私募股權(quán)投資是我國資本市場的重要組成部分,它是指有實力的個人或者機(jī)構(gòu)將資金統(tǒng)一集中到私募基金,由基金管理公司選擇優(yōu)秀的高成長性非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資,并在企業(yè)價值提升后,轉(zhuǎn)讓股權(quán)獲取高額收益。經(jīng)過多年的迅猛發(fā)展,私募股權(quán)投資在我國資本市場上已經(jīng)占據(jù)了重要地位,它構(gòu)架了資本市場和實體經(jīng)濟(jì)的橋梁,促進(jìn)了實體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,豐富了資本市場的多層次性。然而,由于投資期限長、風(fēng)險高、政策缺陷等特點,使得私募基金管理公司在投資項目時面臨諸多風(fēng)險,特別是在投資環(huán)節(jié),如果項目選擇不當(dāng)、投資風(fēng)險管理不到位,就可能會造成投資失敗、給投資者帶來巨大損失。因此,基金管理公司應(yīng)對此引起高度重視,并在工作中不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),取長補短,增加對項目的把控能力,提高投資成功率。本文選取X基金管理公司作為研究對象,結(jié)合股權(quán)投資項目評價方法及風(fēng)險管理相關(guān)理論,對X基金管理公司在投資環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理進(jìn)行了深入的分析研究,分析發(fā)現(xiàn)X基金管理公司在項目篩選、評價、決策等方面的風(fēng)險管理工作均存在一定的問題;通過深度剖析這些表象問題,制度缺失和風(fēng)險管理意識淡薄在一定程度上是造成這些問題的原因,據(jù)此,文章提出了有針對性的改進(jìn)措施,包括制定項...

【文章頁數(shù)】：57 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
1.緒論
    1.1 研究背景與意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 研究目的與主要內(nèi)容
        1.2.1 研究目的
        1.2.2 主要內(nèi)容
    1.3 研究思路與方法
        1.3.1 研究思路
        1.3.2 研究方法
    1.4 研究預(yù)期創(chuàng)新
2.文獻(xiàn)綜述
    2.1 國外研究現(xiàn)狀
    2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀
    2.3 文獻(xiàn)評述
3.相關(guān)概念及理論基礎(chǔ)
    3.1 私募股權(quán)投資的概念與特征
        3.1.1 私募股權(quán)投資的概念
        3.1.2 私募股權(quán)投資的特征
    3.2 私募股權(quán)投資項目評價體系的概念及構(gòu)建原則
        3.2.1 私募股權(quán)投資項目評價體系的概念
        3.2.2 評價體系的構(gòu)建原則
    3.3 私募股權(quán)投資流程與影響因素
        3.3.1 私募股權(quán)投資流程
        3.3.2 影響投資流程各環(huán)節(jié)的關(guān)鍵因素
    3.4 理論基礎(chǔ)
        3.4.1 委托代理理論
        3.4.2 風(fēng)險管理理論
4.案例分析
    4.1 X基金管理公司簡介
        4.1.1 X基金管理公司的基本情況
        4.1.2 X基金管理公司的組織結(jié)構(gòu)
        4.1.3 X基金管理公司的投資現(xiàn)狀
    4.2 X基金管理公司投資戰(zhàn)略與投資流程
        4.2.1 X基金管理公司的投資戰(zhàn)略
        4.2.2 X基金管理公司項目投資流程
    4.3 X基金管理公司投資環(huán)節(jié)的風(fēng)險點識別
        4.3.1 項目初選階段—缺乏明確的篩選標(biāo)準(zhǔn)
        4.3.2 全面評估階段—技術(shù)分析不足、量化評價體系缺失
        4.3.3 投資決策階段—項目審核力度弱、決策方式單一
    4.4 X基金管理公司投資環(huán)節(jié)風(fēng)險存在的原因分析
        4.4.1 風(fēng)險管理意識淡薄
        4.4.2 制度缺失與執(zhí)行不嚴(yán)
5.對X基金管理公司投資風(fēng)險管理的建議
    5.1 制定項目篩選標(biāo)準(zhǔn)
    5.2 多角度完善決策機(jī)制、增加審核力度
    5.3 建立科學(xué)系統(tǒng)的項目評價體系
    5.4 提高風(fēng)險管理意識、加強相關(guān)制度建設(shè)
    5.5 構(gòu)建戰(zhàn)略合作關(guān)系
6.結(jié)論與展望
    6.1 結(jié)論
    6.2 展望
參考文獻(xiàn)
后記
致謝



本文編號：3923518