本文關(guān)鍵詞：我國地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法律問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：地方政府通過負(fù)債進(jìn)行資金融通更是現(xiàn)代許多國家一種普遍現(xiàn)象。雖然早期的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家如亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·休漠等認(rèn)為地方政府不應(yīng)當(dāng)舉債,舉債有悖于政府職能,是有害的。但20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)大衰退引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論人關(guān)于政府債務(wù)的新思考,提出了政府債務(wù)有益于社會的“政府債務(wù)新理論”。現(xiàn)代實(shí)踐中,債務(wù)融資已經(jīng)是大多數(shù)國家的正常的政府經(jīng)濟(jì)行為。 近些年來,我國地方政府債務(wù)融資規(guī)模不斷擴(kuò)大,引發(fā)了依法監(jiān)管的熱議。我國關(guān)于地方政府債務(wù)融資監(jiān)管立法非常滯后,監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)也不足。我國《預(yù)算法》要求地方政府“收支平衡,不列赤字,除非法律另有規(guī)定或者國務(wù)院同意方可發(fā)行債券”,赤字的禁止以及發(fā)行債券權(quán)的近乎缺失與地方政府的發(fā)展需求以及中央政府分配給地方的事權(quán)任務(wù)是截然不符的。伴隨著我國城市化需求的加快和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求,地方政府的財政收入顯然不能滿足其財政支出的需求。 我國一方面鼓勵地方政府進(jìn)行債務(wù)融資發(fā)展,另一方面又擔(dān)心地方政府債務(wù)過度膨脹。缺乏系統(tǒng)監(jiān)管的無序的地方政府債務(wù)融資行為引起了黨和國家的高度關(guān)注。多名國家領(lǐng)導(dǎo)人都提出要加強(qiáng)地方債務(wù)管理,防止地方性債務(wù)危機(jī)以及系統(tǒng)性的金融危機(jī),確保財政和金融安全。但我國地方政府債務(wù)融資監(jiān)管立法明顯落后于現(xiàn)實(shí)需要,亟待構(gòu)建比較完善的地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法律體系,加強(qiáng)對地方政府債務(wù)融資行為的監(jiān)管。本文嘗試把與地方政府債務(wù)融資監(jiān)管相關(guān)的所有法律綜合起來進(jìn)行分析,以地方政府債務(wù)融資為主線,以經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)上研究成果為依托,從監(jiān)管法律規(guī)則構(gòu)建視角進(jìn)行分析。 本文按照提出問題、分析問題以及解決問題之邏輯順序而展開。導(dǎo)論部分在描述我國地方政府債務(wù)融資亂象的基礎(chǔ)上,提出本文選題的由來；分析了國內(nèi)相關(guān)研究成果以及國外的研究現(xiàn)狀,采用理論與實(shí)際相結(jié)合、跨學(xué)科分析等研究方法；分析了本文研究的現(xiàn)實(shí)意義、主要創(chuàng)新之處以及研究不足之處。 本文從六個方面就地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法律制度進(jìn)行了全面闡述。第一,對地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法律問題進(jìn)行了一般性研究,澄清地方政府債務(wù)、地方政府債務(wù)融資、地方政府債務(wù)融資監(jiān)管及監(jiān)管法律幾個概念的內(nèi)涵和外延；分析了地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法律法的特點(diǎn)和性質(zhì),提出地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法屬于經(jīng)濟(jì)法性質(zhì)的觀點(diǎn)；從法律視角提煉了國內(nèi)外地方政府債務(wù)融資監(jiān)管的主體范圍及監(jiān)管權(quán)力。第二,采用實(shí)踐分析的方法,分析了我國地方政府債務(wù)融資的主要載體——地方政府債務(wù)融資平臺(公司)的主要特點(diǎn)以及對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生建設(shè)等方面所做出的貢獻(xiàn),對平臺公司監(jiān)管立法的主要問題進(jìn)行了分析,重點(diǎn)評析了國務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)地方政府融資平臺公司管理有關(guān)問題的通知》及其相關(guān)文件的利弊得失,為完善我國地方政府融資平臺監(jiān)管研究提供了前提。第三,采用比較分析的方法,對聯(lián)邦制和單一制國家各選出三個典型,對其地方政府債務(wù)融資監(jiān)管立法現(xiàn)狀進(jìn)行介紹,在此基礎(chǔ)上,對國外相關(guān)法律體系的特點(diǎn)進(jìn)行了概括,為我國地方政府債務(wù)融資監(jiān)管立法模式的選擇提供經(jīng)驗(yàn)參考。國外在地方政府債務(wù)融資監(jiān)管方面已經(jīng)形成了一些比較成熟的監(jiān)管規(guī)則框架,本文從國外地方政府債務(wù)危機(jī)介紹入手,系統(tǒng)概括了國外監(jiān)管法律體系的構(gòu)成的主要規(guī)則,以地方政府債務(wù)融資時間為切入點(diǎn),比較了國外地方政府債務(wù)融資監(jiān)管的事前、事中、事后監(jiān)管的主要制度設(shè)置,他山之石,可以攻玉,對構(gòu)建我國監(jiān)管法律體系很有借鑒意義。第四,分析了我國地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法律體系的現(xiàn)狀及其特點(diǎn)、存在的問題等,在概括了國外三種立法模式的基礎(chǔ)上,提出了我國采用第二種立法的模式的建議,為構(gòu)建我國地方政府債務(wù)融資法律體系提供理論分析。第五,在第四章立法模式選擇分析的基礎(chǔ)上,就制定我國《地方債務(wù)融資監(jiān)管法》的必要性和可行性、立法目的和立法原則等內(nèi)容提出了具體建議。第六,在前述實(shí)證分析、比較分析的基礎(chǔ)上,提出了制定我國《地方政府債務(wù)融資法》的若干建議。主要從兩個方面提出構(gòu)想,提出我國地方政府政府融資監(jiān)管法事前、事中、事后制度構(gòu)建的若干建議,并對實(shí)踐監(jiān)管的重點(diǎn)——地方政府融資平臺公司監(jiān)管提出完善建議。
【關(guān)鍵詞】：地方政府 債務(wù)融資 法律監(jiān)管
【學(xué)位授予單位】：安徽大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：D922.28
【目錄】：

