21世紀(jì)初,我國金融市場開始引入私募股權(quán)基金投資模式,歷經(jīng)十余年發(fā)展投資規(guī)模不斷擴大,其中夾層基金因其靈活的交易結(jié)構(gòu)和投資模式,得到了不少中小融資企業(yè)的青睞,同時也促進了夾層基金的持續(xù)增長。但是在夾層基金的投資過程中存在著各式各樣的風(fēng)險,嚴(yán)重影響了夾層基金的正常運營及投資收益。因此,對夾層基金的投資風(fēng)險進行分析和評價,采取正確的風(fēng)險管理策略,在我國夾層基金的經(jīng)營管理中有著十分重要的作用。MC公司是一家獲得資質(zhì)的專門從事私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的公司,公司重點投資醫(yī)療健康、環(huán)保等領(lǐng)域,公司投資管理團隊有醫(yī)療、金融財務(wù)、法律、環(huán)保背景的海歸博士、碩士團隊。本文以MC公司夾層基金的風(fēng)險管理作為研究對象,首先介紹了MC公司的基本信息和經(jīng)營情況,同時介紹了該公司發(fā)起設(shè)立的第一支夾層基金的操作流程、運營狀況,及退出失敗的原因。然后,針對MC公司第一支夾層基金運營中存在的問題,本文對MC公司的風(fēng)險管理方法和策略進行了對比分析,發(fā)現(xiàn)了MC公司缺乏有復(fù)合背景的高水平人才、沒有清晰的風(fēng)險識別和評估方法等問題。接下來,主要通過專家問卷調(diào)查的方式,并采用層次分析法、模糊綜合評價法對MC公司夾層基金的風(fēng)險指標(biāo)進行權(quán)... 

【文章頁數(shù)】：85 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
第一章 緒論
    1.1 研究背景和研究意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 文獻(xiàn)綜述
        1.2.1 國內(nèi)研究現(xiàn)狀
        1.2.2 國外研究現(xiàn)狀
    1.3 研究方法和研究思路
        1.3.1 研究方法
        1.3.2 研究思路
        1.3.3 論文主要框架
    1.4 論文的創(chuàng)新與不足
        1.4.1 論文的創(chuàng)新之處
        1.4.2 論文的不足之處
第二章 相關(guān)理論與方法
    2.1 夾層基金相關(guān)理論
        2.1.1 夾層基金的概念、發(fā)展歷程及特點
        2.1.2 雙重委托代理理論
        2.1.3 信息不對稱理論
    2.2 風(fēng)險管理相關(guān)理論
        2.2.1 風(fēng)險識別理論
        2.2.2 風(fēng)險評價理論
        2.2.3 風(fēng)險控制理論
第三章 MC公司夾層基金風(fēng)險管理的必要性
    3.1 MC公司基本情況
        3.1.1 MC公司的基本信息
        3.1.2 MC公司的組織架構(gòu)
        3.1.3 MC公司的經(jīng)營情況
    3.2 MC公司夾層基金產(chǎn)品介紹
        3.2.1 MC公司夾層基金的運作主體
        3.2.2 MC公司夾層基金運營機制
        3.2.3 MC公司夾層基金的運營現(xiàn)狀
    3.3 MC公司夾層基金運營當(dāng)中存在的問題
        3.3.1 MC公司管理的第一支夾層基金(下稱“第一支基金”)案例
        3.3.2 第一支基金退出失敗過程
        3.3.3 MC公司夾層基金風(fēng)險管理中存在的問題
    3.4 MC公司夾層基金運營風(fēng)險管理的必要性
        3.4.1 可以降低投資風(fēng)險對MC公司造成的損失
        3.4.2 整體提升被投企業(yè)的綜合管理水平
        3.4.3 可以使MC公司的基金效率得到提高
        3.4.4 提升MC公司的基金價值投資水平
        3.4.5 MC公司可以有效規(guī)避基金風(fēng)險帶來的后果
    3.5 本章小結(jié)
第四章 MC公司夾層基金運營風(fēng)險識別
    4.1 風(fēng)險識別
        4.1.1 風(fēng)險指標(biāo)分析
        4.1.2 風(fēng)險指標(biāo)的提出
    4.2 風(fēng)險識別問卷調(diào)查
        4.2.1 擬定風(fēng)險識別問卷調(diào)查表
        4.2.2 專家填寫問卷表上的問題
        4.2.3 匯總專家的意見
    4.3 MC公司的風(fēng)險識別結(jié)果
        4.3.1 風(fēng)險識別結(jié)果表
        4.3.2 MC公司夾層基金風(fēng)險識別結(jié)果及分析
    4.4 本章小結(jié)
第五章 對MC公司夾層基金風(fēng)險評價
    5.1 風(fēng)險評價方法選擇
    5.2 構(gòu)建風(fēng)險評價指標(biāo)體系與權(quán)重計量
        5.2.1 構(gòu)建風(fēng)險指標(biāo)體系
        5.2.2 構(gòu)建判斷矩陣
        5.2.3 權(quán)重向量與一致性檢驗原則
        5.2.4 準(zhǔn)則層權(quán)重指標(biāo)計算及一致性檢驗
        5.2.5 方案層1權(quán)重指標(biāo)計算及一致性檢驗
        5.2.6 方案層2權(quán)重指標(biāo)計算及一致性檢驗
        5.2.7 層次總排序和一致性檢驗
    5.3 模糊綜合評價
        5.3.1 確定模糊評語集
        5.3.2 構(gòu)建模糊評價矩陣
        5.3.3 模糊綜合評價
    5.4 風(fēng)險評價結(jié)果
    5.5 本章小結(jié)
第六章 MC公司夾層基金的風(fēng)險控制
    6.1 對MC公司夾層基金風(fēng)險分析
        6.1.1 對MC公司夾層基金的風(fēng)險權(quán)重分析
        6.1.2 對MC公司夾層基金的風(fēng)險等級分析
    6.2 MC公司夾層基金風(fēng)險控制策略
        6.2.1 內(nèi)部性風(fēng)險控制策略
        6.2.2 外部性風(fēng)險控制策略
第七章 結(jié)論與建議
    7.1 結(jié)論
    7.2 展望
致謝
參考文獻(xiàn)
附錄
    附錄1 :MC公司夾層基金項目風(fēng)險調(diào)查表
    附錄2
    附錄3



本文編號：3671013