62
• 3.2.1 大學治理結(jié)構(gòu)56-59
• 3.2.2 大科學實驗室治理結(jié)構(gòu)59-61
• 3.2.3 治理結(jié)構(gòu)的邊界劃分61-62
• 3.3 治理結(jié)構(gòu)沖突原因及其后果推測62-64
• 3.3.1 治理結(jié)構(gòu)邊界缺失與沖突62-64
• 3.3.2 治理結(jié)構(gòu)沖突的后果推測64
• 3.4 治理結(jié)構(gòu)沖突原因的博弈分析檢驗64-81
• 3.4.1 大學治理結(jié)構(gòu)的博弈模型65-74
• 3.4.2 大科學實驗室治理結(jié)構(gòu)的博弈模型74-79
• 3.4.3 沖突原因的博弈分析結(jié)果79-81
• 3.5 本章小結(jié)81-82
• 第4章 大科學工程組織的治理結(jié)構(gòu)沖突后果分析82-96
• 4.1 治理結(jié)構(gòu)沖突后果的研究假設與概念模型82-86
• 4.1.1 研究假設82-85
• 4.1.2 概念模型85-86
• 4.2 治理結(jié)構(gòu)沖突后果的實證檢驗86-91
• 4.2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源86-87
• 4.2.2 變量設置與統(tǒng)計模型87-89
• 4.2.3 實證結(jié)果89-91
• 4.3 作為沖突后果的資源吸納機制與資源趨同化91-93
• 4.3.1 資源吸納機制91-92
• 4.3.2 資源趨同化92-93
• 4.4 消解治理結(jié)構(gòu)沖突及其后果的理論方案93-95
• 4.4.1 創(chuàng)建治理結(jié)構(gòu)邊界93-94
• 4.4.2 創(chuàng)建治理結(jié)構(gòu)橋接機制94-95
• 4.5 本章小結(jié)95-96
• 第5章 大科學工程組織的治理結(jié)構(gòu)演化分析96-114
• 5.1 治理結(jié)構(gòu)演化的初始條件96-104
• 5.1.1 從小科學到大科學的社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變與制度生成96-101
• 5.1.2 基于制度生成局限的演化初始條件101-104
• 5.2 治理結(jié)構(gòu)演化的路徑指向104-110
• 5.2.1 治理結(jié)構(gòu)邊界與橋接機制創(chuàng)建的經(jīng)驗事實披露104-106
• 5.2.2 治理結(jié)構(gòu)邊界與橋接機制從缺失到創(chuàng)建的歷史演進106-108
• 5.2.3 治理結(jié)構(gòu)從一體化模式到混合模式的演化路徑指向108-110
• 5.3 治理結(jié)構(gòu)演化的討論和啟示110-113
• 5.3.1 組織構(gòu)建的社會結(jié)構(gòu)與制度生成110-111
• 5.3.2 治理結(jié)構(gòu)演化的歷史特定性與制度路徑依賴111-112
• 5.3.3 一體化模式的歷史意義與現(xiàn)代局限112-113
• 5.4 本章小結(jié)113-114
• 第6章 中國構(gòu)建大科學工程組織的局限與對策分析114-127
• 6.1 體制局限114-118
• 6.1.1 中國體制的主導性邏輯114-117
• 6.1.2 治理結(jié)構(gòu)沖突的鎖定和強化117-118
• 6.2 歷史局限118-122
• 6.2.1 治理結(jié)構(gòu)演化路徑的中斷119-120
• 6.2.2 歷史特定性與路徑依賴120-122
• 6.3 對策分析122-126
• 6.3.1 基于新歷史特定性推進治理結(jié)構(gòu)演化122-123
• 6.3.2 基于獨立行政法人創(chuàng)建治理結(jié)構(gòu)邊界123-124
• 6.3.3 基于增量改革創(chuàng)建治理結(jié)構(gòu)橋接機制124-125
• 6.3.4 基于社會工程推動社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和制度生成125-126
• 6.4 本章小結(jié)126-127
• 結(jié)論127-131
• 參考文獻131-147
• 附錄147-153
• 攻讀學位期間發(fā)表的學術(shù)論文及其它成果153-155
• 致謝155-156
• 個人簡歷156

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本文編號：909207