本文關鍵詞：我國融資融券交易的擔保機制研究

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【摘要】： 融資融券交易,又稱信用交易,是證券市場的重要組成部分。作為一種兼具投機性與投資性、高風險與高收益的證券交易方式,世界主要的證券市場都將其作為正式的制度安排確立下來。在我國,融資融券交易經(jīng)歷了一個從禁到解的過程,并于2010年的3月31日進行了首次正式交易。融資融券的順利開展,是我國證券市場的成熟的一個重要標志。在融資融券交易中,擔保機制是其核心部分,而我國當前設計的擔保模式創(chuàng)造性地引入了讓與擔保制度,這項制度與我國法律體系相沖突,由此帶來了諸多法律上的困境和實踐中的障礙。因此,構建一個符合我國實踐的擔保機制成為了當務之急,有深入研究的必要。 本文主要分為四個部分：第一部分介紹了融資融券交易的基本理論,包括融資融券交易的概念、特點及法律關系,明確擔保法律關系是融資融券交易的核心。第二部分介紹了我國融資融券交易現(xiàn)行擔保機制的概況,了解我國當前的擔保制度,并對該制度進行分析,以明確現(xiàn)行擔保制度存在的法律困境和制度障礙。第三部分介紹了主要國家和地區(qū)的融資融券擔保制度,包括美國、日本和臺灣地區(qū),通過比較分析,對我國融資融券擔保制度的設計提供了借鑒。第四部分提出了完善我國融資融券擔保機制的思路,包括讓與擔保模式、賬戶質(zhì)押模式及最高額質(zhì)押模式,并根據(jù)我國實際情況,認為我國應建立以最高額質(zhì)押為基礎的融資融券交易擔保機制。
【關鍵詞】：融資融券 擔保機制 法律構建
【學位授予單位】：暨南大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2010
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 中文摘要4-5
• 英文摘要5-6
• 目錄6-7
• 引言7
• 1 融資融券交易的理論概述7-14
• 1.1 融資融券交易的基本概念7-9
• 1.2 融資融券交易的主要特點9-11
• 1.3 融資融券交易的法律關系11-14
• 2 我國融資融券交易擔保機制的現(xiàn)狀分析14-24
• 2.1 我國融資融券交易現(xiàn)行擔保機制的運行概述14-16
• 2.2 我國融資融券交易現(xiàn)行擔保機制的法律困境16-20
• 2.3 我國融資融券交易現(xiàn)行擔保機制的實踐障礙20-24
• 3 其他國家和地區(qū)的融資融券交易擔保機制的比較研究24-35
• 3.1 美國融資融券交易的擔保機制24-27
• 3.2 日本融資融券交易的擔保機制27-30
• 3.3 臺灣地區(qū)融資融券交易的擔保機制30-32
• 3.4 小結32-35
• 4 完善我國融資融券交易擔保機制的構想35-44
• 4.1 從讓與擔保的角度完善我國融資融券交易擔保機制35-37
• 4.2 從賬戶質(zhì)押的角度完善我國融資融券交易擔保機制37-39
• 4.3 從最高額質(zhì)押角度完善我國融資融券交易擔保機制39-44
• 結語44-45
• 注釋45-47
• 參考文獻47-50
• 在學期間發(fā)表論文清單50-51
• 后記51

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