本文關(guān)鍵詞：營業(yè)信托的受托人權(quán)義體系研究

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【摘要】： 我國《信托法》把“信托”劃分為三類,即民事信托、營業(yè)信托和公益信托。信托業(yè)所經(jīng)營的信托業(yè)務(wù)因以營利為目的而被稱為營業(yè)信托。營業(yè)信托具有營利性、受托主體法定性、突出的利益交換性和明顯的金融性等特點。營業(yè)受托人是指基于收取報酬的目的而以受托人身份經(jīng)營信托的特許金融機構(gòu)法人。 營業(yè)信托的受托人權(quán)義體系主要包括營業(yè)受托人的權(quán)力、權(quán)利、義務(wù)及責任:受托人權(quán)力是指受托人在信托存續(xù)過程中管理信托財產(chǎn)和處理信托事務(wù)的法律實力,即一種私權(quán)力(或稱為“私法上的權(quán)力”);受托人權(quán)利是指受托人在信托存續(xù)期間可以享受特定利益的法律實力;受托人義務(wù)是指受托人為了受益人利益或者特定目的而實施一定行為(即作為)或不實施一定行為(即不作為)的法律拘束;受托人責任是指受托人因違反了法定義務(wù)或約定義務(wù),或者不當?shù)匦惺箼?quán)利(力),而應(yīng)由其承擔的不利后果。 在分別研究受托人權(quán)力、權(quán)利、義務(wù)和責任的基礎(chǔ)上,本文提出了“營業(yè)受托人權(quán)義體系模型”,即一種關(guān)于營業(yè)受托人權(quán)義體系(包括權(quán)力、權(quán)利、義務(wù)、責任及其相互關(guān)系)的分析范式(或稱為研究范式)。該模型是一個以營業(yè)受托人為中心的三層結(jié)構(gòu):第一層是營業(yè)受托人本身,即“受托人層”,這彰顯的是營業(yè)受托人作為“通道”的角色與功能;第二層是由營業(yè)受托人、信托財產(chǎn)和信托目的共同組成,即“信托層”,這里的“信托目的”和“信托財產(chǎn)”乃是與受托人組合形成信托的關(guān)鍵要素;第三層是在第二層的基礎(chǔ)上,融入了意思自治和法律規(guī)定這兩個基本因素,并以信托合同和信托業(yè)法為表現(xiàn)形式構(gòu)筑了以營業(yè)受托人為中心的法律關(guān)系,即“信托關(guān)系層”。 本文不僅從法學的視角解讀了營業(yè)受托人的權(quán)義體系架構(gòu),而且從法經(jīng)濟學的視角分析了該模型,并將“聲譽”模型和信息動態(tài)博弈引入營業(yè)受托人的權(quán)義體系研究。最后,探討了營業(yè)受托人權(quán)義體系模型在我國營業(yè)信托實踐中的具體應(yīng)用,即信托業(yè)法的制訂、信托合同的擬訂、信托產(chǎn)品的創(chuàng)新和信托風險的控制。
【關(guān)鍵詞】：信托 營業(yè)信托 受托人 權(quán)力 權(quán)利 義務(wù) 責任
【學位授予單位】：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2007
【分類號】：D922.282
【目錄】：

