發(fā)布時間：2019-04-28 14:36

【摘要】：網(wǎng)絡規(guī)則是法學理論中一個新的具有時代意義的問題。本文是關于網(wǎng)絡規(guī)則生成和演進的理論研究,文章運用新制度主義的理論框架對引起網(wǎng)絡成文規(guī)則產(chǎn)生和變化的各種因素進行分析進而提出網(wǎng)絡規(guī)則生成和演進過程中的某些規(guī)律性。作為現(xiàn)實與虛擬相結(jié)合的復雜巨系統(tǒng),網(wǎng)絡社會存在并發(fā)展的基礎和價值追求目標是構(gòu)建和諧而有序的關系狀態(tài)。社會秩序是不同社會主體之間的相互作用所形成的一種規(guī)則體系。網(wǎng)絡秩序就是指網(wǎng)絡空間的規(guī)范性秩序,是網(wǎng)絡空間被高規(guī)范化狀態(tài)的表征,因此,網(wǎng)絡秩序的生成可以視為建立一種規(guī)則。與現(xiàn)實社會的規(guī)則體系不同,網(wǎng)絡空間中的規(guī)則有其自身獨特的表現(xiàn)形式和演變機理。本研究將網(wǎng)絡規(guī)則界定為有關互聯(lián)網(wǎng)的組織規(guī)則。根據(jù)新制度主義理論視角,網(wǎng)絡空間中的規(guī)則具有不同表現(xiàn):第一種是形成組織的理性努力的網(wǎng)絡規(guī)則,既包括為了實現(xiàn)共同目標的規(guī)則,也包含協(xié)調(diào)利益沖突的規(guī)則。虛擬社區(qū)的規(guī)則、互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)組織的自律規(guī)則都是基于共同目標而形成的組織集體生活的象征性產(chǎn)物;網(wǎng)絡規(guī)則也是為了協(xié)調(diào)各種不一致的利益,約束不同網(wǎng)絡活動參與者的協(xié)商性契約,如各國關于互聯(lián)網(wǎng)的法律法規(guī)。第二種將網(wǎng)絡規(guī)則視為科層制發(fā)展壯大的衍生物。組織在建立網(wǎng)絡管理結(jié)構(gòu)、統(tǒng)一和制度化現(xiàn)有網(wǎng)絡規(guī)則以及遇到新問題都可能導致網(wǎng)絡規(guī)則數(shù)目的增大;組織群間由于存在擴散效應也導致網(wǎng)絡規(guī)則創(chuàng)生過程。第三種將網(wǎng)絡規(guī)則視為組織現(xiàn)實建構(gòu)的一部分。環(huán)境的重要因素關注組織所擁有的規(guī)則和組織所采取的行動,互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)自律公約、網(wǎng)絡立法法案的起草和實施過程都體現(xiàn)網(wǎng)絡規(guī)則建構(gòu)的特征。第四種將網(wǎng)絡規(guī)則視為經(jīng)驗和知識的歷史累積。網(wǎng)絡規(guī)則不僅僅是從當前環(huán)境的知識中預測的結(jié)果,規(guī)則和環(huán)境共同演變,規(guī)則不僅受到環(huán)境的影響,反過來也影響環(huán)境。網(wǎng)絡規(guī)則會通過一系列的經(jīng)驗而得以演變,通過“自發(fā)秩序”的內(nèi)生過程或慣性力量得以形成,從其經(jīng)驗中學習而不斷的調(diào)適。本研究主要關注的是網(wǎng)絡成文規(guī)則,網(wǎng)絡成文規(guī)則是以書面形式記錄的網(wǎng)絡規(guī)則,是網(wǎng)絡社會規(guī)范化的文本表現(xiàn)。網(wǎng)絡成文規(guī)則是正式組織的一個基本特征;具有可預期、公開性和明確性;提供了一種去人格化的組織記憶和組織知識的倉庫;經(jīng)常作為社會話語的焦點而引起爭論。