股權(quán)眾籌作為互聯(lián)網(wǎng)金融的一個(gè)變體,因其“小額”、“大眾”等特征深受各國(guó)喜愛(ài),并被認(rèn)為是解決初創(chuàng)企業(yè)融資難題的一把鑰匙。自2011年引入我國(guó),股權(quán)眾籌就以迅速的發(fā)展勢(shì)頭落地生根,廣泛吸收民間資本,大大擴(kuò)寬了小微企業(yè)的融資渠道。但目前國(guó)內(nèi)股權(quán)眾籌監(jiān)管體系還很不完善,證券法等基礎(chǔ)法規(guī)立法落后,專(zhuān)門(mén)細(xì)則又尚未出臺(tái),監(jiān)管缺失極大地阻礙了股權(quán)眾籌的前進(jìn)道路。黨的十八次全國(guó)代表大會(huì)要求將金融監(jiān)管轉(zhuǎn)型納入政府日常工作,處理好市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)和政府監(jiān)管間的關(guān)系;十九大報(bào)告又進(jìn)一步指出要深化金融監(jiān)管體制改革,促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的多層次發(fā)展,完善金融監(jiān)管體系,加快轉(zhuǎn)型步伐。在國(guó)家政策和現(xiàn)實(shí)需要的雙重壓力下,完善我國(guó)股權(quán)眾籌監(jiān)管體系迫在眉睫。2015年證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于對(duì)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)形式開(kāi)展股權(quán)融資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查的通知》,其中明確了我國(guó)將股權(quán)眾籌分為公募和私募兩種形式,并分別加以監(jiān)管的思路。由于目前市場(chǎng)中出現(xiàn)的都是私募股權(quán)眾籌形式,公募在我國(guó)幾乎沒(méi)有任何發(fā)展,故本文以私募股權(quán)眾籌為研究對(duì)象,并在下文稱(chēng)之為股權(quán)眾籌。本文首先調(diào)查了我國(guó)股權(quán)眾籌的發(fā)展情況及監(jiān)管現(xiàn)狀,并分析了立法、行政執(zhí)法、行業(yè)自律及投資者權(quán)利救濟(jì)等方面...

【文章頁(yè)數(shù)】：52 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
第一章 緒論
    1.1 研究背景
    1.2 研究意義
        1.2.1 理論意義
        1.2.2 現(xiàn)實(shí)意義
    1.3 國(guó)內(nèi)外研究綜述
        1.3.1 國(guó)外文獻(xiàn)綜述
        1.3.2 國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述
    1.4 研究方法和研究思路
        1.4.1 研究方法
        1.4.2 研究思路
    1.5 可能的創(chuàng)新之處與不足
        1.5.1 可能的創(chuàng)新之處
        1.5.2 不足之處
第二章 股權(quán)眾籌概念界定及其監(jiān)管理論基礎(chǔ)
    2.1 股權(quán)眾籌的概念界定
        2.1.1 股權(quán)眾籌概念
        2.1.2 股權(quán)眾籌與其他籌資方式的區(qū)別
        2.1.3 我國(guó)股權(quán)眾籌的主要模式
    2.2 股權(quán)眾籌監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
        2.2.1 金融自由化理論
        2.2.2 全面監(jiān)管金融理論
        2.2.3 金融自由化到金融存在脆弱性理論
        2.2.4 兼顧安全與效率的金融監(jiān)管理論
    2.3 股權(quán)眾籌監(jiān)管必要性
        2.3.1 平衡和調(diào)整錯(cuò)綜復(fù)雜的股權(quán)眾籌法律關(guān)系
        2.3.2 防控股權(quán)眾籌的高風(fēng)險(xiǎn)性
第三章 我國(guó)股權(quán)眾籌的監(jiān)管現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題
    3.1 我國(guó)股權(quán)眾籌的發(fā)展現(xiàn)狀
    3.2 我國(guó)股權(quán)眾籌發(fā)展中存在的問(wèn)題
        3.2.1 法律問(wèn)題
        3.2.2 信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題
        3.2.3 其他現(xiàn)實(shí)問(wèn)題
    3.3 我國(guó)股權(quán)眾籌的監(jiān)管現(xiàn)狀
    3.4 股權(quán)眾籌第一案案件引入
    3.5 我國(guó)股權(quán)眾籌監(jiān)管中存在的問(wèn)題
        3.5.1 立法不健全
        3.5.2 行政監(jiān)管機(jī)制不明確
        3.5.3 行業(yè)自律監(jiān)管不足
        3.5.4 投資者權(quán)利救濟(jì)困難
第四章 國(guó)外股權(quán)眾籌的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)借鑒
    4.1 全球眾籌發(fā)展情況
    4.2 國(guó)外股權(quán)眾籌的監(jiān)管現(xiàn)狀
        4.2.1 美國(guó)股權(quán)眾籌監(jiān)管制度
        4.2.2 英國(guó)股權(quán)眾籌監(jiān)管制度
        4.2.3 韓國(guó)股權(quán)眾籌監(jiān)管制度
        4.2.4 意大利股權(quán)眾籌監(jiān)管制度
    4.3 對(duì)國(guó)外股權(quán)眾籌監(jiān)管的借鑒
        4.3.1 完善監(jiān)管法規(guī)
        4.3.2 保護(hù)投資者權(quán)益
        4.3.3 對(duì)平臺(tái)及項(xiàng)目方的管理
第五章 完善我國(guó)股權(quán)眾籌監(jiān)管制度的建議
    5.1 健全監(jiān)管立法
        5.1.1 加強(qiáng)基礎(chǔ)法規(guī)立法及完善工作
        5.1.2 出臺(tái)股權(quán)眾籌具體監(jiān)管細(xì)則
    5.2 完善行政監(jiān)管制度
        5.2.1 明確證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職權(quán)
        5.2.2 加強(qiáng)區(qū)域、部門(mén)間的協(xié)調(diào)監(jiān)管
        5.2.3 加強(qiáng)股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
    5.3 加強(qiáng)自律監(jiān)管
        5.3.1 大力促進(jìn)行業(yè)自律體系建設(shè)
        5.3.2 加強(qiáng)自律組織的自我成長(zhǎng)能力
        5.3.3 平臺(tái)進(jìn)行間接監(jiān)管,實(shí)行彈性監(jiān)管
    5.4 暢通權(quán)利救濟(jì)渠道,加強(qiáng)司法保護(hù)
參考文獻(xiàn)
研究生個(gè)人簡(jiǎn)介及攻讀學(xué)位期間獲得成果目錄清單
致謝



本文編號(hào)：3783707