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我國債券市場信用評級監(jiān)管的優(yōu)化進路

發(fā)布時間:2021-12-17 17:01
  信用評級在債券市場中的重要性顯而易見。就微觀而言,信用評級為投資者提供決策信息,起到了債券市場“看門人”的作用;就宏觀而言,信用評級是債務融資過程中不可缺少的一部分,影響著金融市場的穩(wěn)定。然而,信用評級就像一把雙刃劍,自律約束機制的失效將會導致信用評級機構“看門人”角色的失守和評級失靈。在2008年的次貸危機之中,信用評級機構出具虛高的評級增加了次貸金融產(chǎn)品的泡沫,導致事前沒有及時揭示風險,而評級機構在危機發(fā)生后迅速進行評級降級又加劇了投資者的恐慌。在2008年的次貸危機之后,信用評級機構一直飽受爭議。因此,危機之后,各國紛紛開始對信用評級進行監(jiān)管改革,各國對評級機構的監(jiān)管也從寬松逐漸走向嚴格。改革在一定程度上改善了信用評級機構作為債券市場“看門人”角色怠于履行義務的狀態(tài)。我國信用評級市場在20世紀80年代隨著債券市場的統(tǒng)一管理而逐步發(fā)展起來。一方面,信用評級起步較晚,監(jiān)管制度發(fā)展不健全;另一方面,自2014年以來,我國頻繁發(fā)生債券違約事件,信用評級機構在債券違約的浪潮中也扮演了“推手”的角色。信用評級若無法發(fā)揮“看門人”的功能,長此以往將可能導致金融市場發(fā)生系統(tǒng)性風險。因此,完善我國... 

【文章來源】:華東政法大學上海市

【文章頁數(shù)】:60 頁

【學位級別】:碩士

【文章目錄】:
摘要
abstract
導言
    一、問題的提出
    二、研究價值與意義
    三、文獻綜述
    四、主要研究方法
    五、論文結構
    六、論文主要創(chuàng)新及不足
第一章 信用評級監(jiān)管制度的基礎理論
    第一節(jié) 信用評級法律原理
        一、信用評級的興起
        二、信用評級的定義
        三、信用評級的成效
    第二節(jié) 信用評級監(jiān)管模式
        一、聲譽資本理論下自律監(jiān)管模式
        二、自律監(jiān)管模式的失靈
        三、構建政府監(jiān)管模式的必要性
第二章 信用評級監(jiān)管制度的域外經(jīng)驗
    第一節(jié) 明確監(jiān)管依據(jù)和主體
        一、建立立法體系
        二、明確監(jiān)管主體
    第二節(jié) 完善評級機構準入和退出機制
        一、引入開放的注冊制度
        二、扶持中小信用評級機構
    第三節(jié) 建立弱化利益沖突的監(jiān)管規(guī)則
        一、建立各類防火墻
        二、探索改革評級收費模式
第三章 我國債券市場信用評級監(jiān)管的現(xiàn)狀與困境
    第一節(jié) 我國信用評級的現(xiàn)狀
        一、我國信用評級的發(fā)展現(xiàn)狀
        二、債券市場中評級機構的表現(xiàn)
    第二節(jié) 我國債券市場信用評級監(jiān)管存在的問題
        一、監(jiān)管體系不健全
        二、市場集中問題嚴重
        三、利益沖突問題顯現(xiàn)
第四章 我國債券市場信用評級監(jiān)管的優(yōu)化路徑
    第一節(jié) 提高監(jiān)管主體之間的協(xié)調(diào)性
        一、完善政府監(jiān)管
        二、完善行業(yè)自律組織的監(jiān)管
    第二節(jié) 促進信用評級市場化和規(guī)范化發(fā)展
        一、扶持中小信用評級機構
        二、建立準入后期評估機制
    第三節(jié) 建立弱化利益沖突的監(jiān)管規(guī)則
        一、規(guī)避業(yè)務之間的利益沖突
        二、持續(xù)探索投資者付費模式
        三、改進現(xiàn)有評級模式
結語
參考文獻
在讀期間發(fā)表的學術論文與研究成果
后記


【參考文獻】:
期刊論文
[1]金融對外開放中信用評級監(jiān)管挑戰(zhàn)與制度因應[J]. 閻維博.  中國流通經(jīng)濟. 2019(12)
[2]評級機構聲譽機制與評級上調(diào)——來自中國信用評級的證據(jù)[J]. 姚紅宇.  經(jīng)濟學報. 2019(02)
[3]信用評級行業(yè)的準入制度與監(jiān)管:國際經(jīng)驗和啟示[J]. 劉琳,曹瑞,范家琦.  浙江金融. 2019(04)
[4]后危機時代評級機構的監(jiān)管改革、評價與未來趨勢——兼對我國評級監(jiān)管的啟示與借鑒[J]. 竇鵬娟.  人大法律評論. 2017(03)
[5]債券市場的主體培育:目標、進路與法制變革[J]. 馮果.  政法論叢. 2018(03)
[6]關于改進我國證券市場信用評級制度的思考——以看門人機制為視角[J]. 馮詩婷.  法大研究生. 2017(01)
[7]危機后國外信用評級行業(yè)監(jiān)管改革情況及啟示[J]. 楊勤宇,潘紫宸.  債券. 2015(12)
[8]歐盟信用評級機構監(jiān)管機制研究[J]. 周嘉.  河北法學. 2015(06)
[9]歐債危機背景下歐盟信用評級機構監(jiān)管改革研究[J]. 陳亞蕓.  德國研究. 2013(01)
[10]論信用評級機構看門人角色的危機與變革[J]. 毛海棟.  商事法論集. 2012(02)

博士論文
[1]信用評級機構監(jiān)管法律問題研究[D]. 周俊杰.武漢大學 2014
[2]國際社會信用評級機構規(guī)制及其改革研究[D]. 彭秀坤.蘇州大學 2012

碩士論文
[1]我國信用評級監(jiān)管制度完善研究[D]. 孟思凡.中國政法大學 2010
[2]證券信用評級法律制度研究[D]. 陳怡西.西南政法大學 2008



本文編號:3540549

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