除傳統(tǒng)三大業(yè)務(wù)外,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已成為證券公司的第四大收入來源,其最能體現(xiàn)證券公司創(chuàng)新發(fā)展的核心競爭力。集合資產(chǎn)管理計劃作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下的三大業(yè)務(wù)之一,發(fā)行規(guī)模從2012年12月底的2018億元增長到2017年12月底的21125億元,僅五年時間就增長了 10倍。由于具有投資范圍廣、投資限制小和私募性等特點,同時隨著監(jiān)管寬松,相關(guān)政策出臺使得定向資產(chǎn)管理計劃受壓,在此利好政策環(huán)境下,集合資產(chǎn)管理計劃迎來新的發(fā)展機遇。機遇也會帶來無法預(yù)知的潛在風(fēng)險,而且現(xiàn)有的證券公司關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險管理策略已無法有效應(yīng)對發(fā)展快速的集合資產(chǎn)管理計劃出現(xiàn)的各種潛在風(fēng)險。因此急需探索一套適合國內(nèi)證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險管理方案,以此保護投資人利益,保障證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的安全穩(wěn)健運作。首先,介紹集合資產(chǎn)管理計劃的理論基礎(chǔ),包括定義、特征、優(yōu)勢以及發(fā)展現(xiàn)狀。集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險管理的理論基礎(chǔ)包括集合資產(chǎn)管理風(fēng)險的定義,以及對集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險管理原則和理論的概述,這些理論基礎(chǔ)為風(fēng)險管理方案設(shè)計提供參考價值。其次,本文結(jié)合A證券公司開展的集合資產(chǎn)管理計劃實際情況,從集合資產(chǎn)管理計劃制度、證券... 

【文章來源】：安徽大學(xué)安徽省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：64 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 緒論
    一、研究背景和意義
    二、國內(nèi)外文獻綜述
    三、研究內(nèi)容與方法
    四、創(chuàng)新與不足
第二章 證券公司集合資產(chǎn)管理計劃和風(fēng)險管理的理論基礎(chǔ)
    一、集合資產(chǎn)管理計劃的理論基礎(chǔ)
        (一) 集合資產(chǎn)管理計劃的概述
        (二) 集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)展現(xiàn)狀
    二、集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險管理的理論基礎(chǔ)
        (一) 集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險概述
        (二) 集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險管理原則和理論
第三章 證券公司集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險管理現(xiàn)狀、存在的問題和成因
    一、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險管理現(xiàn)狀
        (一) 集合資產(chǎn)管理計劃制度
        (二) 證券公司風(fēng)險組織架構(gòu)
        (三) 證券公司內(nèi)部控制制度
        (四) 集合資產(chǎn)管理計劃的監(jiān)管
        (五) 主要風(fēng)險管理方法和技術(shù)
    二、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險管理存在的問題
        (一) 客觀方面存在的問題
        (二)主觀方面存在的問題
    三、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險管理問題的成因
        (一) 基于集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風(fēng)險因素
        (二) 基于參與主體的風(fēng)險因素
        (三) 基于監(jiān)管機構(gòu)的風(fēng)險因素
第四章 證券公司集合資產(chǎn)管理計劃全流程風(fēng)險管理方案設(shè)計和建議
    一、證券公司經(jīng)營管理層面的風(fēng)險管理
        (一) 構(gòu)建符合集合資產(chǎn)管理計劃本質(zhì)的全面風(fēng)險管理體系
        (二) 建立健全的內(nèi)部控制體系
        (三) 建立風(fēng)險責(zé)任的激勵和約束制度
    二、集合資產(chǎn)管理計劃市場準(zhǔn)入層面的風(fēng)險管理
        (一) 管理人準(zhǔn)入風(fēng)險管理
        (二) 投資人準(zhǔn)入風(fēng)險管理
        (三) 集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品準(zhǔn)入風(fēng)險管理
    三、集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)運作層面的風(fēng)險管理
        (一) 完善證券公司管理人風(fēng)險防控和管理能力
        (二) 強制建立資金托管制度
        (三) 引入投資人代表監(jiān)督制度
        (四) 優(yōu)化和創(chuàng)新產(chǎn)品,并加強創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險管理
        (五) 法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)持續(xù)的外部監(jiān)督和支持
    四、集合資產(chǎn)管理計劃市場退出層面的風(fēng)險管理
        (一) 規(guī)范開放期集合資產(chǎn)管理份額的贖回制度
        (二) 集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期內(nèi)投資人退出管理
第五章 證券公司集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險管理的結(jié)論和展望
    一、研究結(jié)論
    二、研究展望
參考文獻
致謝
攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文目錄


【參考文獻】：
期刊論文
[1]我國證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的歷史發(fā)展及監(jiān)管邏輯[J]. 楊光.  上海政法學(xué)院學(xué)報(法治論叢). 2017(04)
[2]防范銀行理財風(fēng)險[J]. 羅苓寧.  中國金融. 2017(12)
[3]證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)會計處理淺探[J]. 王平,尹雄.  財會通訊. 2017(13)
[4]我國金融機構(gòu)集合投資產(chǎn)品的性質(zhì)與規(guī)制[J]. 黃愛學(xué).  北方民族大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版). 2017(01)
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[8]證券公司債券及其衍生品業(yè)務(wù)市場風(fēng)險資本監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)研究[J]. 袁紹鋒,張穎薇.  清華金融評論. 2016(06)
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碩士論文
[1]我國商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理研究[D]. 陳汝.復(fù)旦大學(xué) 2010
[2]論我國集合資產(chǎn)管理的法律規(guī)制[D]. 莊志云.中國政法大學(xué) 2007



本文編號：3438563