發(fā)布時間：2021-12-24 14:54

　　本文對A期貨公司福州營業(yè)部的合規(guī)風險管理工作進行探究,梳理了目前執(zhí)行的各項規(guī)章制度,分析目前合規(guī)風險管理中出現(xiàn)的主要問題,闡述了各種問題產(chǎn)生的原因并提出切實可行的對策與建議。筆者目前就職于A期貨公司福州營業(yè)部,對其中的管理事宜了解全面,通過查找大量內(nèi)部資料,走訪資深期貨機構(gòu)管理人員,總結(jié)歸納后進行深入思考,提出了切實可行的解決方案。本文主要的研究方法使用了訪談法、文獻研究法、數(shù)據(jù)分析法、實例研究法,系統(tǒng)而全面地對A期貨公司福州營業(yè)部的整體情況進行梳理分析,找出問題與原因,重新設(shè)計了管理結(jié)構(gòu)模式,完善了 A期貨公司福州營業(yè)部的合規(guī)風險管理體制,并提出對新模式實施過程中的保障要求。領(lǐng)導(dǎo)支持、制度支持、文化建設(shè)缺一不可。新形勢下A期貨公司福州營業(yè)部的合規(guī)風險管理是個動態(tài)的進化過程,要根據(jù)不同的發(fā)展情況進行相應(yīng)的調(diào)整。 

【文章來源】：福建師范大學(xué)福建省

【文章頁數(shù)】：58 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【部分圖文】：

圖２．?２?Ａ期貨公司基礎(chǔ)業(yè)務(wù)流程圖??第二節(jié)Ａ期貨公司福州營業(yè)部合規(guī)風險管理分析??

??圖２．?２?Ａ期貨公司基礎(chǔ)業(yè)務(wù)流程圖??第二節(jié)Ａ期貨公司福州營業(yè)部合規(guī)風險管理分析??一、外部環(huán)境分析??日趨高端化、國際化、混業(yè)化的國內(nèi)期貨市場，正面臨互聯(lián)網(wǎng)金融的深刻影響。??應(yīng)對市場風險、操作風險，保護中小投資者權(quán)益，營業(yè)部的合規(guī)風險管理挑戰(zhàn)將更??大。證監(jiān)會主席曾指出，推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型是資本市場改革創(chuàng)新的內(nèi)在要求，要逐步把??權(quán)利還給市場主體，把監(jiān)管重心轉(zhuǎn)移到培育自由競爭、公平交易的市場環(huán)境上來。??－２２－??

．ｆ．．．．．ｆ……??圖２．?３?２０１１年－２０１６年我國期貨交易量增長情況??如上圖所示，從２０１１年至２０１６年，我國的期貨成交量穩(wěn)步增長，不僅如此，??新事務(wù)期權(quán)又即將上市。期權(quán)的上市事宜在期貨交易所己籌劃多年，預(yù)計２０１７年４??月左右上市。這標志著期貨市場愈發(fā)地高端化，同時期權(quán)帶來的爆發(fā)式交易規(guī)模也??會逐年顯現(xiàn)。不同于以往的期貨交易規(guī)則，期權(quán)的交易規(guī)則是另起爐灶，期權(quán)產(chǎn)品??的推出將對國內(nèi)資本市場產(chǎn)生深刻影響，給期貨經(jīng)營機構(gòu)帶來全新的盈利模式。下??圖是美國市場推出期權(quán)的十幾年期間期權(quán)的成交量，上方綠柱為期貨交易量，下方??紅柱為期權(quán)交易量，很明顯期權(quán)的逐年增長是幾何級別的，與期貨交易相比不可同??日而語。這樣針對新生的期權(quán)事務(wù)

【參考文獻】：
期刊論文
[1]以凈資本為核心的期貨公司風險監(jiān)控模型研究[J]. 張輝.  寧夏大學(xué)學(xué)報(人文社會科學(xué)版). 2009(05)
[2]金融風險管理基礎(chǔ)與前沿研究[J]. 吳曉雄.  西南交通大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版). 2009(02)
[3]探索風險管理技術(shù) 提高期貨公司風險管理能力[J]. 陶耿.  經(jīng)濟師. 2009(04)
[4]我國期貨公司風險識別與溯源[J]. 馬毅,屈正哲.  經(jīng)濟論壇. 2009(06)
[5]企業(yè)全面風險管理體系架構(gòu)研究[J]. 張慶.  中國市場. 2009(05)
[6]淺談“合規(guī)創(chuàng)造價值”[J]. 劉忠群.  貴州農(nóng)村金融. 2008(11)
[7]淺析期貨公司內(nèi)部控制體系的完善[J]. 袁莉.  審計月刊. 2008(11)
[8]新形勢下的期貨公司定位與發(fā)展策略研究[J]. 王平.  經(jīng)濟縱橫. 2008(10)
[9]基于VaR模型的股指期貨保證金風險管理[J]. 邵旭東,黃國安.  浙江金融. 2008(05)
[10]銀行如何面對合規(guī)性挑戰(zhàn)[J]. 阿諾·施爾德.  金融博覽. 2007(01)

博士論文
[1]中國商品期貨市場風險管理機制研究[D]. 李建良.華中科技大學(xué) 2010

碩士論文
[1]期貨公司合規(guī)風險管理體系建設(shè)研究[D]. 楊志華.山東大學(xué) 2010
[2]EA銀行XA分行合規(guī)風險控制系統(tǒng)研究[D]. 侯延放.西北大學(xué) 2009



本文編號：3550686