本文關(guān)鍵詞：表決權(quán)信托制度研究

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【摘要】： 表決權(quán)信托是股東表決權(quán)間接行使的方式,是信托在股東表決權(quán)領(lǐng)域的運(yùn)用。本文試圖對(duì)這一制度進(jìn)行研究并在分析我國實(shí)踐中表決權(quán)信托實(shí)例的基礎(chǔ)上,對(duì)我國引入表決權(quán)信托的相關(guān)問題進(jìn)行探討。全文共有五個(gè)部分: 第一章是全文的理論奠基。本章首先對(duì)表決權(quán)信托制度的含義進(jìn)行分析,認(rèn)為表決權(quán)信托本質(zhì)上是信托制度在股東表決權(quán)領(lǐng)域的運(yùn)用、是股東表決權(quán)和信托制度聯(lián)姻的產(chǎn)物。同時(shí),正是因?yàn)楸頉Q權(quán)信托是信托制度在股東表決權(quán)領(lǐng)域的運(yùn)用,表決權(quán)信托在帶有信托制度色彩的同時(shí),也彰顯著股東表決權(quán)的影子。 本文回顧了表決權(quán)信托產(chǎn)生發(fā)展的歷史,認(rèn)為1864年P(guān)acific Mail Steamship Company設(shè)立的表決權(quán)信托是史上最早的表決權(quán)信托。表決權(quán)信托產(chǎn)生之初曾因分離了股份表決權(quán)和所有權(quán)被認(rèn)為違反“公共政策”。但是也有一些法院判決表決權(quán)信托有效,理由是表決權(quán)信托滿足了形式上的表決權(quán)和股份所有權(quán)的統(tǒng)一。紐約州1901年的表決權(quán)信托立法是表決權(quán)信托發(fā)展史上的重大轉(zhuǎn)折。之后,表決權(quán)信托逐漸獲得越來越多的州的承認(rèn),直到今天美國幾乎所有的州都認(rèn)可該制度。 除了以歷史沿革為視角去抽象認(rèn)識(shí)表決權(quán)信托的價(jià)值外,本文還理性總結(jié)了該制度的價(jià)值和弊端,認(rèn)為表決權(quán)信托可以在保持公司管理連續(xù)、保護(hù)中小股東權(quán)益、提高公司運(yùn)作效率、完善公司治理等方面發(fā)揮重要作用,但如果適用不當(dāng)也會(huì)造成不利的后果,如壟斷、股東之間的歧視、損害公司利益等。 表決權(quán)信托的設(shè)立是表決權(quán)信托的重要程序性問題,第二章主要圍繞這個(gè)問題展開,包括表決權(quán)信托的設(shè)立方式、設(shè)立條件、設(shè)立形式、設(shè)立目的、表決權(quán)信托財(cái)產(chǎn)、設(shè)立程序以及設(shè)立無效等。 由于表決權(quán)信托本質(zhì)上屬于信托,所以在表決權(quán)信托設(shè)立問題上,各個(gè)國家并沒有針對(duì)這一問題的專門立法,實(shí)踐中主要是受相關(guān)信托制度的約束。但是表決權(quán)信托畢竟是一種特殊類型的信托,有特殊的存在價(jià)值。當(dāng)事人設(shè)立表決權(quán)信托的主要目的是獲取公司控制權(quán)。正是基于表決權(quán)信托特殊的價(jià)值以及弊端的存在,法律對(duì)表決權(quán)信托的設(shè)立課以一些強(qiáng)制性的條件,如果不遵守這些條件,表決權(quán)信托將被認(rèn)定為無效。 第三章對(duì)表決權(quán)信托當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行分析。表決權(quán)信托的當(dāng)事人主要包括委托股東、受托人和表決權(quán)信托證書持有人。由于表決權(quán)信托證書具有流通性,委托股東可以通過轉(zhuǎn)讓表決權(quán)信托證書的方式從表決權(quán)信托關(guān)系中退出,這是表決權(quán)信托法律關(guān)系和普通信托法律關(guān)系的區(qū)別。正是這個(gè)不同決定了表決權(quán)信托當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)和普通信托當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的差異。 在表決權(quán)信托法律關(guān)系中,受托人的權(quán)利義務(wù)范圍主要取決于表決權(quán)信托文件的約定。