股指期貨是20世紀(jì)80年代產(chǎn)生于美國的一種金融衍生產(chǎn)品,其價值發(fā)現(xiàn)、套期保值、規(guī)避風(fēng)險的功能使其迅速普及到世界各國。股指期貨于2010年4月在中國金融期貨交易所推出。出于防范市場風(fēng)險、彌補(bǔ)市場缺陷的需求,有必要加強(qiáng)對股指期貨市場的法律監(jiān)管。本文首先從股指期貨市場法律監(jiān)管制度入手,對監(jiān)管的必要性、監(jiān)管難點(diǎn)以及監(jiān)管原則三個方面進(jìn)行了探討。接著本文分別從監(jiān)管立法和監(jiān)管體制兩個方面對我國股指期貨市場法律監(jiān)管的現(xiàn)狀以及不足進(jìn)行分析。監(jiān)管立法方面主要以國務(wù)院頒布的《期貨交易管理?xiàng)l例》為核心,以證監(jiān)會出臺的部門規(guī)章和期貨交易所發(fā)布的交易規(guī)則等為配套。在監(jiān)管體制方面,證監(jiān)會發(fā)揮政府監(jiān)管的職能,期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管的職能。目前監(jiān)管制度方面存在的主要問題是:監(jiān)管立法的位階不高、監(jiān)管法律規(guī)范的適用存在沖突、監(jiān)管主體之間的監(jiān)管權(quán)限劃分不合理。在此基礎(chǔ)上,本文通過對美國、英國、中國香港三個國家和地區(qū)股指期貨市場法律監(jiān)管制度的闡述,提出了對我國監(jiān)管制度的啟示。最后,本文立足于前文的分析,對我國股指期貨市場法律監(jiān)管制度提出了相應(yīng)的完善建議。在完善我國股指期貨市場法律監(jiān)管制度方面,應(yīng)當(dāng)從監(jiān)管立法和監(jiān)... 

【文章來源】：華南理工大學(xué)廣東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：51 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 緒論
    第一節(jié) 選題背景及意義
        一、選題背景
        二、選題意義
    第二節(jié) 文獻(xiàn)綜述
        一、國內(nèi)研究動態(tài)
        二、國外研究動態(tài)
    第三節(jié) 基本思路和研究方法
        一、基本思路
        二、研究方法
第二章 股指期貨市場法律監(jiān)管概述
    第一節(jié) 股指期貨法律監(jiān)管必要性
        一、法律監(jiān)管是防范股指期貨風(fēng)險的必要手段
        二、法律監(jiān)管是彌補(bǔ)市場缺陷的根本要求
    第二節(jié) 股指期貨法律監(jiān)管難點(diǎn)
        一、市場流動性風(fēng)險高
        二、跨市場監(jiān)管難度大
        三、市場投機(jī)氛圍濃
    第三節(jié) 股指期貨法律監(jiān)管原則
        一、公平、公正、公開原則
        二、依法監(jiān)管原則
        三、適度監(jiān)管原則
第三章 我國股指期貨法律監(jiān)管現(xiàn)狀及不足
    第一節(jié) 股指期貨市場監(jiān)管立法現(xiàn)狀
        一、以《期貨交易管理?xiàng)l例》為核心
        二、以一系列規(guī)章、管理辦法和行業(yè)自律規(guī)則為配套
    第二節(jié) 一元三級的監(jiān)管模式
        一、政府監(jiān)管
        二、行業(yè)協(xié)會自律管理
        三、期貨交易所自我監(jiān)管
    第三節(jié) 股指期貨市場法律監(jiān)管制度的不足
        一、監(jiān)管立法的位階不高
        二、監(jiān)管法規(guī)之間配合度不夠
        三、監(jiān)管主體之間權(quán)限劃分不合理
第四章 域外股指期貨法律監(jiān)管制度
    第一節(jié) 美國股指期貨法律監(jiān)管制度
        一、美國股指期貨監(jiān)管制度之立法現(xiàn)狀
        二、美國股指期貨監(jiān)管制度之監(jiān)管模式
    第二節(jié) 英國股指期貨法律監(jiān)管制度
        一、英國股指期貨監(jiān)管制度之立法現(xiàn)狀
        二、英國股指期貨監(jiān)管制度之監(jiān)管模式
    第三節(jié) 我國香港地區(qū)股指期貨法律監(jiān)管制度
        一、香港股指期貨監(jiān)管制度之立法現(xiàn)狀
        二、香港股指期貨監(jiān)管制度之監(jiān)管模式
    第四節(jié) 域外股指期貨法律監(jiān)管制度的啟示
        一、完善統(tǒng)一的法律法規(guī)體系是前提
        二、三級監(jiān)管模式的相互配合是核心
第五章 完善我國股指期貨市場法律監(jiān)管制度的建議
    第一節(jié) 加快《期貨交易法》的出臺
        一、推出《期貨交易法》的時機(jī)已經(jīng)成熟
        二、推出《期貨交易法》具有重要意義
        三、《期貨交易法》應(yīng)當(dāng)著重解決的問題
        四、圍繞《期貨交易法》建立完善的配套辦法
    第二節(jié) 完善三級監(jiān)管模式
        一、約束政府監(jiān)管權(quán)
        二、加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會自律監(jiān)管
        三、重視期貨交易所自我監(jiān)管
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
攻讀碩士學(xué)位期間取得的研究成果
致謝
附件


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]光大證券“烏龍指”案:是否構(gòu)成內(nèi)幕交易——針對證監(jiān)會行政處罰的分析與思考[J]. 李凡.  現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè). 2018(13)
[3]我國股指期貨市場與股票市場跨市場監(jiān)管研究[J]. 張筱峰,高凡.  湖南社會科學(xué). 2017(05)
[4]我國期貨市場操縱立法之完善——基于英美的經(jīng)驗(yàn)[J]. 胡光志,張美玲.  法學(xué). 2016(01)
[5]股指期貨內(nèi)幕交易監(jiān)管困境與出路[J]. 朱蕓陽.  人民論壇. 2015(32)
[6]股指期貨并非股災(zāi)元兇[J]. 唐運(yùn).  中國市場. 2015(44)
[7]關(guān)于“股災(zāi)”與“救市”的法學(xué)思考[J]. 李曙光.  中國法律評論. 2015(03)
[8]滬深300股指期貨市場和現(xiàn)貨市場信息傳播實(shí)證研究[J]. 孫靜華,楊本碩,楊德平.  青島大學(xué)學(xué)報(自然科學(xué)版). 2014(01)
[9]我國股指期貨法律規(guī)制的現(xiàn)狀、不足與完善——以美國股指期貨法律規(guī)制為鑒[J]. 王小麗.  赤峰學(xué)院學(xué)報(漢文哲學(xué)社會科學(xué)版). 2013(10)
[10]中國金融立法缺陷與金融市場監(jiān)管[J]. 劉薇.  中外企業(yè)家. 2013(21)

博士論文
[1]金融期貨市場監(jiān)管法律制度研究[D]. 胡茂剛.華東政法大學(xué) 2008



本文編號：3509599