證券管制是國家干預(yù)證券市場的一種體現(xiàn)，管制必須在法律的框架中進行。證券管制立法目標的選擇，直接影響證券管制的方式、過程及結(jié)果，從而對證券市場運行效率的提高、脆弱性的克服以及穩(wěn)健良性的發(fā)展起著決定性作用。本文的寫作目的在于通過論述證券管制的立法目標及其實現(xiàn)，從而為提高我國證券管制的水平提供參考意見。 本文采用演繹、對比、歸納等推理論證的方法，立足我國證券市場的客觀現(xiàn)實，從法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)和金融發(fā)展史的角度出發(fā)，層層遞進，步步鋪墊，自然導(dǎo)出證券管制立法的目標以及目標實現(xiàn)的途徑。 本文首先論述了證券管制的概念及其法律制度的產(chǎn)生、發(fā)展。其次，分析了證券管制立法目標選擇的經(jīng)濟內(nèi)涵。在這一章中，主要借用經(jīng)濟學(xué)供給與需求的概念，從證券管制的客觀需求出發(fā)，推導(dǎo)出證券管制的基本立法目標在于穩(wěn)定證券市場的職能；從對證券管制的供給角度分析，證券法律制度的供給是一個政治法律過程，政府的偏好對設(shè)定證券管制的立法目標起著主導(dǎo)作用。再次，分析了證券管制立法的價值取向，在此基礎(chǔ)上闡述了證券管制立法的目標。最后，本文分別從立法的內(nèi)在結(jié)構(gòu)、法律體系的完善以及對主體結(jié)構(gòu)的反思三個主要層面，對證券管制立法目標的實...

【文章頁數(shù)】：59 頁

【學(xué)位級別】：碩士

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中文摘要
Abstract
引言
第一章 證券管制的概念及其法律制度的產(chǎn)生、發(fā)展
    1.1 證券管制概念的確立
        1.1.1 證券管制與證券監(jiān)管的區(qū)別
        1.1.2 證券管制的性質(zhì)
        1.1.3 (證券)管制的一般理論
    1.2 證券管制法律制度的產(chǎn)生、發(fā)展
        1.2.1 大危機前的自由放任階段
        1.2.2 大危機引發(fā)的證券管制的全面升級
第二章 證券管制立法目標選擇的經(jīng)濟內(nèi)涵
    2.1 證券管制立法目標選擇的客觀需求
        2.1.1 需求的根源——證券體系的脆弱性
        2.1.2 證券管制對證券體系脆弱性的有效抑制
    2.2 證券管制法立法目標選擇的主觀供給
        2.2.1 證券管制法律制度的供給者
        2.2.2 政府對證券管制立法目標的偏好
    2.3 供給與需求的均衡對立法目標的影響
        2.3.1 供給與需求的失衡對立法目標的影響
            2.3.1.1 供給因素導(dǎo)致的證券管制失衡
            2.3.1.2 需求因素導(dǎo)致的證券管制失衡
        2.3.2 供給與需求的均衡
第三章 證券管制立法的價值取向及立法目標
    3.1 證券管制立法的價值取向
        3.1.1 公平與效率
        3.1.2 安全與效率
    3.2 證券管制的立法目標
        3.2.1 根本目標：穩(wěn)定證券市場的職能
        3.2.2 基本目標：保護投資者利益
第四章 目標的實現(xiàn)之一——內(nèi)在結(jié)構(gòu)的選擇
    4.1 安全性結(jié)構(gòu)模式
    4.2 結(jié)構(gòu)性結(jié)構(gòu)模式
    4.3 保護性結(jié)構(gòu)模式
第五章 目標的實現(xiàn)之二——法律體系的完善
    5.1 證券管制的立法體系
        5.1.1 證券管制立法體系的比較
            5.1.1.1 美國證券管制的立法體系
            5.1.1.2 英國證券管制的立法體系
            5.1.1.3 歐洲大陸證券管制的立法體系
        5.1.2 我國證券管制法律制度存在的問題及其原因
            5.1.2.1 我國證券管制法律制度存在的問題
            5.1.2.2 我國證券管制存在問題的成因分析
    5.2 完善我國證券管制法律制度的構(gòu)想
        5.2.1 樹立正確的立法觀念
        5.2.2 完善證券管制法律框架,加強證券管制的配套立法
        5.2.3 及時修改、完善證券管制的具體法律規(guī)范
第六章 目標的實現(xiàn)之三——主體結(jié)構(gòu)的反思
    6.1 我國證券管制主體的演變過程
    6.2 我國現(xiàn)行證券管制主體存在的缺陷分析
    6.3 完善我國證券管制主體的制度構(gòu)想
        6.3.1 正確定位我國證券管制的立法目標
        6.3.2 證券管制者與財產(chǎn)所有者之間的不可競合
        6.3.3 賦予管制者必要而充分的管制權(quán)力
        6.3.4 規(guī)定證券管制機構(gòu)明確而嚴格的法律責任
結(jié)語
參考文獻
致謝
個人簡歷



本文編號：3819400