委托股東可以在表決權(quán)信托文件中就受托人的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行規(guī)定,為自己保留特定情況下的表決權(quán)。對(duì)于受托人來說,表決權(quán)信托有效成立后,他將成為公司名義股東,依照法律和信托文件的規(guī)定,本著為受益人最大利益行事的原則,自由行使表決權(quán)。表決權(quán)信托證書持有人是純獲利益者,但是在某些情況下,表決權(quán)信托證書持有人有權(quán)利召開表決權(quán)信托證書持有人會(huì)議對(duì)特定事務(wù)作出決定。在表決權(quán)信托成立后,表決權(quán)信托證書持有人對(duì)受托人如何進(jìn)行表決的指示也是受托人權(quán)利義務(wù)的來源。 第四章主要對(duì)表決權(quán)信托生效后的程序性問題進(jìn)行思考。包括表決權(quán)信托的變更、撤銷和終止,分別對(duì)導(dǎo)致表決權(quán)信托變更、撤銷和終止的原因和結(jié)果進(jìn)行了分析。 本文將表決權(quán)信托的變更界定為表決權(quán)信托管理方法的變更以及表決權(quán)信托受托人和表決權(quán)信托證書持有人的變更。由于表決權(quán)信托存在的目的在于獲取公司控制權(quán),這個(gè)基本功能決定了表決權(quán)信托變更的特殊性,同時(shí)由于表決權(quán)信托證書具有流通性,這些特點(diǎn)決定了表決權(quán)信托變更不同于一般信托的變更。 對(duì)于表決權(quán)信托的撤銷,本文認(rèn)為參加表決權(quán)信托協(xié)議的委托股東、不參加表決權(quán)信托協(xié)議的公司少數(shù)股東以及委托股東的債權(quán)人都有權(quán)撤銷表決權(quán)信托。但是由于表決權(quán)信托成立后,表決權(quán)信托財(cái)產(chǎn)只為了信托目的而存在,所以一般情況下表決權(quán)信托是不可撤銷的。但是這個(gè)特性并不是絕對(duì)的,在特定情況下,相關(guān)主體可以撤銷已經(jīng)生效的表決權(quán)信托,只是在英美法系和大陸法系國家,由于信托制度的不同,相應(yīng)的撤銷程序也存在一些差異。 關(guān)于表決權(quán)信托的終止,本文的新意并不是很多。當(dāng)信托期限屆滿時(shí)、當(dāng)信托目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或確定不能實(shí)現(xiàn)時(shí)、當(dāng)信托當(dāng)事人協(xié)商同意時(shí),表決權(quán)信托均可能終止。表決權(quán)信托終止將涉及信托財(cái)產(chǎn)的歸屬、信托的暫時(shí)存續(xù)以及受托人清算義務(wù)的履行等問題。 第五章集中對(duì)我國引入表決權(quán)信托制度的問題進(jìn)行了探討,也是本文的落腳點(diǎn)。我國盡管還沒有關(guān)于表決權(quán)信托的明確規(guī)定,但是實(shí)踐中已經(jīng)有一些表決權(quán)信托實(shí)例。在這樣的背景下,為了更好地維護(hù)中小股東的權(quán)益、為了更好管理國有股權(quán)、同時(shí)也是對(duì)“民間”已經(jīng)出現(xiàn)的表決權(quán)信托進(jìn)行規(guī)范,本文認(rèn)為,我國需要在立法上對(duì)表決權(quán)信托制度做出明確規(guī)定。但是制度的引入往往會(huì)遇到“異質(zhì)排斥”,我國信托業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、金融業(yè)經(jīng)營和監(jiān)管體制都會(huì)阻礙該制度的有效運(yùn)行。為了給表決權(quán)信托提供一個(gè)良好的平臺(tái),我們必須克服這些障礙,同時(shí)解決好信托理論和我國傳統(tǒng)民法理論與制度的關(guān)系,這是我國引入表決權(quán)信托的基本路徑。在文章結(jié)尾,作者對(duì)構(gòu)建我國表決權(quán)信托制度微觀層面的問題提出了若干建議。
【關(guān)鍵詞】：信托 表決權(quán)信托 表決權(quán)信托證書 表決權(quán)信托目的
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號(hào)】：D922.282;D922.29
【目錄】：

