獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)是基金銷售機(jī)構(gòu)的重要組成部分之一。基金銷售活動(dòng)關(guān)系到廣大投資人的切身利益,是基金運(yùn)作管理中不可忽視的一環(huán)。為了基金行業(yè)能夠持續(xù)健康有序的發(fā)展,以基金銷售為主營業(yè)務(wù)的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)重視加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制建設(shè),保證基金銷售環(huán)節(jié)的規(guī)范運(yùn)作,保障基金投資者的合法權(quán)益。本文簡單介紹了獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的必要性,然后著重分析了當(dāng)前該類機(jī)構(gòu)在相關(guān)工作中存在的問題并提出了些許建議,以供參考。 

【文章來源】：財(cái)會(huì)學(xué)習(xí). 2020,(06)

【文章頁數(shù)】：3 頁

【文章目錄】：
一、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的必要性
二、當(dāng)前獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制存在的問題
    (一)機(jī)構(gòu)管理人員對(duì)相關(guān)問題的重視程度不夠
    (二)機(jī)構(gòu)內(nèi)部相關(guān)制度不完善
    (三)機(jī)構(gòu)內(nèi)部工作人員執(zhí)行力較弱
三、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的策略
    (一)健全機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
        1.設(shè)立基金管理人的審慎調(diào)查制度:
        2.建立科學(xué)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系
        3.制定合作服務(wù)提供商的選擇標(biāo)準(zhǔn)
        4.確立對(duì)分支機(jī)構(gòu)的運(yùn)營管理機(jī)制
        5.建立和完善反洗錢的監(jiān)控和報(bào)告制度
        6.設(shè)置應(yīng)急預(yù)案適用條件和執(zhí)行程序
    (二)規(guī)范基金銷售業(yè)務(wù)操作流程
    (三)有效貫徹基金銷售適用性原則
    (四)優(yōu)化信息系統(tǒng)控制和人工稽核控制
    (五)培養(yǎng)專業(yè)化基金人才隊(duì)伍
四、結(jié)語


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》評(píng)價(jià)與建議[J]. 陳肖瀟.  財(cái)會(huì)通訊(綜合版). 2008(02)



本文編號(hào)：3534893