本文關(guān)鍵詞：基于SWOT法的企業(yè)環(huán)境管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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基于SWOT分析法的BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用研究

發(fā)布日期： 2012-12-04 發(fā)布：  

  2012年第32期目錄       本期共收錄文章20篇

　　摘要： 近些年，BOT這種集項(xiàng)目融資、建設(shè)及運(yùn)營(yíng)于一體的模式已經(jīng)越來越多地被我國(guó)政府運(yùn)用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，所以對(duì)BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究是非常必要的。本文基于SWOT分析法，同時(shí)結(jié)合層次分析法，分析項(xiàng)目過程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，為項(xiàng)目決策者結(jié)合具體項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析進(jìn)而做出合理正確的判斷提供了又一個(gè)選擇。
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　　Abstract： BOT project，with a set of financing， construction and operation in one， has been increasingly used in the infrastructure construction of by our government. So it is very necessary to start point for risk research in BOT project. So according to the characteristics of BOT projects， based on the SWOT method， combined with the AHP analysis，it analyzes the various risks in course of the BOT project. And this paper provides the project decision-makers with another choice in specific project risk analysis.
　　關(guān)鍵詞： SWOT分析法；BOT項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理
　　Key words： SWOT analysis；BOT project；risks；risks management
　　中圖分類號(hào)：TU7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2012）32-0102-02
　　0 引言
　　近年來，BOT項(xiàng)目越來越受到各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家的重視，而且在大型工程項(xiàng)目中的應(yīng)用越來越多。BOT（Build-Operate-Transfer）的意思是“建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓”[1]。BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作比較復(fù)雜，如何評(píng)估和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)一直是BOT研究的熱點(diǎn)問題。要想解決BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的各種問題，最主要的是要找到BOT風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)存的問題和解決辦法，以完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作，推動(dòng)BOT項(xiàng)目在我國(guó)的發(fā)展。
　　本文使用基于SWOT分析法的BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究分析，這是一個(gè)創(chuàng)新性的想法。SWOT分析法一般是在全面把握企業(yè)內(nèi)部?jī)?yōu)劣勢(shì)與外部環(huán)境的機(jī)會(huì)和威脅的基礎(chǔ)上，把各種因素相互匹配起來加以分析，對(duì)企業(yè)內(nèi)外部條件各方面內(nèi)容進(jìn)行綜合和概括，進(jìn)而得到一系列相應(yīng)的結(jié)論，以此為依據(jù)制定有利于企業(yè)發(fā)展的各項(xiàng)措施，充分利用好企業(yè)優(yōu)勢(shì)、解決企業(yè)發(fā)展中存在的問題，抓住機(jī)會(huì)、消除威脅。文章通過全面分析BOT項(xiàng)目的內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，指出分析原理和結(jié)果分析，為項(xiàng)目公司提供有力的風(fēng)險(xiǎn)分析依據(jù)，便于項(xiàng)目公司從風(fēng)險(xiǎn)角度結(jié)合具體項(xiàng)目去分析所面臨的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)其影響程度，做出正確決策或者采取一定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，減小風(fēng)險(xiǎn)損失。
　　1 SWOT分析法簡(jiǎn)介
　　20世紀(jì)80年代初美國(guó)的韋里克教授首先提出了SWOT分析，其中，S（Strength）表示影響研究對(duì)象發(fā)展的各種優(yōu)勢(shì)；W（Weakness）代表研究對(duì)象自身的不足；O（opportunity）指研究對(duì)象可以利用的各種機(jī)遇；T（Threat）代表研究對(duì)象所面臨的各種威脅或者挑戰(zhàn)。從整體上看，可將SWOT分成兩部分，即SW和OT，SW可以反映內(nèi)部因素，主要是將研究對(duì)象的自身實(shí)力與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的比較；OT可以反映外部因素，強(qiáng)調(diào)外部環(huán)境的變化及其對(duì)研究對(duì)象可能產(chǎn)生的影響[2]。SWOT中四個(gè)要素的關(guān)系[3]如圖1。
　　2 SWOT分析法在BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用中的設(shè)計(jì)思路
　　SWOT分析法是通過具體的情景分析，將與研究項(xiàng)目密切關(guān)聯(lián)的各種主要因素分別進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，從矩陣的形態(tài)中分析排列組合情況，然后運(yùn)用系統(tǒng)分析的研究方法將各種主要因素相互匹配分析，最后提出相應(yīng)對(duì)策的方法[4]。
　　2.1 SWOT分析法設(shè)計(jì)思路 本論文對(duì)SWOT分析法在BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用事實(shí)上是嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)管理理論的三大主要步驟，即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)來進(jìn)行的。所指的SWOT分析法并非傳統(tǒng)意義的定性的SWOT分析法，而是對(duì)其有所改進(jìn)和突破，將層析分析法應(yīng)用到SWOT方法中，通過風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別來確認(rèn)出風(fēng)險(xiǎn)的所在，明確出風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和暴露于該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的程度；當(dāng)確認(rèn)了風(fēng)險(xiǎn)的存在以后，很自然便會(huì)評(píng)估它的重要性和重要程度[5]。整個(gè)分析過程如圖2所示。
