本文關(guān)鍵詞：論美國《統(tǒng)一商法典》中的票據(jù)背書偽造損失分配原則

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【摘要】： 背書制度是票據(jù)制度之靈魂。自背書制度產(chǎn)生以來，背書的偽造問題就成為各國票據(jù)法學(xué)者及立法者們尤為關(guān)注的問題。作為英美法系的典型代表，美國統(tǒng)一商法典中關(guān)于背書偽造制度的規(guī)定具有重要的研究?jī)r(jià)值，但據(jù)筆者了解，目前國內(nèi)學(xué)者對(duì)其所作的研究?jī)H僅限于將我國票據(jù)法的相關(guān)規(guī)定與統(tǒng)一商法典的零散條文進(jìn)行比較，而從未對(duì)該制度進(jìn)行過整體、系統(tǒng)的研究。 本文中，筆者在對(duì)統(tǒng)一商法典原文規(guī)定及對(duì)相關(guān)論著和案例研究的基礎(chǔ)上，對(duì)美國統(tǒng)一商法典中的背書偽造制度進(jìn)行了較為系統(tǒng)地介紹，并以此為基礎(chǔ)對(duì)中美背書偽造制度中的損失分配原則進(jìn)行了比較。 首先，筆者通過對(duì)背書制度及背書偽造現(xiàn)象的產(chǎn)生進(jìn)行分析，，簡(jiǎn)要地概述了兩大法系的背書偽造制度存在的分歧及其形成的原因； 其次，筆者通過統(tǒng)一商法典中擔(dān)保制度，包括轉(zhuǎn)讓擔(dān)保制度和提示擔(dān)保制度的分析以及對(duì)兩項(xiàng)擔(dān)保責(zé)任制度必要性和擔(dān)保內(nèi)容的闡述，詳細(xì)地介紹了商法典中的損失分配原則所賴以存在的制度基礎(chǔ)； 再次，筆者用大量篇幅對(duì)美國統(tǒng)一商法典零散的條文和典型案例進(jìn)行了較為細(xì)致的分析，這一部分內(nèi)容主要包括以下兩個(gè)方面： 第一，筆者首先對(duì)統(tǒng)一商法典中背書偽造損失分配的一般原則進(jìn)行了介紹：其一，從統(tǒng)一商法典具體條文入手，筆者對(duì)背書偽造人和被偽造人承擔(dān)責(zé)任情形進(jìn)行了逐一闡述；其二，筆者通過對(duì)具有普遍性的典型案例進(jìn)行分析，并依照前述章節(jié)中對(duì)統(tǒng)一商法典票據(jù)背書損失分配原則基礎(chǔ)性制度設(shè)計(jì)，從制度深處發(fā)掘出了統(tǒng)一商法典背書偽造損失的最終承擔(dān)者；其三，對(duì)背書偽造損失分配一般原則的理論基礎(chǔ)進(jìn)行了解釋和論述。 第二，筆者對(duì)特殊情況下的特殊損失分配規(guī)則進(jìn)行了介紹：其一，對(duì)冒名者規(guī)則，虛構(gòu)受款人規(guī)則和雇員的欺詐性背書等特殊規(guī)則進(jìn)行了逐一分析；其二，對(duì)特殊規(guī)則的設(shè)計(jì)理念及比較過失原則的確立進(jìn)行了較為詳細(xì)的闡述。 通過上述分析，在一定程度上對(duì)美國統(tǒng)一商法典中的背書偽造分配原則進(jìn)行了系統(tǒng)的研究和介紹； 最后，筆者通過對(duì)中美票據(jù)法中各票據(jù)當(dāng)事人對(duì)背書偽造損失的承擔(dān)份額進(jìn)行詳細(xì)比較，較為直觀的指出了兩國在背書偽造損失分配原則方面，具體表現(xiàn)在對(duì)付款人的利益保護(hù)及背書偽造損失承擔(dān)方面；對(duì)票據(jù)持有人的利益保護(hù)及背書偽造損失承擔(dān)方面；對(duì)背書偽造前的票據(jù)當(dāng)事人利益保護(hù)與背書偽造損失承擔(dān)方面；對(duì)被偽造人的利益保護(hù)及背書偽造損失承擔(dān)方面；以及對(duì)偽造背書的直接后手利益保護(hù)及背書偽造損失承擔(dān)方面，的相通之處及相互的區(qū)別，并對(duì)二者進(jìn)行了簡(jiǎn)要的評(píng)價(jià)。
【關(guān)鍵詞】：票據(jù)背書 偽造背書 損失分配 美國統(tǒng)一商法典
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號(hào)】：DD913.99;D971.2
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要9-11
• ABSTRACT11-12
• 引言12-13
• 第一章 票據(jù)背書偽造問題概述13-18