網(wǎng)絡成文規(guī)則如何產(chǎn)生和變動是本文要回答的問題。根據(jù)新制度主義理論,網(wǎng)絡規(guī)則的演變以及執(zhí)行過程需要置于社會和歷史情境中加以解釋。網(wǎng)絡規(guī)則通過問題解決、政治過程、組織擴散和經(jīng)驗性學習的方式而適應社會情境,這些影響因素并不相互排斥,而是相互作用。具體而言,面對網(wǎng)絡空間內(nèi)部和外界環(huán)境的壓力,網(wǎng)絡規(guī)則被有意識建構(gòu)用以解決已經(jīng)識別的問題,這種建構(gòu)包含了各種利益沖突和政治策略安排;網(wǎng)絡規(guī)則在組織之間存在擴散效應,這種擴散易受組織注意力及其分配方式的影響及調(diào)控,網(wǎng)絡規(guī)則的產(chǎn)生和變動與特定規(guī)則相關的經(jīng)驗以及一組相互關聯(lián)的規(guī)則而達到影響和擴散,網(wǎng)絡規(guī)則制定的注意力被調(diào)動、重新分配,某個網(wǎng)絡規(guī)則群部分所引起的變化會引起其他部分的調(diào)整;受組織學習能力因素影響,網(wǎng)絡規(guī)則通過對經(jīng)驗教訓的逐步調(diào)試而變化。根據(jù)這種視角,為了進一步探究網(wǎng)絡成文規(guī)則產(chǎn)生和演變過程中的基本規(guī)律,本文歸納并分析了各國網(wǎng)絡成文規(guī)則史中的三個重要因素。第一個是網(wǎng)絡規(guī)則產(chǎn)生和變化的雙重動因。網(wǎng)絡規(guī)則的產(chǎn)生和變化產(chǎn)生于外部環(huán)境和網(wǎng)絡空間內(nèi)部相對復雜的聯(lián)合。首先,現(xiàn)實社會環(huán)境中的問題和因素導致了網(wǎng)絡規(guī)則的創(chuàng)建和變動。在某些情境下,個別事件如“9·11”事件、韓國女星自殺事件會直接導致網(wǎng)絡規(guī)則的創(chuàng)建;一些重要事件如“棱鏡門”事件等雖然沒有直接引起網(wǎng)絡規(guī)則的產(chǎn)生,但也反映了組織外生性注意力產(chǎn)生的持續(xù)形式。國家網(wǎng)絡監(jiān)管制度和外部規(guī)則對網(wǎng)絡規(guī)則的產(chǎn)生具有直接、重要的影響,網(wǎng)絡空間和外部環(huán)境顯著而復雜的巨大差異容易導致網(wǎng)絡規(guī)則“緩沖區(qū)”,引發(fā)網(wǎng)絡規(guī)則的實效問題,通過對我國關于網(wǎng)吧的管理規(guī)定、信息網(wǎng)絡傳播權的法定許可制度和“綠壩”軟件事件分析了我國網(wǎng)絡規(guī)則執(zhí)行的實際效果。此外,國家法律制度和政治權威對網(wǎng)絡規(guī)則演變的作用也極為顯著,文章描述并分析了美國國會、聯(lián)邦政府和聯(lián)邦最高法院對網(wǎng)絡規(guī)則的影響,也剖析了我國的網(wǎng)絡審查制度。其次,網(wǎng)絡空間的特性對網(wǎng)絡規(guī)則的影響也是需要厘清的基本問題。本文考察了網(wǎng)絡社會結(jié)構(gòu)的兩個維度:網(wǎng)絡社會的規(guī)模以及網(wǎng)絡社會的復雜性。網(wǎng)絡技術的普及和迅速發(fā)展帶來網(wǎng)絡參與主體數(shù)量增加、利益不斷分化、網(wǎng)絡社會關系呈“弱連接”性,加之網(wǎng)絡社會本身的構(gòu)成高度復雜:虛實共生、人機交互和多主體并存,必然會在網(wǎng)絡空間內(nèi)部催生一系列新問題,網(wǎng)絡規(guī)則也就需要不斷的跟進和創(chuàng)建。