商業(yè)銀行是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ),其長(zhǎng)期可持續(xù)的發(fā)展對(duì)于維護(hù)國(guó)家金融安全、保障金融服務(wù)、穩(wěn)定金融體系都具有積極的推動(dòng)作用,新常態(tài)商業(yè)銀行的發(fā)展中,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為一門(mén)必修課。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推行是商業(yè)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)發(fā)展的重要前提。目前,國(guó)內(nèi)眾多商業(yè)銀行已經(jīng)紛紛認(rèn)識(shí)到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略意義,積極建設(shè)了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理成效顯著。但是城市商業(yè)銀行受到綜合實(shí)力、改制因素等多方面的影響,其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平長(zhǎng)期處于劣勢(shì)地位。隨著城市商業(yè)銀行的發(fā)展壯大,與經(jīng)營(yíng)規(guī)模不匹配的落后的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平已經(jīng)成為制約城市商業(yè)銀行進(jìn)一步發(fā)展的重要障礙。可見(jiàn),積極探討適合目前發(fā)展階段的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè),推進(jìn)業(yè)務(wù)的合規(guī)發(fā)展,是擺在城市商業(yè)銀行面前的重要課題�；谏鲜霰尘�,本研究梳理了國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究成果,在內(nèi)部控制理論、全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論、公司治理理論的指導(dǎo)下,以JS銀行為研究對(duì)象,面向JS銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)員工和基層網(wǎng)點(diǎn)員工發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷,調(diào)查了解JS銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、運(yùn)行機(jī)制建設(shè)、制度體系建設(shè)以及合規(guī)文化建設(shè)方面存在的問(wèn)題,并深入分析了造成上述問(wèn)題的深層次...

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【文章目錄】：
中文摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    第一節(jié) 研究背景
        一、研究背景
        二、研究意義
    第二節(jié) 國(guó)內(nèi)外研究綜述
        一、國(guó)外研究綜述
        二、國(guó)內(nèi)研究綜述
        三、研究述評(píng)
    第三節(jié) 研究?jī)?nèi)容與研究方法
        一、研究?jī)?nèi)容
        二、研究方法
第二章 國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理理論概述
    第一節(jié) 相關(guān)概念界定
        一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念
        二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的概念
        三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特征
        四、城市商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)
    第二節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論
        一、內(nèi)部控制理論
        二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論
        三、公司治理理論
第三章 JS銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀分析
    第一節(jié) JS銀行基本情況
    第二節(jié) JS銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理基本情況
        一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)設(shè)置
        二、JS銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制
    第三節(jié) JS銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管處罰情況
第四章 JS銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題及原因分析
    第一節(jié) JS銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情況問(wèn)卷調(diào)查
        一、調(diào)查問(wèn)卷設(shè)計(jì)原則及調(diào)查對(duì)象
        二、調(diào)查問(wèn)卷內(nèi)容設(shè)計(jì)
        三、調(diào)查問(wèn)卷分析
    第二節(jié) JS銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題
        一、組織架構(gòu)不完備
        二、運(yùn)行機(jī)制不健全
        三、制度體系不完善
        四、文化建設(shè)不成熟
    第三節(jié) JS銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題的成因分析
        一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理起步晚
        二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)獨(dú)立性不夠
        三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員專(zhuān)業(yè)性不足
        四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)落后
第五章 JS銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策
    第一節(jié) 優(yōu)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)
        一、提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)獨(dú)立性
        二、創(chuàng)建高水平的合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)
    第二節(jié) 完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制
        一、完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理考核獎(jiǎng)懲機(jī)制
        二、建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)性識(shí)別和評(píng)估機(jī)制
        三、建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)價(jià)機(jī)制
    第三節(jié) 改善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系
        一、提高制度的可操作性
        二、保障制度的時(shí)效性
        三、夯實(shí)制度的執(zhí)行力
    第四節(jié) 推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)
        一、改進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理理念
        二、培養(yǎng)先進(jìn)的合規(guī)文化
        三、持續(xù)開(kāi)展合規(guī)文化教育
第六章 結(jié)論與展望
    第一節(jié) 研究結(jié)論
    第二節(jié) 研究不足與展望
參考文獻(xiàn)
附錄1 調(diào)查問(wèn)卷A
附錄2 調(diào)查問(wèn)卷B



本文編號(hào)：3881697