合規(guī)管理是證券公司健康發(fā)展的重要保障和主要核心競爭力。合規(guī)管理能否具備完善的制度、有效的措施、正確的文化,關系著企業(yè)發(fā)展的百年大計,更將直接影響企業(yè)的生存和發(fā)展。伴隨著中國資本市場的快速發(fā)展和金融改革的浪潮,證券行業(yè)面臨新機遇與新挑戰(zhàn)并存的局面,目前需要解決的關鍵問題就是,如何確保讓公司在不偏離合規(guī)經(jīng)營的主航道中,長遠、穩(wěn)健、高速的發(fā)展。本文采用文獻調查法、比較分析法、理論分析法等研究方法,在綜述合規(guī)性管理相關理論及券商合規(guī)研究動態(tài)的基礎上,系統(tǒng)分析了GJ證券公司在合規(guī)管理體系建設、合規(guī)管理文化建設、合規(guī)人才隊伍建設等諸多方面存在的問題及成因。提出了如何從制度建設、組織架構建設、合規(guī)文化建設等方面,完善證券公司由內至外,由表及里,層次清晰的風控合規(guī)保障體系,為公司的長遠發(fā)展保駕護航。 

【文章來源】：黑龍江大學黑龍江省

【文章頁數(shù)】：56 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
緒論
    一、研究背景
    二、研究的目的和意義
    三、國內外研究現(xiàn)狀
    四、論文的研究內容與研究方法
第一章 基礎概念與理論
    第一節(jié) 風險管理基礎理論
        一、風險與風險管理的涵義
        二、金融風險管理基礎理論
    第二節(jié) 合規(guī)管理理論
        一、合規(guī)的界定
        二、合規(guī)風險的內涵
        三、合規(guī)管理的出發(fā)點和目標
        四、證券公司合規(guī)管理的目標、流程
    本章小結
第二章 GJ證券公司合規(guī)性管理現(xiàn)狀及問題
    第一節(jié) GJ證券公司概況及合規(guī)性管理定位
        一、GJ證券公司發(fā)展現(xiàn)狀
        二、GJ公司組織架構及部門設置
        三、GJ證券公司合規(guī)性管理概況
    第二節(jié) GJ證券公司合規(guī)性管理實踐情況
        一、GJ證券公司合規(guī)管理體系
        二、GJ證券公司風險合規(guī)管理運作機制
        三、GJ證券公司逐步樹立全員合規(guī)管理的文化理念
        四、GJ證券公司合規(guī)審計及監(jiān)控系統(tǒng)建設
    第三節(jié) GJ證券公司合規(guī)性管理的主要問題
        一、一線合規(guī)風控人員缺失,履職缺乏獨立性完整性
        二、缺少對制度體系的統(tǒng)籌管理，風險隱患累積
        三、合規(guī)審計及監(jiān)控系統(tǒng)未能與創(chuàng)新業(yè)務同步優(yōu)化
        四、創(chuàng)新業(yè)務及風險事件含風險隱患
        五、為追求利益最大化，員工忽視合規(guī)管理
    本章小結
第三章 GJ證券公司合規(guī)性管理問題的成因分析
    第一節(jié) 合規(guī)管理組織架構不完整
    第二節(jié) 合規(guī)管理主要體現(xiàn)在建立制度層面，執(zhí)行力不足
    第三節(jié) 合規(guī)文化建設不到位，員工合規(guī)意識弱
    第四節(jié) 合規(guī)問題發(fā)現(xiàn)與整改不力，激勵約束機制失效
    第五節(jié) 風險管理信息系統(tǒng)需升級
    第六節(jié) 忽視合規(guī)管理人才隊伍建設
    本章小結
第四章 解決GJ證券公司合規(guī)性管理問題的方案
    第一節(jié) 完善集團合規(guī)管理體系
        一、統(tǒng)一思想認識，明確合規(guī)目標
        二、“六個一”合規(guī)管理戰(zhàn)略，實現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋
    第二節(jié) 落實強化一線合規(guī)風控履職
        一、選聘一線合規(guī)風控負責人
        二、梳理細化一線合規(guī)風控職責
        三、落實一線合規(guī)風控履職保障
    第三節(jié) 優(yōu)化全面風險管理運作機制
        一、完善全面風險管理制度體系
        二、完成內控體系建設工作
        三、實現(xiàn)標準化與規(guī)范化的日常合規(guī)管理
    第四節(jié) 進一步加大合規(guī)與風險管理問責考核力度
        一、修訂合規(guī)與風險管理考核問責制度
        二、推進高層管理者權力約束機制
        三、加強對于問題整改不力現(xiàn)象的問責力度
        四、建立業(yè)務一線的自查自糾和內部問責機制
    本章小結
第五章 GJ證券公司有效實施合規(guī)管理的保障措施
    第一節(jié) 推進合規(guī)文化建設
        一、明確公司合規(guī)理念
        二、全方位推進公司合規(guī)理念
    第二節(jié) 完善全面風險管理信息系統(tǒng)
        一、信息化系統(tǒng)建設依據(jù)
        二、信息系統(tǒng)建設目標
        三、信息化系統(tǒng)建設步驟
    第三節(jié) 構建完善的人才管理體系
        一、學習型組織的建立，加快培養(yǎng)人才的速度
        二、激勵機制和薪酬福利完善，將人才用好
        三、提供員工晉升、發(fā)展的渠道與空間
    本章小結
結論
參考文獻
致謝
攻讀學位期間發(fā)表的學術論文


【參考文獻】：
期刊論文
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博士論文
[1]我國投資銀行內部控制研究[D]. 黎潔.西南財經(jīng)大學 2014

碩士論文
[1]證券公司風險控制與合規(guī)管理[D]. 烏云照格蘇嘎拉.內蒙古大學 2015
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[3]中國證券公司的合規(guī)管理研究[D]. 陳舒婷.廣東外語外貿大學 2015
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[5]證券公司融資融券業(yè)務風險控制研究[D]. 高戈.河南大學 2013
[6]我國證券公司風險管理與價值創(chuàng)造研究[D]. 戴琦.湘潭大學 2013
[7]我國證券公司全面風險管理體系建設問題探討[D]. 易若冰.西南財經(jīng)大學 2013



本文編號：3592837