網(wǎng)絡交易中不斷涌現(xiàn)的新問題引發(fā)了國際和各國電子商務規(guī)則的創(chuàng)建;網(wǎng)絡空間中的有害攻擊行為也催生出預防、打擊和制裁網(wǎng)絡攻擊行為的各種安全規(guī)則。最后,問題是否存在由社會所建構(gòu)。問題確認包括兩個核心部分:組織注意力的自動調(diào)節(jié)和規(guī)則制定者對問題的需要。在不同政府時期美國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展及其相關問題受政治組織注意力自動調(diào)節(jié)而建構(gòu);在Web1.0、Web2.0和“社交媒體”時代我國網(wǎng)絡管理部門(規(guī)則制定者)根據(jù)需要而對特殊網(wǎng)絡問題進行確認。第二個是網(wǎng)絡規(guī)則創(chuàng)建和演變的生態(tài)結(jié)構(gòu)。制度理論強調(diào)規(guī)則之間的相互連接性,將規(guī)則的發(fā)展看作相互關聯(lián)的規(guī)則群共同演化的過程。對網(wǎng)絡規(guī)則生態(tài)情境的研究分為兩個層面。第一個方面是網(wǎng)絡規(guī)則密度和問題吸納。規(guī)則密度指某個時間在給定組織規(guī)則區(qū)域內(nèi)規(guī)則的數(shù)量,本研究對1994年到2012年我國互聯(lián)網(wǎng)法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋和其他規(guī)范性文件共計172件網(wǎng)絡規(guī)則梳理和分析后發(fā)現(xiàn):我國網(wǎng)絡規(guī)則產(chǎn)生率大體上呈現(xiàn)出密度負依賴的特性;對1994年到2006年美國國會167部互聯(lián)網(wǎng)立法法案觀察分析也發(fā)現(xiàn)密度負依賴的趨勢,在一定時期內(nèi)兩個國家網(wǎng)絡規(guī)則產(chǎn)生速度并沒有隨規(guī)則密度增大而持續(xù)提高,規(guī)則數(shù)目沒有呈指數(shù)式增長,當網(wǎng)絡規(guī)則數(shù)目上升并達到一定數(shù)量時,規(guī)則的成長將變得緩慢或呈下降趨勢。這意味著:隨著某個特定區(qū)域內(nèi)網(wǎng)絡規(guī)則數(shù)目的上升,新問題可能遭遇大量現(xiàn)存規(guī)則而得到解決,新規(guī)則產(chǎn)生的機會就被減少,規(guī)則和問題之間是規(guī)則吸納了問題,同時,二者之間關系也會受到相關因素的影響而變得復雜化。一種因素是問題的重現(xiàn)率和對問題發(fā)掘者的吸引力,本文將我國網(wǎng)絡安全規(guī)則群分為國家安全和個人安全兩個規(guī)則子群進行研究分析后發(fā)現(xiàn):網(wǎng)絡空間中危害國家安全問題不斷重復出現(xiàn)并呈現(xiàn)新的樣態(tài),吸引了組織更多的注意力,相對于網(wǎng)絡個人安全問題,國家安全和公共安全問題被規(guī)則吸納的速度更快;另一方面,我國關于保護國家信息網(wǎng)絡安全的規(guī)則數(shù)量較多并持續(xù)增加,當國家安全規(guī)則區(qū)域內(nèi)規(guī)則密度提高時,問題由于被吸收而問題的供應減少,作為發(fā)掘者目標的這個區(qū)域的吸引力就下降了,隨即問題會在個人安全規(guī)則區(qū)域內(nèi)得到發(fā)現(xiàn)或創(chuàng)建,因此可以得出:不同的問題擁有不同的重現(xiàn)率,頻繁發(fā)生的重現(xiàn)問題被規(guī)則吸納的速度比稀有問題更迅速;規(guī)則密度不一致,對組織注意力的影響也并不一致,組織注意力及其產(chǎn)生的問題供應是已有規(guī)則密度的負函數(shù)。