　　2.2 層次分析法分析步驟 層次分析法分析的步驟[5]如下：
　　2.2.1 明確分析因素，建立層次模型，BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素[6][7]如圖3所示。
　　BOT 項(xiàng)目實(shí)際上是持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)并且運(yùn)作復(fù)雜的大型工程項(xiàng)目，目前工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中常用的各種風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表，盡管不是針對(duì)BOT項(xiàng)目的，但仍然對(duì)其具有重要意義。本文結(jié)合多種工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表以及國(guó)內(nèi)外部分BOT項(xiàng)目的案例，分析了BOT項(xiàng)目的整個(gè)運(yùn)作過程可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。
　　2.2.2 兩兩因素比較評(píng)分和判斷矩陣 為了保證得到權(quán)重的客觀性，本文在確定權(quán)重時(shí)請(qǐng)多位專家對(duì)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境各要素的重要性進(jìn)行評(píng)判，引入1-9的比例標(biāo)度法作為依據(jù)給出分值，見表1。
　　2.2.3 計(jì)算各判斷矩陣權(quán)重、排序，并作一致性檢驗(yàn)
　�、偻ㄟ^公式■=■，得到判斷矩陣每行全部元素的幾何平均值；②再根據(jù)■來通過公式ω■=■得到ω■；③通過公式λ■=■■，得到判斷矩陣的最大特征值，其中，用向量Aω的第i個(gè)元素來表示（Aω）■；④通過公式CI=■，得到CI，做好一致性檢驗(yàn)。 　　當(dāng)完全一致時(shí)，CI=0。CI愈大，矩陣的一致性愈差。對(duì)1～9階矩陣，平均隨機(jī)一致性指標(biāo)見表2。上式中n為判斷矩陣階數(shù)，計(jì)算比值CI/RI，當(dāng)CI/RI<0.1時(shí)，判斷矩陣一致性達(dá)到了要求。
　　2.2.4 計(jì)算S，W，O，T的綜合評(píng)分 投資者，或者項(xiàng)目公司，對(duì)于不同的BOT項(xiàng)目參與者，根據(jù)各自本身的優(yōu)勢(shì)不同，資源不同，因而對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)也不同。所以對(duì)于不同BOT項(xiàng)目，不同的企業(yè)所表現(xiàn)出來的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，機(jī)會(huì)與威脅，，也就不同。這就要求風(fēng)險(xiǎn)小組，根據(jù)實(shí)際情況，量身制作，將風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行劃分，列出屬于自己的S、W、O、T分析表。由于上面我們已經(jīng)獲得各評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)分，那么就可以計(jì)算加權(quán)平均值，最終將會(huì)獲得優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅所對(duì)應(yīng)的四個(gè)數(shù)據(jù)，即得S、W、O、T各綜合評(píng)分。
　　2.3 評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用 之所以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估分析，是要根據(jù)結(jié)論確認(rèn)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)與程度，進(jìn)而采取相應(yīng)的措施以應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)坐標(biāo)圖中的四個(gè)值分為四種情況評(píng)估并應(yīng)對(duì)BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)[8]。
　�、賰�(yōu)勢(shì)>劣勢(shì)并且機(jī)會(huì)>威脅。這種情況說明某單位在該BOT項(xiàng)目參與過程中風(fēng)險(xiǎn)是相對(duì)較小的，具體風(fēng)險(xiǎn)管理可以只針對(duì)那些重點(diǎn)的劣勢(shì)和威脅項(xiàng)目。②優(yōu)勢(shì)<劣勢(shì)并且機(jī)會(huì)>威脅。這種情況說明某單位未來發(fā)展前景較好，在參與該BOT項(xiàng)目過程中，為將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受水平，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍。③優(yōu)勢(shì)<劣勢(shì)并且機(jī)會(huì)<威脅。這種情況說明某單位在該BOT項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管理水平偏低甚至很差，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)不可接受時(shí)應(yīng)當(dāng)拒絕參與該項(xiàng)目。④優(yōu)勢(shì)>劣勢(shì)并且機(jī)會(huì)<威脅。這種情況說明某單位在該BOT項(xiàng)目中目前風(fēng)險(xiǎn)管理水平較高，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)加大，如果考慮參與該項(xiàng)目，則需充分考慮未來有可能發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)。
　　2.4 依據(jù)評(píng)估過程中的信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì) SWOT分析法并不僅是通過最后得出來S、W、O、T各綜合評(píng)分來進(jìn)行分析企業(yè)在特定BOT項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管理水平能力而決定參與項(xiàng)目與否，而且為其提供置身其中時(shí)所應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)管理措施和策略所依賴的依據(jù)，為決策者在BOT項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管理工作中指明了方向，從而使企業(yè)做到有的放矢。
　　3 結(jié)論
　　本文將SWOT分析法結(jié)合層次分析法應(yīng)用到BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，在彌補(bǔ)SWOT分析法在定量研究上的缺點(diǎn)的同時(shí)，也賦予層次分析法新的內(nèi)涵。由于BOT項(xiàng)目在我們國(guó)家剛剛發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理尚不成熟，所以本文提出的方法正是為此項(xiàng)目管理者的決策提供更好的理論支持和建議，從而保證BOT項(xiàng)目目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。本文所提出的方法使得企業(yè)一切從實(shí)際出發(fā)，全面分析BOT項(xiàng)目所面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，利用層析分析法進(jìn)行定量分析，得出有說服力的風(fēng)險(xiǎn)分析數(shù)據(jù)，制定有利于企業(yè)發(fā)展的各項(xiàng)措施，充分利用好企業(yè)優(yōu)勢(shì)、解決企業(yè)發(fā)展中存在的問題，抓住機(jī)會(huì)、消除威脅。研究BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有利于增強(qiáng)項(xiàng)目參與方的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與防范意識(shí)。
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