作為金融創(chuàng)新和金融自由化的產(chǎn)物,離岸金融市場憑借其制度限制少、利于資本跨境流動(dòng)和融資成本低等優(yōu)勢,在國際金融中心和世界自由貿(mào)易港區(qū)迅速發(fā)展起來。我國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)戰(zhàn)略的重大使命,就是要通過先試先行,探索新制度,使之與從政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)向更高層次的市場化開放經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型相適應(yīng)。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)建伊始,就將創(chuàng)新金融產(chǎn)品、開展離岸金融服務(wù)作為其制度試驗(yàn)與創(chuàng)新的重要方面。因而,將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)先試先行的金融改革按照離岸金融市場規(guī)則進(jìn)行管理,能夠拓寬具有風(fēng)險(xiǎn)分散優(yōu)勢的多元化離岸金融業(yè)態(tài),創(chuàng)造良好的制度條件和市場環(huán)境,加速我國與國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易新標(biāo)準(zhǔn)、新規(guī)則體系接軌,形成“可復(fù)制、可推廣、可升級(jí)”的制度經(jīng)驗(yàn),推動(dòng)我國金融開放,加快實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化、投資便利化。對(duì)于建設(shè)以自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為載體的離岸金融市場,理論界已提出構(gòu)想,但缺乏系統(tǒng)的論證與研究。作為理論層面的自由貿(mào)易港區(qū),深度審視我國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)及其“境內(nèi)關(guān)外”的特性和“虛擬境外”的環(huán)境,深入分析自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸市場建設(shè)的理論支撐與區(qū)位機(jī)理,探討離岸市場上放松金融管制的試驗(yàn),平衡放松管制與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的適度關(guān)系,對(duì)于加快實(shí)現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融改革目標(biāo),降低自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融自由化對(duì)...

【文章頁數(shù)】：162 頁

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
ABSTRACT
第1章 導(dǎo)論
    1.1 研究背景、目的及意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究目的
        1.1.3 研究意義
    1.2 相關(guān)概念界定
        1.2.1 自由貿(mào)易港區(qū)與自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)
        1.2.2 離岸金融市場及分類
        1.2.3 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)框架下的離岸金融市場
        1.2.4 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場的金融風(fēng)險(xiǎn)
    1.3 本文的主要內(nèi)容
        1.3.1 文章的結(jié)構(gòu)安排
        1.3.2 采用的研究方法
    1.4 本文的創(chuàng)新與不足
        1.4.1 本文的創(chuàng)新之處
        1.4.2 本文的不足之處
第2章 文獻(xiàn)綜述與相關(guān)理論
    2.1 國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述
        2.1.1 國外相關(guān)研究
        2.1.2 國內(nèi)相關(guān)研究
        2.1.3 對(duì)國內(nèi)外相關(guān)研究的評(píng)述
    2.2 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的相關(guān)理論
        2.2.1 區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長理論
        2.2.2 規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)
        2.2.3 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)
    2.3 離岸金融市場建設(shè)及風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)理論
        2.3.1 集聚經(jīng)濟(jì)理論與區(qū)位選擇理論
        2.3.2 金融創(chuàng)新理論
        2.3.3 金融自由化理論
        2.3.4 金融自由化和金融風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系:風(fēng)險(xiǎn)分散模型
第3章 世界自由貿(mào)易港區(qū)及離岸金融市場建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)借鑒
    3.1 世界自由貿(mào)易港區(qū)離岸金融市場的案例分析
        3.1.1 新加坡離岸金融市場
        3.1.2 香港離岸金融市場
        3.1.3 開曼群島離岸金融市場
    3.2 離岸金融市場及其風(fēng)險(xiǎn)防范的案例分析
        3.2.1 美國IBF和紐約離岸金融市場
        3.2.2 日本JOM與東京離岸金融市場
        3.2.3 泰國BIBF與曼谷離岸金融市場
    3.3 世界自由貿(mào)易港區(qū)及離岸金融市場建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)啟示
        3.3.1 區(qū)位優(yōu)勢
        3.3.2 制度要素
        3.3.3 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
第4章 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場建設(shè)的現(xiàn)實(shí)考察
    4.1 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場建設(shè)的戰(zhàn)略分析
        4.1.1 我國離岸金融業(yè)務(wù)及離岸金融市場的形成與發(fā)展
        4.1.2 我國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的金融改革創(chuàng)新
        4.1.3 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的金融創(chuàng)新與離岸金融市場建設(shè)的關(guān)聯(lián)性分析
        4.1.4 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場建設(shè)的必要性分析
    4.2 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場發(fā)育潛力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
        4.2.1 評(píng)價(jià)體系的指標(biāo)選取與設(shè)置
        4.2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)成
        4.2.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系數(shù)據(jù)的選取
    4.3 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場區(qū)位選擇的實(shí)證分析
        4.3.1 因子分析法在區(qū)位選擇中的應(yīng)用
        4.3.2 因子分析的具體過程
        4.3.3 因子分析的結(jié)果與評(píng)價(jià)
    4.4 具有離岸金融市場發(fā)育潛力的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)比分析
        4.4.1 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)育離岸金融市場的基礎(chǔ)和優(yōu)勢
        4.4.2 深圳前海蛇口片區(qū)發(fā)育離岸金融市場的基礎(chǔ)和優(yōu)勢
        4.4.3 天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)育離岸金融市場的基礎(chǔ)和優(yōu)勢
        4.4.4 三地自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)育離岸金融市場優(yōu)勢的比較分析
第5章 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)加快離岸金融市場建設(shè)的策略與路徑選擇
    5.1 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場的建設(shè)布局
        5.1.1 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場的目標(biāo)定位
        5.1.2 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場的模式選擇
        5.1.3 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場的發(fā)展策略
        5.1.4 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場的業(yè)務(wù)布局
    5.2 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場人民幣利率、匯率形成機(jī)制
        5.2.1 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸人民幣利率的形成機(jī)制
        5.2.2 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸人民幣匯率的形成機(jī)制
    5.3 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場資本項(xiàng)目開放的路徑分析
        5.3.1 擴(kuò)展的三元悖論
        5.3.2 人民幣資本項(xiàng)目開放折衷策略
        5.3.3 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場資本項(xiàng)目開放的路徑
第6章 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場的風(fēng)險(xiǎn)及防范分析
    6.1 離岸金融市場對(duì)國內(nèi)金融體系風(fēng)險(xiǎn)溢出的實(shí)證分析
        6.1.1 GARCH-CoVaR模型
        6.1.2 樣本選取與描述統(tǒng)計(jì)
        6.1.3 實(shí)證結(jié)論
    6.2 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場的系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)分析
        6.2.1 國際宏觀經(jīng)濟(jì)和跨境資本流動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
        6.2.2 離岸市場的金融管制放松向國內(nèi)金融體系溢出的風(fēng)險(xiǎn)
        6.2.3 離岸市場的金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新向國內(nèi)金融體系溢出的風(fēng)險(xiǎn)
    6.3 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管與防范分析
        6.3.1 對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場跨境資金流動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
        6.3.2 對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場金融管制放松的風(fēng)險(xiǎn)防范
        6.3.3 對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)外溢的監(jiān)管
第7章 結(jié)論與政策建議
    7.1 結(jié)論
    7.2 政策建議
        7.2.1 擴(kuò)大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場的業(yè)務(wù)體系
        7.2.2 完善自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場政策制度體系
        7.2.3 健全自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場賬戶管理體系
        7.2.4 規(guī)范自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場管理體系
        7.2.5 構(gòu)建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)離岸金融市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系
參考文獻(xiàn)
后記



本文編號(hào)：3838464