另一種影響因素是規(guī)則和問題之間的距離,規(guī)則密度的影響可能依賴規(guī)則和問題之間的距離,本研究將我國的網(wǎng)絡法律規(guī)則視為一個規(guī)則生態(tài)共同體,并將其分為非網(wǎng)絡法特有規(guī)則和網(wǎng)絡法特有規(guī)則兩類規(guī)則子群,通過對文獻梳理分析后發(fā)現(xiàn):規(guī)則距離問題較遠,規(guī)則密度就小,規(guī)則位階較高,規(guī)則的產(chǎn)生率較低,規(guī)則群數(shù)量相對穩(wěn)定;反之,規(guī)則和問題之間距離較近,規(guī)則位階較低,規(guī)則的產(chǎn)生和變動速度更快,規(guī)則數(shù)量增長迅速,規(guī)則密度較大,若兩類規(guī)則群之間呈現(xiàn)功能性或程序性互倚,規(guī)則密度之間相互影響,先前產(chǎn)生的非網(wǎng)絡法特有規(guī)則的數(shù)目增大會降低網(wǎng)絡法特有規(guī)則的產(chǎn)生率。生態(tài)情境研究的另一個方面是組織注意力分配和問題確認。注意力分配過程包括注意力的擴散和注意力的競爭。根據(jù)時空性,注意力擴散包括兩種情況:對發(fā)生于不同領域內(nèi)注意力擴散效應,本文以美國《國家信息基礎設施行動計劃》(NII)為例研究,這一規(guī)則的出臺導致與美國網(wǎng)絡經(jīng)濟相關的各個領域內(nèi)規(guī)則的變化,包括電子通訊、稅收、電子商務、互聯(lián)網(wǎng)版權保護等,這表明:一旦組織注意力被激活,注意力并非嚴格局限于特定規(guī)則,問題確認會從該特定規(guī)則傳播至同一時期的相鄰規(guī)則,引起鄰近規(guī)則領域內(nèi)的變化;不同時期注意力的擴散效應可能更為明顯,美國聯(lián)邦政府關于網(wǎng)絡安全政策的演進充分體現(xiàn)了不同時期組織注意力的擴散效應。注意力分配還表現(xiàn)為對注意力的競爭以及體系某部分的注意力轉(zhuǎn)移(或者取代了)其他部分的注意力,經(jīng)研究發(fā)現(xiàn):在有限注意力的限制下,我國立法機構(gòu)決策者在互聯(lián)網(wǎng)安全與社會管理立法方面比在互聯(lián)網(wǎng)權利保障立法上可能會投入更多的精力;美國在早期以企業(yè)個人安全立法為主,后來轉(zhuǎn)向以國家社會安全立法為主,近期則又顯現(xiàn)謀取國際立法主導權的趨勢,這意味著:組織同一水平的注意力并不能無限期地維持,當其他問題吸引組織的注意力,以及當由關注某一特定規(guī)則組所帶來的明顯的組織和政治回報下降的時候,投入創(chuàng)建那組規(guī)則的精力就減少。問題確認在規(guī)則群內(nèi)的傳播并非隨機。有關問題確認傳播的觀點假定了一種在規(guī)則內(nèi)定義了距離和邊界的生態(tài)結(jié)構(gòu),也即規(guī)則之間距離存在著功能性互倚、程序性互倚和時間性三個維度,問題確認的擴散可能更容易在這種結(jié)構(gòu)的規(guī)則變化機會中發(fā)生。功能性互倚指規(guī)則通過執(zhí)行某一規(guī)則影響執(zhí)行另一規(guī)則的方式而相互連接,網(wǎng)絡公法、網(wǎng)絡私法內(nèi)部各規(guī)則之間,網(wǎng)絡監(jiān)管法、保護法和產(chǎn)業(yè)促進法內(nèi)部各規(guī)則之間,網(wǎng)絡技術規(guī)范和網(wǎng)絡法律規(guī)范之間屬于功能性互倚,因此,創(chuàng)建網(wǎng)絡規(guī)則要考慮規(guī)則之間的功能性互倚這一生態(tài)關聯(lián)。