隨著證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展,證券產(chǎn)品復(fù)雜化、專業(yè)化和創(chuàng)新化的特點(diǎn)越來(lái)越凸顯,投資者在進(jìn)行證券產(chǎn)品交易時(shí)對(duì)證券公司的依賴性也不斷加強(qiáng)。但是投資者與證券公司之間往往存在著信息不對(duì)稱的情況,投資者所購(gòu)買(mǎi)的證券產(chǎn)品或接受的服務(wù)可能與自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配,從而導(dǎo)致自身合法權(quán)益受損。為了平衡投資者與證券公司之間的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任分配,證券公司需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,履行適當(dāng)性義務(wù),來(lái)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。我國(guó)的證券公司適當(dāng)性義務(wù)起步較晚,雖然2020年3月1日開(kāi)始施行的《證券法》中對(duì)其進(jìn)行了規(guī)定,且其他行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及自律組織規(guī)范中均有規(guī)定,但仍存在一些問(wèn)題,諸如適當(dāng)性義務(wù)的內(nèi)容規(guī)定比較分散、一般性原則缺失及法律責(zé)任規(guī)定不明確等,需要從發(fā)展自身和借鑒吸收兩個(gè)方面來(lái)完善,做到“以我為主,為我所用”,構(gòu)建具有中國(guó)特色的證券公司適當(dāng)性義務(wù)法律體系。本文首先通過(guò)對(duì)證券公司適當(dāng)性義務(wù)的概念、內(nèi)容、法律定位以及理論基礎(chǔ)（包括招牌理論、特殊境況理論、買(mǎi)者自負(fù)理論）進(jìn)行論述,其中關(guān)于法律地位有不同的觀點(diǎn),有的觀點(diǎn)認(rèn)為其是一項(xiàng)誠(chéng)信義務(wù),但筆者認(rèn)為其是證券公司的一項(xiàng)法定義務(wù);其次通過(guò)實(shí)證分析的研究方法歸納出司法實(shí)踐中的相... 

【文章頁(yè)數(shù)】：55 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第1章 引言
    1.1 研究背景和意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述
        1.2.1 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀
        1.2.2 國(guó)外研究現(xiàn)狀
        1.2.3 文獻(xiàn)評(píng)述
    1.3 研究?jī)?nèi)容與方法
    1.4 主要工作和創(chuàng)新
    1.5 論文的基本結(jié)構(gòu)
第2章 證券公司適當(dāng)性義務(wù)概述
    2.1 證券公司適當(dāng)性義務(wù)的概念
    2.2 證券公司適當(dāng)性義務(wù)的內(nèi)容
    2.3 證券公司適當(dāng)性義務(wù)的法律定位
    2.4 證券公司適當(dāng)性義務(wù)的理論基礎(chǔ)
        2.4.1 招牌理論
        2.4.2 特殊境況理論
        2.4.3 買(mǎi)者自負(fù)理論
    2.5 小結(jié)
第3章 證券公司適當(dāng)性義務(wù)的法律規(guī)定分析及實(shí)證分析
    3.1 證券公司適當(dāng)性義務(wù)的法律規(guī)定現(xiàn)狀
    3.2 證券公司適當(dāng)性義務(wù)存在的法律問(wèn)題
        3.2.1 法律規(guī)定的內(nèi)容較為分散
        3.2.2 法律規(guī)定中一般性原則缺失
        3.2.3 法律責(zé)任不明確
    3.3 證券公司適當(dāng)性義務(wù)的實(shí)證分析
        3.3.1 證券公司適當(dāng)性義務(wù)案件的統(tǒng)計(jì)分析
        3.3.2 證券公司適當(dāng)性義務(wù)實(shí)證分析結(jié)論
    3.4 小結(jié)
第4章 證券公司適當(dāng)性義務(wù)的國(guó)外經(jīng)驗(yàn)及啟示
    4.1 美國(guó)的證券公司適當(dāng)性義務(wù)之規(guī)定
    4.2 歐盟的證券公司適當(dāng)性義務(wù)之規(guī)定
    4.3 日本的證券公司適當(dāng)性義務(wù)之規(guī)定
    4.4 對(duì)于我國(guó)證券公司適當(dāng)性義務(wù)的啟示
    4.5 小結(jié)
第5章 完善證券公司適當(dāng)性義務(wù)的法律體系及實(shí)踐對(duì)策
    5.1 統(tǒng)一分散法規(guī)
    5.2 將信義義務(wù)作為一般性原則納入法律
    5.3 完善相應(yīng)的法律責(zé)任
    5.4 證券公司適當(dāng)性義務(wù)的實(shí)踐對(duì)策
        5.4.1 明晰證券公司適當(dāng)性義務(wù)的法律定位
        5.4.2 明確證券公司適當(dāng)性義務(wù)的適用范圍
        5.4.3 建立統(tǒng)一的損害賠償標(biāo)準(zhǔn)
    5.5 小結(jié)
結(jié)論與展望
    1、結(jié)論
    2、展望
參考文獻(xiàn)
致謝
攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的論文和其它科研情況


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]論金融產(chǎn)品銷售商的投資者適當(dāng)性義務(wù)[J]. 何穎,阮少凱.  財(cái)經(jīng)法學(xué). 2021(01)
[2]金融機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)辨析——新《證券法》及《紀(jì)要》視角[J]. 吳弘,呂志強(qiáng).  上海金融. 2020(06)
[3]科創(chuàng)板注冊(cè)制下投資者的潛在風(fēng)險(xiǎn)及其防范[J]. 葉雪清.  北京化工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2019(04)
[4]投資者適當(dāng)性管理制度的經(jīng)濟(jì)和法律分析[J]. 李東方,馮睿.  財(cái)經(jīng)法學(xué). 2018(04)
[5]中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下資本市場(chǎng)的投資者適當(dāng)性研究[J]. 田建孝.  當(dāng)代經(jīng)濟(jì). 2018(11)
[6]衍生品交易中買(mǎi)者自負(fù)向賣(mài)者有責(zé)的嬗變——以投資者適當(dāng)性民事責(zé)任為視角[J]. 鮑彩慧.  上海金融. 2017(12)
[7]股權(quán)眾籌平臺(tái)投資者適當(dāng)性義務(wù)的證成與制度構(gòu)建[J]. 姚瑤.  南方金融. 2017(11)
[8]金融機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)司法適用的實(shí)證分析[J]. 王銳.  法律適用(司法案例). 2017(20)
[9]投資者適當(dāng)性制度研究綜述[J]. 徐倩.  合作經(jīng)濟(jì)與科技. 2016(20)
[10]證券公司投資者適當(dāng)性管理制度問(wèn)題分析[J]. 何俊.  中國(guó)市場(chǎng). 2015(47)

博士論文
[1]證券投資者適當(dāng)性制度研究[D]. 張付標(biāo).對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2014

碩士論文
[1]證券投資者適當(dāng)性制度研究[D]. 馮燁.河北大學(xué) 2020
[2]證券投資者適當(dāng)性制度研究[D]. 董語(yǔ)眉.吉林大學(xué) 2019
[3]金融機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性義務(wù)的民事責(zé)任研究[D]. 袁德喻.華東政法大學(xué) 2016
[4]我國(guó)證券交易所市場(chǎng)中的“適當(dāng)性規(guī)則”探析[D]. 夏玉琴.華東政法大學(xué) 2014
[5]證券投資者適當(dāng)性制度比較研究[D]. 徐潔.華僑大學(xué) 2013



本文編號(hào)：3648401