2015年上半年,我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)歷了巨大的波動(dòng)。上證指數(shù)在僅僅不到六個(gè)月的時(shí)間內(nèi)從3250點(diǎn)一路上漲到了5178點(diǎn),漲幅達(dá)60%;但之后行情急轉(zhuǎn),53個(gè)交易日內(nèi)上證指數(shù)跌至2927點(diǎn),跌幅達(dá)43%。引發(fā)這次“股災(zāi)”的原因很多,但監(jiān)管層清理場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)的行動(dòng)是直接導(dǎo)火索。場(chǎng)外配資指未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的民間非金融機(jī)構(gòu)向證券投資者提供資金,借助技術(shù)服務(wù)商提供的分倉(cāng)系統(tǒng),以高于融資融券杠桿的配資比例參與證券市場(chǎng)交易的融資活動(dòng)。場(chǎng)外配資涉及主體眾多,參與的資金量大,但卻游離于我國(guó)政府監(jiān)管范圍之外,隱藏著巨大的金融風(fēng)險(xiǎn)。但當(dāng)前針對(duì)場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)的法律規(guī)定匱乏,相關(guān)理論研究也尚不夠深入。本文通過(guò)分析我國(guó)場(chǎng)外配資的監(jiān)管現(xiàn)狀,闡述我國(guó)對(duì)在場(chǎng)外配資的法律監(jiān)管方面存在的立法不完善、監(jiān)管主體不明確、執(zhí)法隨意等問(wèn)題。通過(guò)分析美國(guó)、日本兩國(guó)配資業(yè)務(wù)法律監(jiān)管的模式及經(jīng)驗(yàn),總結(jié)其對(duì)我國(guó)有益的制度經(jīng)驗(yàn),并在此基礎(chǔ)上對(duì)完善我國(guó)場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)的法律監(jiān)管提出若干建議,如明確監(jiān)管主體以及相互關(guān)系、明確監(jiān)管對(duì)象和內(nèi)容以及創(chuàng)新法律監(jiān)管手段和方式。本文研究?jī)?nèi)容包括:第一章引言。概述本文的研究背景、研究意義、文獻(xiàn)綜述和研究方法等,以整體... 

【文章來(lái)源】：華南理工大學(xué)廣東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：54 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 引言
    第一節(jié) 選題的背景及意義
        一、選題的背景
        二、選題的意義
    第二節(jié) 文獻(xiàn)綜述
        一、場(chǎng)外配資概念、業(yè)務(wù)模式的研究
        二、場(chǎng)外配資法律監(jiān)管的研究
    第三節(jié) 主要研究方法
        一、比較分析法
        二、文獻(xiàn)研究分析法
        三、實(shí)證分析法
第二章 場(chǎng)外配資概述
    第一節(jié) 場(chǎng)外配資的內(nèi)涵及發(fā)展歷程
        一、場(chǎng)外配資的內(nèi)涵
        二、場(chǎng)外配資的發(fā)展歷程
    第二節(jié) 場(chǎng)外配資的主要運(yùn)作模式
        一、信托結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品配資
        二、基于互聯(lián)網(wǎng)的民間配資
    本章小結(jié)
第三章 場(chǎng)外配資法律監(jiān)管的基礎(chǔ)理論
    第一節(jié) 場(chǎng)外配資法律監(jiān)管的內(nèi)涵
        一、現(xiàn)有對(duì)法律監(jiān)管內(nèi)涵的不同定義
        二、本文對(duì)法律監(jiān)管內(nèi)涵的定義
    第二節(jié) 場(chǎng)外配資法律監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
        一、市場(chǎng)失靈理論
        二、政府干預(yù)理論
    第三節(jié) 場(chǎng)外配資法律監(jiān)管的目標(biāo)
        一、維護(hù)投資者信心、保護(hù)投資者利益
        二、預(yù)防系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定
        三、確保市場(chǎng)公平、有效
    第四節(jié) 場(chǎng)外配資法律監(jiān)管的原則
        一、底線思維原則
        二、公開(kāi)原則
        三、平衡監(jiān)管與創(chuàng)新原則
    本章小結(jié)
第四章 我國(guó)場(chǎng)外配資的法律監(jiān)管現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題
    第一節(jié) 場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)的法律監(jiān)管現(xiàn)狀
        一、監(jiān)管層對(duì)場(chǎng)外配資的法律監(jiān)管過(guò)程
        二、監(jiān)管層對(duì)場(chǎng)外配資法律監(jiān)管的依據(jù)分析
    第二節(jié) 場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)法律監(jiān)管的主要問(wèn)題
        一、對(duì)配資業(yè)務(wù)的監(jiān)管缺乏監(jiān)管法律依據(jù)
        二、尚未明確場(chǎng)外配資法律監(jiān)管主體及監(jiān)管權(quán)限
        三、分業(yè)監(jiān)管導(dǎo)致重復(fù)監(jiān)管和監(jiān)管盲區(qū)
        四、對(duì)場(chǎng)外配資進(jìn)行法律監(jiān)管的執(zhí)法存在隨意性
    本章小結(jié)
第五章 美日兩國(guó)配資法律監(jiān)管的實(shí)踐及其啟示
    第一節(jié) 以美國(guó)為代表的分散授信模式
        一、監(jiān)管立法
        二、監(jiān)管法律的主要內(nèi)容
        三、監(jiān)管模式
    第二節(jié) 以日本為代表的單軌授信模式
        一、監(jiān)管立法
        二、監(jiān)管法律的主要內(nèi)容
        三、監(jiān)管模式
    第三節(jié) 美日兩國(guó)配資法律監(jiān)管對(duì)我國(guó)的借鑒
        一、“疏”而非“堵”的監(jiān)管思路
        二、全覆蓋式監(jiān)管
        三、完善的監(jiān)管法律體系
    本章小結(jié)
第六章 完善我國(guó)場(chǎng)外配資法律監(jiān)管的建議
    第一節(jié) 完善我國(guó)場(chǎng)外配資法律監(jiān)管的思路
        一、“疏”而非“堵”的總體監(jiān)管思路
        二、完善我國(guó)場(chǎng)外配資法律監(jiān)管的途徑
    第二節(jié) 完善我國(guó)場(chǎng)外配資法律監(jiān)管的具體建議
        一、完善場(chǎng)外配資的監(jiān)管法律法規(guī)
        二、明確法律監(jiān)管主體及其相互關(guān)系
        三、明確監(jiān)管對(duì)象及法律監(jiān)管內(nèi)容
        四、創(chuàng)新監(jiān)管手段和方式
    本章小結(jié)
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
攻讀碩士學(xué)位期間取得的研究成果
致謝
附件



本文編號(hào)：3408612