• 第一節(jié) 票據(jù)背書偽造的歷史發(fā)展13-16
• 一、票據(jù)背書偽造問題的起源13-14
• 二、兩大法系關(guān)于票據(jù)背書偽造效力的分歧14-16
• 第二節(jié) 美國統(tǒng)一商法典中票據(jù)背書偽造制度的規(guī)定16-18
• 一、背書偽造的定義16
• 二、背書偽造制度的規(guī)定16-18
• 第二章 背書偽造損失分配原則的基礎(chǔ)性制度設(shè)計(jì)18-29
• 第一節(jié) 擔(dān)保責(zé)任概述18-21
• 一、擔(dān)保責(zé)任的性質(zhì)分析18-19
• 二、擔(dān)保責(zé)任的立法宗旨19-21
• 第二節(jié) 擔(dān)保責(zé)任的必要性分析21-24
• 一、轉(zhuǎn)讓擔(dān)保責(zé)任的必要性分析21-23
• (一) 追索權(quán)行使的限制條件21-22
• (二) 轉(zhuǎn)讓擔(dān)保制度對(duì)票據(jù)受讓人利益安全的維護(hù)22-23
• 二、提示擔(dān)保責(zé)任的必要性分析23-24
• (一) 轉(zhuǎn)讓擔(dān)保的局限性23-24
• (二) 提示擔(dān)保對(duì)付款人的保護(hù)24
• 第三節(jié) 擔(dān)保責(zé)任的內(nèi)容分析24-29
• 一、轉(zhuǎn)讓擔(dān)保內(nèi)容分析24-28
• (一) 一般票據(jù)的轉(zhuǎn)讓擔(dān)保24-27
• (二) 銀行金融票證的轉(zhuǎn)讓擔(dān)保27-28
• 二、提示擔(dān)保責(zé)任內(nèi)容分析28-29
• 第三章 背書偽造的損失分配之一般原則29-37
• 第一節(jié) 偽造人和被偽造人的損失承擔(dān)29-32
• 一、偽造者承擔(dān)責(zé)任的情形30
• 二、被偽造人承擔(dān)責(zé)任的情形30-32
• 第二節(jié) 背書偽造損失的最終承擔(dān)者32-37
• 一、探尋最終責(zé)任的承擔(dān)者32-34
• 二、制度設(shè)計(jì)的理論基礎(chǔ)34-37
• (一) 傳統(tǒng)的票據(jù)權(quán)利來源理論35
• (二) Kildor-Hicks理論35-37
• 第四章 背書偽造的損失分配之特殊規(guī)則37-42
• 第一節(jié) 幾種責(zé)任承擔(dān)的特殊規(guī)則37-39
• 一、冒名者規(guī)則(Imposters)37-38
• 二、虛構(gòu)收款人規(guī)則(Fictitious Payees)38-39
• 三、雇員的欺詐性背書(Fraudulent Indorsements)39
• 第二節(jié) 特殊規(guī)則的設(shè)計(jì)理念及比較過失原則39-42
• 一、特殊原則的設(shè)計(jì)理念39-40
• 二、比較過失原則——損失分擔(dān)的平衡器40-42
• 第五章 中美票據(jù)背書偽造制度損失分配原則之比較42-51
• 第一節(jié) 中美票據(jù)法中偽造背書對(duì)票據(jù)當(dāng)事人的效力比較42-48
• 一、我國票據(jù)法關(guān)于背書偽造損失分配的基本規(guī)定42-43
• 二、中美票據(jù)法中偽造背書對(duì)票據(jù)當(dāng)事人的效力比較43-48
• (一) 付款人的利益保護(hù)及背書偽造損失承擔(dān)43-45
• (二) 票據(jù)持有人的利益保護(hù)及背書偽造損失承擔(dān)45-46
• (三) 背書偽造前的票據(jù)當(dāng)事人利益保護(hù)與背書偽造損失承擔(dān)46
• (四) 被偽造人的利益保護(hù)及背書偽造損失承擔(dān)46-47
• (五) 偽造背書的直接后手利益保護(hù)及背書偽造損失承擔(dān)47-48
• 第二節(jié) 對(duì)中美背書偽造損失分配制度的簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)48-51
• 一、兩國背書偽造損失分配制度的整體比較49
• 二、對(duì)兩國背書偽造損失分配制度的簡(jiǎn)單評(píng)價(jià)49-51
• 結(jié)語51-52
• 參考文獻(xiàn)52-55
• 致謝55-56
• 學(xué)位論文評(píng)閱及答辯情況表56

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本文編號(hào)：619863