發(fā)布時間：2021-05-31 21:44

　　證券內(nèi)幕交易是隨著證券交易的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，是指法律規(guī)定的有關(guān)人員（內(nèi)幕人員）為了獲得利益或減少損失，在其掌握的證券內(nèi)幕信息尚未公開前，自己或使他人對相關(guān)證券進行的或買或賣的行為。從證券內(nèi)幕交易一出現(xiàn)，就為人們所深惡痛絕。幾百年來，雖然各國政府采取了各種不同的措施來防止它，但收效甚微。因此，如何預(yù)防內(nèi)幕交易，盡量把它控制在最小的限度之內(nèi)，仍然是各國政府及人們努力的方向。 本文對內(nèi)幕交易進行了一般性的及比較性的研究。第一部分是內(nèi)幕交易的基本理論問題：包括內(nèi)幕交易的定義、內(nèi)幕交易的法律特征、內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件以及內(nèi)幕交易的歸責(zé)理論。其中內(nèi)幕交易的法律特征有：第一，內(nèi)幕交易是由內(nèi)幕人員所為的行為。第二，內(nèi)幕交易是內(nèi)幕人員依據(jù)其掌握的內(nèi)幕信息而進行的不平等的證券交易。第三，內(nèi)幕交易是內(nèi)幕人員以獲利或避損為目的而進行的證券交易。內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件包括的要素有內(nèi)幕交易行為主體、內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易主觀方面、內(nèi)幕交易行為方式等；內(nèi)幕交易的歸責(zé)理論典型代表包括五種：戒決交易，否則公開理論、受任人義務(wù)理論、竊取理論、消息傳遞（泄露）理論、臨時內(nèi)幕人理論。第二部分是具體對國外內(nèi)幕交易立法進行比較分析。首... 

【文章來源】：東北財經(jīng)大學(xué)遼寧省

【文章頁數(shù)】：57 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
引言
一、 內(nèi)幕交易的一般理論
    (一) 內(nèi)幕交易的定義與特征
        1 、 內(nèi)幕交易的定義
        2 、 內(nèi)幕交易的特征
    (二) 內(nèi)幕交易的歸責(zé)理論
        1 、 戒絕交易，否則公開理論
        2 、 受任人義務(wù)理論
        3 、 竊取理論
        4 、 消息傳遞理論
        5 、 臨時內(nèi)幕人理論
二、 國外內(nèi)幕交易立法的比較分析
    (一) 內(nèi)幕交易構(gòu)成要件
        1 、 內(nèi)幕交易主體
        2 、 內(nèi)幕信息
        3 、 內(nèi)幕交易的主觀方面
        4 、 內(nèi)幕交易的行為方式和交易客體
    (二) 內(nèi)幕交易的預(yù)防機制
        1 、 內(nèi)幕人持股和股份轉(zhuǎn)讓報告制度
        2 、 禁止內(nèi)幕人交易本公司的股票
        3 、 依法準(zhǔn)確及時進行信息披露
        4 、 短線交易的利益歸于公司
        5 、 信息隔離制度--“中國墻”制度
    (三) 內(nèi)幕交易的法律責(zé)任
        1 、 內(nèi)幕交易的民事責(zé)任
        2 、 內(nèi)幕交易的行政責(zé)任
        3 、 內(nèi)幕交易的刑事責(zé)任
三、 我國證券內(nèi)幕交易立法的完善
    (一) 我國證券內(nèi)幕交易的特點與成因
        1 、 我國證券內(nèi)幕交易的特點
        2 、 我國證券內(nèi)幕交易的成因
    (二) 對我國證券內(nèi)幕交易立法的現(xiàn)狀評析及完善建議
        1 、 證券內(nèi)幕交易的構(gòu)成
        2 、 證券內(nèi)幕交易的預(yù)防機制
        3 、 證券內(nèi)幕交易的法律責(zé)任
結(jié)語
參考文獻
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]證券市場侵權(quán)民事賠償案件的訴訟方式[J]. 賈緯.  人民司法. 2002(10)
[2]美國法律規(guī)制內(nèi)幕交易的新近發(fā)展[J]. 張麗珍.  政治與法律. 2002(04)
[3]內(nèi)幕交易的經(jīng)濟分析與法律規(guī)制[J]. 齊文遠(yuǎn),金澤剛.  法商研究. 2002(04)
[4]我國香港、臺灣地區(qū)內(nèi)幕交易的民事責(zé)任[J]. 顧肖榮.  上海市政法管理干部學(xué)院學(xué)報. 2002(01)
[5]我國證券法中民事責(zé)任制度的完善[J]. 王利明.  法學(xué)研究. 2001(04)
[6]論內(nèi)幕交易民事賠償法律制度的建立[J]. 姜麗勇.  證券市場導(dǎo)報. 2000(05)
[7]內(nèi)幕交易與私權(quán)救濟[J]. 馮果.  法學(xué)研究. 2000(02)
[8]論管制知情交易的自律機制——信息長城（Chinese Wall）[J]. 焦津洪.  中外法學(xué). 1998(05)
[9]內(nèi)幕交易之禁止[J]. 胡寶瀝.  外國法譯評. 1995(01)



本文編號：3209015