本文關(guān)鍵詞：重大違法上市公司強(qiáng)制退市制度探析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：2014年-2015年恰逢證券市場改革巨變,《證券法》修改、注冊制改革的推出、新三板制度的完善與擴(kuò)容、“最嚴(yán)”上市規(guī)則的出臺等等,無不預(yù)示著我國證券市場的發(fā)展將邁上一個(gè)新的臺階。證券市場作為金融市場不可分割的有機(jī)體,只有供給機(jī)制(上市制度)和代謝制度(退市制度)健全、健康,才能維持證券市場的“茁壯成長”,故而退市制度的重要性是毋庸置疑的。退市制度一般來說可以分為主動退市和強(qiáng)制退市,而在強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)中有一條極具威懾力卻又閑置多年的制度——重大違法強(qiáng)制退市制度,也即本文要討論的主題。本文總共四章,第一章介紹了重大違法退市制度的發(fā)展沿革和現(xiàn)狀,首先從重大違法退市制度立法變遷和證監(jiān)會、證券交易所兩個(gè)層面梳理了制度發(fā)展沿革;隨即著重強(qiáng)調(diào)了制度退出的大背景——股票發(fā)行注冊制;之后著眼當(dāng)下,對于制度進(jìn)行現(xiàn)狀分析,先指出制度確立的必要性,即目前股市“不死鳥”層出不窮,很大程度上是因?yàn)橐?guī)則不明、懲罰力度不夠;另一方面,重大違法退市制度作為退市制度中的重要一環(huán),對證券市場的機(jī)制完善,對上市公司的威懾作用有積極意義。第二章分析了制度中的實(shí)體問題,圍繞“達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)可以退市”的核心問題,通過概念分析、比較分析和實(shí)證案例等方法,試著提出了重大違法退市的標(biāo)準(zhǔn)。第三章圍繞“如何退市”的核心問題全面分析了制度本身的程序問題,以現(xiàn)有上市規(guī)則程序?yàn)檩S,自上而下梳理了和重大違法退市的重要程序。第四章為最后一部分,圍繞“退市后怎么辦”的問題提出以投資者保護(hù)為核心的完善建議,主要要確立以信息披露為中心的原則,同時(shí)完善相關(guān)賠償制度。
【關(guān)鍵詞】：重大違法行為 上市公司 強(qiáng)制退市制度
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D922.287;F832.51
【目錄】：

• 摘要2-4
• abstract4-8
• 導(dǎo)言8-12
• 一、研究問題的提出8-9
• 二、文獻(xiàn)綜述9-11
• 三、研究方法11
• 四、文章的創(chuàng)新和不足之處11-12
• 第一章 重大違法退市制度的發(fā)展沿革和現(xiàn)狀分析12-17
• 第一節(jié) 重大違法退市制度在我國的發(fā)展沿革12
• 一、立法層面的演進(jìn)12
• 二、證監(jiān)會和交易所做出的努力12
• 第二節(jié) 提出重大違法退市制度的現(xiàn)時(shí)背景12-13
• 第三節(jié) 重大違法退市制度確立的必要性13-14
• 一、股市“不死鳥”之現(xiàn)狀13-14
• 二、規(guī)定不明，，以罰代退14
• 第四節(jié) 重大違法退市制度確立的價(jià)值所在14-17
• 一、退市制度的完善是證券市場的應(yīng)有之意15
• 二、樹立權(quán)威和警示作用15
• 三、其他退市情形的兜底和保障15-17
• 第二章 重大違法退市實(shí)體制度分析17-28
• 第一節(jié) 相關(guān)概念明晰17-18
• 一、重大違法退市之“退市”17
• 二、重大違法退市之“法”17-18
• 三、重大違法退市之“重大”18
• 第二節(jié) 重大違法行為的退市標(biāo)準(zhǔn)界定18-25
• 一、從各國立法例看重大違法退市制度之定位18-20
• 二、從證監(jiān)會處罰決定看重大違法行為之界限20-23
• 三、重大違法退市的標(biāo)準(zhǔn)界定23-25
• 第三節(jié) 重大違法和退市的因果關(guān)系25-28
• 一、重大違法行為并不必然導(dǎo)致退市結(jié)果25-26
• 二、既定重大違法退市情形的原則和例外26-28
• 第三章 重大違法退市程序制度分析28-35
• 第一節(jié) 決定重大違法退市的權(quán)利主體28-31
• 一、證監(jiān)會和證券交易所的權(quán)責(zé)劃分問題28-30
• 二、刑事的認(rèn)定和行政認(rèn)定的區(qū)別30-31
• 第二節(jié) 市場風(fēng)險(xiǎn)控制問題31-34
• 一、風(fēng)險(xiǎn)警示和風(fēng)險(xiǎn)整理期31-32
• 二、重新上市32-33
• 三、限制殼資源炒作33
• 四、轉(zhuǎn)板問題33-34
• 第三節(jié) 主動退市問題34-35
• 第四章 我國重大違法退市制度的完善建議—以投資者保護(hù)為核心35-41
• 第一節(jié) 原則：以信息披露為中心35-36
• 第二節(jié) 相關(guān)賠償制度的完善36-41
• 一、履行承諾36-37
• 二、從各主體角度看責(zé)任承擔(dān)37-40
• 三、退市保險(xiǎn)40
• 四、賠償基金40-41
• 結(jié)語41-42
• 參考文獻(xiàn)42-46
• 附錄46-47
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果47-48
• 后記48-49

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號：379543