• 摘要3-6
• abstract6-14
• 導(dǎo)言14-20
• 一、選題意義14-15
• 二、文獻(xiàn)綜述15-18
• 三、研究方法18-20
• 第一章 表決權(quán)信托制度理論闡釋20-46
• 第一節(jié) 表決權(quán)信托的含義20-24
• 一、表決權(quán)信托：股東表決權(quán)和信托結(jié)合的產(chǎn)物20-22
• 二、表決權(quán)信托的特征22-24
• 第二節(jié) 表決權(quán)信托和相關(guān)制度的區(qū)別24-30
• 一、表決權(quán)信托和股權(quán)信托24-25
• 二、表決權(quán)信托和表決權(quán)代理25-26
• 三、表決權(quán)信托和表決權(quán)征集26-28
• 四、表決權(quán)信托和表決權(quán)協(xié)議28-30
• 第三節(jié) 表決權(quán)信托制度的歷史沿革30-40
• 一、表決權(quán)信托的產(chǎn)生和早期發(fā)展30-32
• 二、表決權(quán)信托逐步被肯定階段32-34
• 三、表決權(quán)信托晚近的發(fā)展34-35
• 四、大陸法系的表決權(quán)信托制度35-40
• 第四節(jié) 表決權(quán)信托制度的價(jià)值和弊端40-46
• 一、表決權(quán)信托制度的價(jià)值40-43
• 二、表決權(quán)信托制度的弊端43-46
• 第二章 表決權(quán)信托的設(shè)立46-77
• 第一節(jié) 表決權(quán)信托的設(shè)立方式46-49
• 一、信托設(shè)立方式46-47
• 二、表決權(quán)信托的設(shè)立方式47-49
• 第二節(jié) 表決權(quán)信托的設(shè)立條件49-53
• 一、適格的當(dāng)事人50-51
• 二、意思表示真實(shí)合法51-52
• 三、信托股份轉(zhuǎn)移52-53
• 第三節(jié) 表決權(quán)信托契約53-57
• 一、表決權(quán)信托期限54-56
• 二、表決權(quán)信托證書持有人會(huì)議56-57
• 第四節(jié) 表決權(quán)信托目的57-61
• 一、基本原則57-60
• 二、合法目的和違法目的60-61
• 第五節(jié) 表決權(quán)信托財(cái)產(chǎn)61-69
• 一、表決權(quán)信托的客體：股份表決權(quán)62-67
• 二、表決權(quán)信托財(cái)產(chǎn)的范圍67-69
• 第六節(jié) 表決權(quán)信托的設(shè)立程序69-72
• 一、表決權(quán)信托登記70-72
• 二、表決權(quán)信托登記的功能72
• 第七節(jié) 表決權(quán)信托的無效72-77
• 一、無效的原因73-75
• 二、無效的后果75-77
• 第三章 表決權(quán)信托關(guān)系人的權(quán)利義務(wù)77-103
• 第一節(jié) 委托股東的權(quán)利義務(wù)77-85
• 一、委托股東的資格77-79
• 二、委托股東的權(quán)利79-83
• 三、委托股東的義務(wù)83-85
• 第二節(jié) 受托人的權(quán)利義務(wù)85-99
• 一、受托人的資格85-87
• 二、受托人的權(quán)利87-90
• 三、受托人的義務(wù)90-97
• 四、受托人的責(zé)任和辯護(hù)理由97-99
• 第三節(jié) 表決權(quán)信托證書持有人的權(quán)利義務(wù)99-103
• 一、表決權(quán)信托證書持有人的權(quán)利100-102
• 二、表決權(quán)信托證書持有人的義務(wù)102-103
• 第四章 表決權(quán)信托的變更、撤銷和終止103-119
• 第一節(jié) 表決權(quán)信托的變更103-109
• 一、表決權(quán)信托財(cái)產(chǎn)管理方法的變更104-107
• 二、表決權(quán)信托證書持有人的變更107-109
• 第二節(jié) 表決權(quán)信托的撤銷109-113
• 一、委托股東撤銷表決權(quán)信托109-110
• 二、不參加表決權(quán)信托協(xié)議的股東撤銷表決權(quán)信托110-111
• 三、債權(quán)人撤銷表決權(quán)信托111-113
• 第三節(jié) 表決權(quán)信托的終止113-119
• 一、表決權(quán)信托終止的事由113-116
• 二、表決權(quán)信托終止的后果116-119
• 第五章 構(gòu)建我國表決權(quán)信托制度之探索119-141
• 第一節(jié) 我國引入表決權(quán)信托制度的必要性119-126
• 一、回應(yīng)“民間法”的需要  一則案例說起119-120
• 二、加強(qiáng)中小股東權(quán)益保護(hù)的需要120-124
• 三、國有股權(quán)管理的需要124-126
• 第二節(jié) 我國引入表決權(quán)信托制度的障礙126-131
• 一、法律規(guī)定缺失126-127
• 二、股權(quán)結(jié)構(gòu)集中127-128
• 三、信托業(yè)發(fā)展不規(guī)范128-130
• 四、信托業(yè)監(jiān)管體制混亂130-131
• 第三節(jié) 我國表決權(quán)信托制度的實(shí)現(xiàn)路徑  外部宏觀制度構(gòu)建131-136
• 一、和傳統(tǒng)民法制度的融合131-132
• 二、發(fā)展信托業(yè)132-135
• 三、改革金融業(yè)經(jīng)營和監(jiān)管體制135-136
• 第四節(jié) 構(gòu)建我國表決權(quán)信托制度的立法建議  內(nèi)部微觀層面分析136-141
• 一、目的正當(dāng)137-138
• 二、采用書面形式138
• 三、合同期限限制138-140
• 四、登記與公示140-141
• 結(jié)論141-143
• 主要參考文獻(xiàn)143-150
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果150-152
• 后記152-153

【引證文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 羅世明;;股東表決權(quán)信托制度研究[J];遼寧工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版);2012年01期

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 鄭明輝;表決權(quán)信托制度研究[D];中國政法大學(xué);2011年

2 王婷;我國引入股東表決權(quán)信托制度研究[D];中央民族大學(xué);2011年

3 徐曼玉;股東表決權(quán)信托法律制度研究[D];中央民族大學(xué);2011年

4 李志濤;股東表決權(quán)信托法律問題研究[D];廣東商學(xué)院;2011年

5 張潔;論股份收購中的表決權(quán)信托制度[D];華僑大學(xué);2011年

6 陳平平;論股東表決權(quán)信托制度[D];復(fù)旦大學(xué);2008年

7 趙娜;股份有限公司股東表決權(quán)信托的法律研究[D];哈爾濱工程大學(xué);2008年

8 艾曉瑩;表決權(quán)信托制度若干問題研究[D];吉林大學(xué);2009年

9 魏，

本文編號(hào)：747857