本文關(guān)鍵詞：隱名投資中的資格認(rèn)定和權(quán)益保護(hù)研究

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【摘要】：2011年頒行的《最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國(guó)中華人民共和國(guó)公司法若干問題的規(guī)定(三)》①標(biāo)志著我國(guó)立法對(duì)隱名投資形式的正式認(rèn)可。其中對(duì)隱名投資人顯名化為公司股東、實(shí)際投資人和名義投資人之間關(guān)于投資權(quán)益約定的效力問題以及隱名投資的股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題作了涉及。出于投資方面的需要,隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,隱名投資的案例自出現(xiàn)以來逐年增多。作為公法與私法相結(jié)合的部門法,公司法在試圖尋求經(jīng)濟(jì)的高效發(fā)展和維護(hù)交易安全、經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定之間的平衡點(diǎn)問題上從未停止過努力。我國(guó)法律對(duì)隱名投資態(tài)度的變化可謂這一點(diǎn)的集中體現(xiàn)：如何在不打破有限責(zé)任公司的人合性和對(duì)公司、公司其它股東的利益構(gòu)成威脅的基礎(chǔ)上保護(hù)隱名投資人的合法權(quán)益是《公司法解釋三》試圖解決的問題。然而《公司法解釋三》在這方面問題的解決上尚有缺憾。雖然確定了隱名投資人依據(jù)和名義投資人的合同享有投資權(quán)益,卻沒有明確投資權(quán)益除了收益權(quán)是否還包含管理權(quán)在內(nèi),并且對(duì)隱名投資人投資權(quán)益的具體保護(hù)模式也未作明晰。隱名投資人投資于公司的最重要目的是取得投資收益,故法律應(yīng)該對(duì)其合法權(quán)益給予足夠的保護(hù),特別是對(duì)于不具備顯名化為股東的條件的隱名投資人。因?yàn)橐唤?jīng)顯名化為股東,則隱名投資人將持有股權(quán),得到與公司其它股東無差別的保護(hù),但是對(duì)于不具備成為公司股東的條件的這一部分隱名投資人,現(xiàn)行的法律法規(guī)所給予的保護(hù)卻仍顯不足�！豆痉ń忉屓反_定了隱名投資人的法律地位,如果對(duì)其合法權(quán)益不給予足夠的保護(hù),則很難在實(shí)踐中完全發(fā)揮它鼓勵(lì)投資,充分利用閑置資本的作用。本文希望通過對(duì)隱名投資中的資格認(rèn)定中存在的兩個(gè)不同層次的分析和對(duì)隱名投資人的合法權(quán)益的邊界的探析來找出對(duì)合理、有效行使形式和對(duì)它的保護(hù)模式。 本文分為四個(gè)部分。第一部分為序言,說明隱名投資中的資格認(rèn)定問題和權(quán)益保護(hù)問題的由來和研究?jī)r(jià)值。 第二部分為隱名投資現(xiàn)象的概述,探尋隱名投資現(xiàn)象產(chǎn)生的背景及根源,有助于在更深的層次上理解隱名投資產(chǎn)生的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力或者說是隱名投資人的投資目的所在,為后文隱名投資人的權(quán)益界定和保護(hù)方面的討論做了鋪墊。接下來從理論的角度和我國(guó)的現(xiàn)行法的角度探尋了隱名投資人的概念涵義,歸納出隱名投資人的基本特征,同時(shí)對(duì)隱名投資和相似的概念、法律關(guān)系進(jìn)行了辨析,是后文的隱名投資關(guān)系的認(rèn)定和在實(shí)際案件中辨識(shí)隱名投資人的基礎(chǔ)。 第三部分。這一部分中筆者通過對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)立法以及各理論觀點(diǎn)對(duì)隱名投資關(guān)系中的資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了分析之后,提出實(shí)踐中隱名投資中的資格認(rèn)定問題應(yīng)該分為兩個(gè)層次——隱名投資關(guān)系的認(rèn)定和隱名投資人股東資格認(rèn)定來處理的觀點(diǎn),以實(shí)際案例加以佐證,并分析了分為兩個(gè)層次進(jìn)行隱名投資的相關(guān)資格認(rèn)定的實(shí)益,為下一部分的隱名投資人的權(quán)益保護(hù)的討論做了鋪墊。 