• 摘要6-7
• Abstract7-12
• 導論12-18
• 一、問題的提出12-13
• 二、研究的思路及方法13-16
• 三、本文的主要創(chuàng)新點16-18
• 第1章 營業(yè)信托受托人的界定18-45
• 1.1 信托概述及受托人的核心地位18-30
• 1.1.1 信托的概念與法律特征18-22
• 1.1.2 信托行為的法律構(gòu)造22-25
• 1.1.3 信托財產(chǎn)的法律本質(zhì)25-29
• 1.1.4 信托關(guān)系的多維結(jié)構(gòu)29-30
• 1.2 營業(yè)信托的界定及比較分析30-42
• 1.2.1 營業(yè)信托的概念與特征30-35
• 1.2.2 營業(yè)信托與民事信托、公益信托的比較35-38
• 1.2.3 營業(yè)信托與商事信托、商業(yè)信托的異同38-42
• 1.3 營業(yè)受托人的概念及特征42-45
• 1.3.1 營業(yè)受托人的概念42-43
• 1.3.2 營業(yè)受托人的特征43-45
• 第2章 營業(yè)信托受托人的發(fā)展與立法45-79
• 2.1 營業(yè)信托產(chǎn)生與發(fā)展的因素45-53
• 2.1.1 信托的歷史源流與營業(yè)信托的起步45-49
• 2.1.2 信托的商事化與受托人地位的積極化49-50
• 2.1.3 法人受托的專屬化與營業(yè)信托的金融優(yōu)勢50-53
• 2.2 營業(yè)受托人立法——各國（地區(qū)）營業(yè)信托發(fā)展的比較借鑒53-69
• 2.2.1 英美法系的營業(yè)受托人立法54-62
• 2.2.2 日本和臺灣地區(qū)的營業(yè)受托人立法62-67
• 2.2.3 我國的營業(yè)受托人立法67-69
• 2.3 營業(yè)受托人資格的法律規(guī)制69-79
• 2.3.1 營業(yè)受托人設(shè)立資格的法律規(guī)制70-74
• 2.3.2 營業(yè)受托人業(yè)務(wù)資格的法律規(guī)制74-79
• 第3章 營業(yè)信托受托人的權(quán)力79-105
• 3.1 受托人權(quán)力的界定79-85
• 3.1.1 受托人權(quán)力的概念與特征79-82
• 3.1.2 受托人權(quán)力的淵源與分類82-83
• 3.1.3 受托人權(quán)力的擴張與解釋83-85
• 3.2 兩大法系的營業(yè)受托人權(quán)力立法與比較85-94
• 3.2.1 英美法系的營業(yè)受托人權(quán)力立法：直接具體型86-92
• 3.2.2 大陸法系的營業(yè)受托人權(quán)力立法：間接抽象型92-93
• 3.2.3 比較與借鑒：兩個法系不同的立法路徑選擇93-94
• 3.3 營業(yè)受托人權(quán)力的主要內(nèi)容94-105
• 3.3.1 營業(yè)受托人權(quán)力的范圍與限制94-96
• 3.3.2 營業(yè)受托人的基本權(quán)力：投資權(quán)及其自由寬泛化的發(fā)展趨勢96-99
• 3.3.3 營業(yè)受托人的重要權(quán)力：轉(zhuǎn)委托權(quán)及其廣泛應(yīng)用和責任配置99-103
• 3.3.4 營業(yè)受托人的其他權(quán)力：以信托變更權(quán)為重點的多樣化類型103-105
• 第4章 營業(yè)信托受托人的權(quán)利105-121
• 4.1 受托人權(quán)利的界定105-109
• 4.1.1 受托人權(quán)利的概念與特征105
• 4.1.2 受托人權(quán)利的范圍與種類105-106
• 4.1.3 受托人權(quán)利與受托人權(quán)力之辨析106-107
• 4.1.4 區(qū)分受托人權(quán)利與受托人權(quán)力的理論和現(xiàn)實意義107-109
• 4.2 兩大法系的營業(yè)受托人權(quán)利立法與比較109-116
• 4.2.1 英美法系的營業(yè)受托人權(quán)利立法109-112
• 4.2.2 大陸法系的營業(yè)受托人權(quán)利立法112-116
• 4.3 營業(yè)受托人權(quán)利的主要內(nèi)容116-121
• 4.3.1 報酬請求權(quán)的規(guī)則116-117
• 4.3.2 費用償還請求權(quán)和債務(wù)清償請求權(quán)的規(guī)則117-121
• 第5章 營業(yè)信托受托人的義務(wù)121-147
• 5.1 受托人義務(wù)的界定121-128
• 5.1.1 受托人義務(wù)的概念與特征121-122
• 5.1.2 受托人義務(wù)的淵源與分類122-125
• 5.1.3 受托人義務(wù)的學說與體系125-128
• 5.2 營業(yè)受托人義務(wù)的立法與比較128-139
• 5.2.1 英美法系的營業(yè)受托人義務(wù)立法128-133
• 5.2.2 大陸法系的營業(yè)受托人義務(wù)立法133-138
• 5.2.3 國際和區(qū)際的營業(yè)受托人義務(wù)立法138-139
