在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境下,我國政府加大了改革力度,在鼓勵證券業(yè)發(fā)展的同時加大了對證券市場的監(jiān)管,進(jìn)一步推動了資本市場的發(fā)展。雖然國家加大了對證券市場的監(jiān)管,但處在蓬勃發(fā)展中的證券公司自身的風(fēng)險管理意識和水平都跟不上發(fā)展的需要,華夏證券和南方證券的倒閉讓我們看到了輕視風(fēng)險管理的嚴(yán)重后果。眾所周知,投行業(yè)務(wù)是證券公司的核心業(yè)務(wù),也是高風(fēng)險業(yè)務(wù)。因此,研究證券公司投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理問題,對促進(jìn)我國資本化市場的快速發(fā)展有著重要意義。本文選擇X證券公司投行業(yè)務(wù)為研究對象,運用案例研究法和專家咨詢法,對X證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理問題進(jìn)行深入的分析和研究。通過對X證券公司近兩年被證監(jiān)會立案調(diào)查的案件為切入點,分析X證券公司多次受到懲處的原因,并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。本文分為六章,第一章是緒論,介紹本文的研究背景及研究意義,對國內(nèi)外相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理以及對研究方法和研究思路進(jìn)行簡要闡述;第二章是相關(guān)概念和理論基礎(chǔ),對相關(guān)概念、風(fēng)險管理理論和內(nèi)部控制理論進(jìn)行闡述;第三章是X證券公司投行業(yè)務(wù)違規(guī)案例介紹,對X證券公司近兩年兩大違規(guī)案件進(jìn)行回顧和剖析;第四章是X證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理現(xiàn)狀及問題分析;第五章是加... 

【文章來源】：安徽大學(xué)安徽省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：52 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    一、研究背景和意義
    二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
    三、研究思路及方法
    四、研究特色與創(chuàng)新
第二章 相關(guān)概念和理論基礎(chǔ)
    一、相關(guān)概念界定
    二、投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的相關(guān)理論
第三章 X證券公司投行業(yè)務(wù)違規(guī)案例介紹
    一、X證券公司簡介
    二、X證券公司投行業(yè)務(wù)違規(guī)案例回顧
第四章 X證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理現(xiàn)狀及問題分析
    一、X證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理現(xiàn)狀
    二、X證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理問題分析
第五章 對策和建議
    一、完善保薦制度及加強(qiáng)外部監(jiān)管
    二、增強(qiáng)公司風(fēng)險管理意識
    三、完善投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理制度
    四、完善投行業(yè)務(wù)流程建設(shè)
    五、增強(qiáng)風(fēng)險管理的保障
第六章 結(jié)論與展望
    一、研究結(jié)論
    二、不足與展望
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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本文編號：3086571