規(guī)則變化之間距離的第二個維度是程序性互倚,規(guī)則行動者、問題領域以及組織反應圍繞著規(guī)則簇而被組織起來,當規(guī)則被分割成簇或者域,并且每個域被委托給一個特定的注意力代理人負責時,它就產(chǎn)生了程序性互倚,通過對我國網(wǎng)絡交易規(guī)則簇和美國《網(wǎng)絡空間國際戰(zhàn)略》規(guī)則域的考察和分析發(fā)現(xiàn):組織注意力并非給予一個單一規(guī)則,而是特定規(guī)則所存在的那個域,創(chuàng)建或改變某個規(guī)則的過程會影響創(chuàng)建和改變另一個與之相關的過程。規(guī)則間距離的第三個維度是時間性,本研究通過對我國網(wǎng)吧管理規(guī)則和美國網(wǎng)絡隱私權保護規(guī)則演變過程的分析,可以得出:規(guī)則變化通過時間而得以相互關聯(lián)。某個時期在某個規(guī)則域內(nèi)的問題確認會延續(xù)到隨后時期,通過這種機制,我們預期某個時期的注意力和隨后時期的注意力之間存在正相關。第三個是網(wǎng)絡規(guī)則生成和演進的內(nèi)在機制。規(guī)則反應了組織的學習行為,學習能力的變化會影響規(guī)則體系的發(fā)展過程,因此,組織學習的能力和過程是網(wǎng)絡規(guī)則生成和演進的內(nèi)在機制。組織存在兩種類型的能力:在現(xiàn)有規(guī)則內(nèi)部不斷增強的工作技能和在制定或改變規(guī)則方面不斷增強的技能。第一種網(wǎng)絡規(guī)則內(nèi)活動能力又包括兩個過程:一是組織內(nèi)學習的過程;二是組織環(huán)境內(nèi)學習的過程。組織內(nèi)學習的過程包括組織在解釋規(guī)則、擴大規(guī)則的適用以及理解規(guī)則邊界方面積累的能力;組織環(huán)境內(nèi)學習的過程表現(xiàn)為各國網(wǎng)絡規(guī)則呈現(xiàn)共同演變的趨勢,國際社會環(huán)境也與網(wǎng)絡規(guī)則變動緊密相連。第二種制定和改變網(wǎng)絡規(guī)則能力也包括兩個方面:制定規(guī)則方面的能力來源包括規(guī)則制定機構(gòu)的工作能力、規(guī)則制定者認識能力和組織不同部分的能力發(fā)展;改變規(guī)則的能力包括增加詳細規(guī)定、擴大規(guī)則的范圍。在網(wǎng)絡規(guī)則史中,組織的學習能力通過許多途徑得以積累,包括網(wǎng)絡規(guī)則制定機構(gòu)年齡、網(wǎng)絡規(guī)則時效性、網(wǎng)絡規(guī)則可塑性、網(wǎng)絡規(guī)則密度。通過對網(wǎng)絡成文規(guī)則史中三個重要因素的歸納和分析研究顯示:網(wǎng)絡成文規(guī)則的生成和演進具有規(guī)律性,網(wǎng)絡成文規(guī)則是通過學習和問題解決過程而對內(nèi)部和外界壓力作出的反應,同時這一過程受到生態(tài)情境(規(guī)則體系的整體歷史)的影響。
[Abstract]:......
【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：D922.16

【參考文獻】

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2 孫東川,魏永斌;因特網(wǎng)系統(tǒng)特性淺析[J];系統(tǒng)辯證學學報;2005年02期

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本文編號：2467710