<正>企業(yè)合規(guī)管理體系,最初屬于企業(yè)內部為督促員工遵守法律法規(guī)而確立的治理方式,后來成為政府部門監(jiān)督企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營的一種法律制度。西方國家為督促和吸引企業(yè)建立合規(guī)管理體系,通過對那些實施有效合規(guī)計劃的企業(yè)給予寬大的行政處理,來推行一種針對合規(guī)的行政監(jiān)管激勵機制。其中,在行政監(jiān)管環(huán)節(jié),通過與企業(yè)達成行政和解協(xié)議或者給予寬大行政處罰等方式,來推動企業(yè)建立有效的合規(guī)計劃,這是西方國家普遍采取的行政監(jiān)管激勵機制之一。例如在美國,幾乎所有聯(lián)邦政府部門都可以對相關企業(yè)行使行政監(jiān)管職權。但是在從事行政監(jiān)管過程中,運用合規(guī)手段實施監(jiān)管活動的通常是以下部門:一是司法部(DOJ)下設的多個職能部門,如反壟斷部門等;二是證券交易委員會(SEC);三是聯(lián)邦貿易委員會(FTC);四是商務部(DOC),尤其是其下設的工業(yè)與安全局(BIS);

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