2015年12月全國人大常委會授權(quán)國務院實施股票發(fā)行注冊制改革,中國證券市場將迎來新的篇章。股票發(fā)行注冊制實施的前提是完善的信息披露制度,其中持續(xù)性信息披露尤為重要。為促進我國證券市場的健康發(fā)展,確保股票發(fā)行注冊制改革的順利推進,完善持續(xù)性信息披露中虛假陳述的民事賠償責任制度勢在必行。本文從信息披露制度的起源出發(fā),梳理我國虛假陳述的概念與形式,最后重點研究虛假陳述的民事責任,結(jié)合證券立法中的有關規(guī)定和我國當前的審判案例,在我國法學界相關理論的基礎上,對持續(xù)性信息披露中虛假陳述民事責任的性質(zhì)和構(gòu)成重點論述。本文認為,1、虛假陳述的民事責任應當是基于侵權(quán)責任的一種特殊責任,側(cè)重于將投資者的舉證責任進行轉(zhuǎn)移或免除;2、承擔民事責任的主體應當包括與虛假陳述相關的全部主體,依其在虛假陳述中所處的地位和發(fā)揮的作用而適用不同的歸責原則和抗辯事由;3、在因果關系的證明上本文認為推定投資者對虛假陳述的信賴是十分合理的,投資者僅需證明其證券交易與損失的因果關系即可;4、目前來看,采用計算差額損失的方式來認定投資者損失是較為合理的。我國證券市場發(fā)展尚未成熟,仍需要不斷的借鑒他國立法經(jīng)驗,在本國實際情況下,一... 

【文章來源】：華東政法大學上海市

【文章頁數(shù)】：49 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
導言
    一、研究背景
    二、研究價值及意義
    三、文獻綜述
    四、主要研究方法
    五、論文結(jié)構(gòu)
    六、論文主要創(chuàng)新及不足
第一章 持續(xù)性信息披露中虛假陳述的界定
    第一節(jié) 持續(xù)性信息披露制度
        一、信息披露制度的淵源
        二、持續(xù)性信息披露的概念
        三、對持續(xù)性信息披露制度的評述
    第二節(jié) 持續(xù)性信息披露中的虛假陳述
        一、虛假陳述的概念
        二、持續(xù)性信息披露制度中虛假陳述的表現(xiàn)形式
第二章 持續(xù)性信息披露中虛假陳述民事責任的性質(zhì)
    第一節(jié) 合同責任說
    第二節(jié) 侵權(quán)責任說
    第三節(jié) 獨立責任說
第三章 持續(xù)性信息披露中虛假陳述民事責任的構(gòu)成
    第一節(jié) 有資格對虛假陳述提起訴訟的主體
        一、國外的立法例
        二、關于起訴主體具備要素的分析
    第二節(jié) 持續(xù)性信息披露中虛假陳述的民事責任主體
        一、上市公司
        二、上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
        三、實際控制人
        四、證券服務機構(gòu)
    第三節(jié) 歸責原則及抗辯事由
        一、上市公司
        二、上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
        三、證券服務機構(gòu)
        四、實際控制人
    第四節(jié) 因果關系
        一、美國證券法關于因果關系的規(guī)定
        二、我國的立法取向
    第五節(jié) 損害結(jié)果
結(jié)語
參考文獻
    一、著作及譯著類
    二、編著類
    三、雜志類
    四、學位論文類
    五、報紙類
    六、中文網(wǎng)站類
    七、中譯論文類
    八、外文論著類
在讀期間發(fā)表的學術(shù)論文與研究成果
后記
附件


【參考文獻】：
期刊論文
[1]從紅光案看信息披露不實的民事責任[J]. 鄭琰.  證券市場導報. 1999(01)
[2]信息披露義務之民事責任探討[J]. 郭敏.  山東法學. 1997(03)

博士論文
[1]證券市場虛假陳述民事責任之比較研究[D]. 翁曉健.廈門大學 2003
[2]美國證券法上的民事責任研究[D]. 黃振中.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學 2000

碩士論文
[1]持續(xù)性信息披露中不實陳述的民事責任[D]. 汪琳.外交學院 2003



本文編號：3545439