本文的第四部分對(duì)隱名投資人的權(quán)益進(jìn)行了界定,將其權(quán)益和股東權(quán)比較,以公司法原理進(jìn)行分析,得出隱名投資人通過投資所享受的權(quán)利和股權(quán)的關(guān)系,明確了隱名投資人合法權(quán)益的基礎(chǔ)所在。并對(duì)隱名投資人的合法權(quán)益的內(nèi)容的邊界和架構(gòu)進(jìn)行了詳盡的說明。本部分特別討論了《公司法解釋三》的遺留問題——隱名投資人和名義投資人關(guān)于管理權(quán)的約定的效力問題。最后論證了代理模式比信托模式能更周全的保護(hù)隱名投資人的權(quán)益,并用間接代理理論重新架構(gòu)了對(duì)隱名投資人權(quán)益的保護(hù)模式。
【關(guān)鍵詞】：隱名投資關(guān)系 資格認(rèn)定 間接代理 權(quán)益保護(hù) 資格認(rèn)定
【學(xué)位授予單位】：南京大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：D922.291.91;D922.28
【目錄】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-8
• 引言8-9
• 第一章 隱名投資的由來和內(nèi)涵9-16
• 第一節(jié) 隱名投資的產(chǎn)生原因及分析9-12
• 一. 隱名投資人產(chǎn)生的直接原因9-11
• 二. 隱名投資人的產(chǎn)生的深層次因素11-12
• 第二節(jié) “隱名股東”概念的涵義12-16
• 一. 理論語境下的“隱名股東”概念涵義12-13
• 二. 隱名投資人的稱謂問題和基本特征13-14
• 三. 隱名投資現(xiàn)象和相似概念、法律關(guān)系的辨析14-16
• 第二章 對(duì)隱名投資關(guān)系中的資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)層次的分析16-23
• 第一節(jié) 隱名投資人的資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)16-18
• 一. 我國(guó)理論上的三種主要觀點(diǎn)評(píng)價(jià)16-17
• 二. 我國(guó)現(xiàn)行法中的隱名投資人資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)比較17-18
• 第二節(jié) 隱名投資關(guān)系中的兩種資格認(rèn)定18-23
• 一. 現(xiàn)行法規(guī)定中兩個(gè)層次的隱名投資資格認(rèn)定的體現(xiàn)18-19
• 二. 區(qū)別于隱名投資人股東資格認(rèn)定的隱名投資關(guān)系認(rèn)定19
• 三. 進(jìn)行隱名投資關(guān)系認(rèn)定的實(shí)益19-20
• 四. 隱名投資關(guān)系認(rèn)定案例分析20-23
• 第三章 隱名投資人的權(quán)利及其行使方式23-42
• 第一節(jié) 股東權(quán)利的來源和本質(zhì)23-27
• 一. 股權(quán)的獲得條件和背后的公司法原理23-25
• 二. 股東權(quán)的內(nèi)容及其核心25-27
• 第二節(jié) 隱名投資人的權(quán)利范圍27-34
• 一. 隱名投資人的權(quán)利的性質(zhì)27-30
• 二. 隱名投資人和名義投資人關(guān)于管理權(quán)約定的效力30-32
• 三. 無約定情況下隱名投資人的管理權(quán)范圍32-34
• 第三節(jié) 隱名投資人權(quán)利行使和保護(hù)模式34-42
• 一. 用代理模式和信托模式保護(hù)隱名投資人權(quán)益的比較34-38
• 二. 以代理制度構(gòu)建隱名投資人的權(quán)利行使和保護(hù)模式38-42
• 結(jié)論42-43
• 致謝43-44
• 參考文獻(xiàn)44-46

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本文編號(hào)：774092