• 中文摘要6-8
• ABSTRACT8-11
• 導(dǎo)論11-22
• 一、選題的背景、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀11-19
• (一) 選題的背景11-16
• (二) 國內(nèi)研究現(xiàn)狀16-19
• 二、本課題研究的意義、研究方法、創(chuàng)新和不足之處19-22
• (一) 本文研究的意義19-20
• (二) 研究方法20-21
• (三) 本文創(chuàng)新和不足之處21-22
• 第一章 地方政府債務(wù)融資監(jiān)管基本理論22-38
• 一、地方政府債務(wù)融資監(jiān)管的一般分析22-27
• (一) 地方政府債務(wù)22-23
• (二) 地方政府債務(wù)融資23-25
• (三) 地方政府債務(wù)融資監(jiān)管25-27
• 二、地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法律的特點(diǎn)與性質(zhì)27-30
• (一) 特點(diǎn)27-28
• (二) 性質(zhì)28-30
• 三、地方政府債務(wù)融資監(jiān)管主體30-38
• (一) 國外地方政府債務(wù)融資監(jiān)管主體31-33
• (二) 我國地方政府債務(wù)融資監(jiān)管主體33-38
• 第二章 我國地方政府融債務(wù)融資監(jiān)管實(shí)踐分析——地方政府資平臺監(jiān)管38-54
• 一、我國地方政府融資平臺概念及其功能38-42
• (一) 地方政府融資平臺概念38-40
• (二) 地方政府融資平臺功能40-42
• 二、我國地方政府融資平臺債務(wù)融資法律監(jiān)管缺憾42-54
• (一) 融資平臺債務(wù)融資監(jiān)管法律淵源42-45
• (二) 地方政府融資平臺債務(wù)融資監(jiān)管法律規(guī)范的特點(diǎn)45-47
• (三) 地方政府融資平臺法律監(jiān)管存在的問題47-51
• (四) 對《通知》及其相關(guān)文件的評析51-54
• 第三章 地方政府債務(wù)融資監(jiān)管：國際比較54-79
• 一、國外地方政府債務(wù)融資監(jiān)管立法現(xiàn)狀及法律特點(diǎn)54-62
• (一) 幾個代表性國家的立法現(xiàn)狀54-60
• (二) 監(jiān)管法律特點(diǎn)60-62
• 二、國外地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法律規(guī)則體系62-79
• (一) 國外地方政府債務(wù)融資監(jiān)管規(guī)則體系構(gòu)成62-65
• (二) 國外地方政府債務(wù)融資監(jiān)管的主要法律規(guī)則65-79
• 第四章 我國地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法律體系缺陷及模式選擇79-92
• 一、我國地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法律體系及缺陷79-86
• (一) 法律體系80-84
• (二) 我國地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法律體系的缺陷84-86
• 二、我國地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法立法模式選擇86-92
• 第五章 制定《地方債務(wù)融資監(jiān)管法》的相關(guān)問題92-107
• 一、制定《地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法》的立法思考92-93
• (一) 制定《地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法》必要性92-93
• (二) 制定《地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法》可行性93
• 二、《地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法》立法目的及基本原則93-107
• (一) 立法目的94-96
• (二) 基本原則96-107
• 第六章 我國《地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法》的主要制度架構(gòu)107-132
• 一、制定《地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法》需要考慮的因素107-110
• 二、《地方政府債務(wù)融資監(jiān)管法》的制度架構(gòu)110-126
• (一) 構(gòu)建事前監(jiān)管制度110-120
• (二) 事中監(jiān)管制度構(gòu)建120-123
• (三) 事后監(jiān)管制度構(gòu)建123-126
• 三、完善對地方政府融資平臺公司監(jiān)管126-132
• (一) 進(jìn)一步對地方政府融資平臺進(jìn)行分類清理127-128
• (二) 理順地方政府融資平臺公司與地方政府的關(guān)系128
• (三) 增強(qiáng)融資平臺公司債務(wù)信息透明性,實(shí)行動態(tài)監(jiān)控128-129
• (四) 完善平臺公司融資擔(dān)保制度129-132
• 結(jié)語132-134
• 參考文獻(xiàn)134-143
• 攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表的論文及完成課題143-145
• 致謝145

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1 劉尚希;;如何看待地方債務(wù)[J];中國黨政干部論壇;2010年04期

2 謝昱航;;地方政府的還債能力讓人捏把汗[J];理論導(dǎo)報;2011年07期

3 于浩;;關(guān)切地方政府債務(wù)風(fēng)險[J];中國人大;2011年13期

4 ;11萬億的地方債怎么還?[J];廉政w，

本文編號：331258