• 5.3 營業(yè)受托人義務(wù)的主要內(nèi)容139-147
• 5.3.1 忠實義務(wù)：判定標準和主要內(nèi)容139-141
• 5.3.2 善管義務(wù)：衡量標準與適用規(guī)則141-144
• 5.3.3 謹慎投資義務(wù)：立法比較與應(yīng)用要點144-147
• 第6章 營業(yè)信托受托人的責任147-167
• 6.1 受托人責任的界定147-151
• 6.1.1 受托人責任的概念與特征147-148
• 6.1.2 受托人責任的淵源與分類148
• 6.1.3 受托人責任與受托人義務(wù)之辨析148-150
• 6.1.4 受托人責任的立法模式：以民事責任為主的條文分散化、模式國別化格局150-151
• 6.2 營業(yè)受托人民事責任的認定規(guī)則151-158
• 6.2.1 責任性質(zhì)：一種獨立形態(tài)的特殊責任151-154
• 6.2.2 責任范圍：責任類型與免責情形154-156
• 6.2.3 五種主要的責任方式156-157
• 6.2.4 三種主要的歸責原則157-158
• 6.3 營業(yè)受托人行政責任的立法狀況與比較借鑒158-163
• 6.3.1 信托業(yè)監(jiān)管與行政責任體系的關(guān)系158-159
• 6.3.2 我國臺灣地區(qū)《信托業(yè)法》的借鑒意義159-161
• 6.3.3 我國信托業(yè)“一法兩規(guī)”的相關(guān)規(guī)定161-163
• 6.4 營業(yè)受托人刑事責任的構(gòu)成要件與最新發(fā)展163-167
• 6.4.1 信托犯罪與刑事責任的認定規(guī)則163
• 6.4.2 《刑法修正案(六)》對營業(yè)受托人刑事責任的最新規(guī)定163-164
• 6.4.3 營業(yè)受托人的反洗錢責任與反洗錢罪的相關(guān)探討164-167
• 第7章 營業(yè)信托受托人的權(quán)義體系模型及其應(yīng)用167-198
• 7.1 營業(yè)受托人權(quán)義體系模型的架構(gòu)及其解讀167-172
• 7.1.1 營業(yè)受托人權(quán)義體系模型的架構(gòu)167-168
• 7.1.2 營業(yè)受托人：作為通道的角色與功能168-169
• 7.1.3 信托目的與信托財產(chǎn)：與受托人組合形成信托的關(guān)鍵169-170
• 7.1.4 信托合同與信托業(yè)法：意思自治與法律規(guī)定的形式170-171
• 7.1.5 以受托人權(quán)力為基礎(chǔ)的信托關(guān)系與權(quán)義結(jié)構(gòu)171-172
• 7.2 營業(yè)受托人權(quán)義體系模型的經(jīng)濟學分析172-187
• 7.2.1 從法經(jīng)濟學的視角觀察營業(yè)受托人的權(quán)義體系模型172-174
• 7.2.2 基于信任關(guān)系的“聲譽”模型174-181
• 7.2.3 基于激勵機制的信息動態(tài)博弈181-187
• 7.3 營業(yè)受托人權(quán)義體系模型的四種具體應(yīng)用187-198
• 7.3.1 我國《信托業(yè)法》的制訂及其權(quán)義配置187-189
• 7.3.2 信托合同的擬訂及其權(quán)義配置189-192
• 7.3.3 信托產(chǎn)品的創(chuàng)新及其權(quán)義配置192-195
• 7.3.4 信托風險的控制及其權(quán)義配置195-198
• 結(jié)語198-200
• 主要參考文獻200-207
• 致謝207

【引證文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 王眾;;泛化的商事信托及其概念之厘清——基于大陸法系和英美法系的比較考察[J];南京大學法律評論;2012年01期

中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前3條

1 張俊峰;信托財產(chǎn)權(quán)能的效用優(yōu)化分析[D];吉林大學;2011年

2 石緯林;信托法律制度的經(jīng)濟分析[D];吉林大學;2009年

3 張立忠;中國信托業(yè)發(fā)展及其對區(qū)域經(jīng)濟促進作用研究[D];吉林大學;2009年

中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前4條

1 陳森;論商事信托在商事組織關(guān)系中的應(yīng)用[D];中國政法大學;2009年

2 張華;信義關(guān)系的性質(zhì)與效力研究[D];中國政法大學;2009年

3 劉正宗;信托公司法律制度研究[D];中南大學;2010年

4 汪林峰;我國商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)法律問題研究[D];蘭州商學院;2010年

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本文編號：877374