鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的炮火打開了中國(guó)的國(guó)門,帶來近代一百多年屈辱史的同時(shí)也帶來了西方的文明。至十九世紀(jì),股份制公司和股票在西方一些國(guó)家已經(jīng)有二、三百年的歷史,是西方經(jīng)濟(jì)文明的代表性產(chǎn)物。五口通商之后各國(guó)股份制公司紛紛在中國(guó)設(shè)立,一些開明的清朝官員也效仿建立股份制洋務(wù)企業(yè),發(fā)行股票籌集資本,股票市場(chǎng)隨著發(fā)行股票企業(yè)的增多逐漸形成。股票市場(chǎng)作為一國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重要組成部分,自第一支股票——輪船招商局股票發(fā)行時(shí)即受到政府的監(jiān)管。由于股市對(duì)于近代社會(huì)尚屬于新鮮事物,股市監(jiān)管經(jīng)歷了一個(gè)曲折復(fù)雜的發(fā)展過程。股票市場(chǎng)與其他商業(yè)市場(chǎng)相比存在高風(fēng)險(xiǎn)與高收入并存的特點(diǎn),近代投機(jī)者很快發(fā)現(xiàn)了股票這種特性,通過資金等優(yōu)勢(shì)在股市中迅速獲利。近代監(jiān)管者對(duì)股市認(rèn)識(shí)有限,監(jiān)管能低差,股市危機(jī)頻發(fā)。晚清政府內(nèi)憂外患再加上對(duì)股市知之甚少,對(duì)股市監(jiān)管甚少;北洋時(shí)期雖然有心監(jiān)管市場(chǎng),政府試圖通過頒布法律、設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)股市監(jiān)管,但軍閥割據(jù)、政府權(quán)力有限,股市危機(jī)頻發(fā);隨著股市監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的增多,中央政府的權(quán)力增強(qiáng),南京國(guó)民政府時(shí)期監(jiān)管立法、措施有所進(jìn)步,但受時(shí)代、監(jiān)管理念、執(zhí)法能力等諸多因素的影響監(jiān)管效果依然不佳。總體來說,近代股市監(jiān)管暴露... 

【文章來源】：山東大學(xué)山東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：82 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
ABSTRACT
緒論
    一、選題的目的和意義
    二、相關(guān)研究綜述
    三、本文的研究思路
    四、本文的研究方法
第一章 中國(guó)近代股票市場(chǎng)的興起及其監(jiān)管的開端
    第一節(jié) 近代股市興起與發(fā)展演變
        一、近代股市產(chǎn)生的原因及背景
        二、股票交易場(chǎng)所及交易所經(jīng)紀(jì)人的演變
        三、近代證券市場(chǎng)整體狀況
    第二節(jié) 近代股市監(jiān)管的開端及制度化變遷過程
        一、股市監(jiān)管理論與近代股市監(jiān)管概況
        二、近代股市監(jiān)管制度化變遷過程
第二章 近代股市監(jiān)管主體及其權(quán)限
    第一節(jié) 晚清政府時(shí)期股市監(jiān)管主體及其權(quán)限
        一、監(jiān)管主體
        二、監(jiān)管主體職權(quán)范圍
    第二節(jié) 北洋政府時(shí)期股市監(jiān)管主體及其權(quán)限
        一、監(jiān)管主體演變過程
        二、監(jiān)管主體的職責(zé)范圍與權(quán)限
    第三節(jié) 南京國(guó)民政府時(shí)期股市監(jiān)管主體及其權(quán)限
        一、監(jiān)管主體演變過程
        二、監(jiān)管主體職責(zé)范圍與權(quán)限
第三章 近代股市監(jiān)管對(duì)象及其責(zé)任
    第一節(jié) 晚清政府時(shí)期股市監(jiān)管對(duì)象及其責(zé)任
        一、《公司律》頒布之前
        二、《公司律》頒布之后
    第二節(jié) 北洋政府時(shí)期股市監(jiān)管對(duì)象及其責(zé)任
        一、證券交易所的責(zé)任
        二、股票發(fā)行公司的責(zé)任
        三、投資者的責(zé)任
        四、證券經(jīng)紀(jì)人的責(zé)任
    第三節(jié) 南京國(guó)民政府時(shí)期股市監(jiān)管對(duì)象及其責(zé)任
        一、證券交易所的責(zé)任
        二、股票發(fā)行公司的責(zé)任
        三、證券經(jīng)紀(jì)人的義務(wù)與責(zé)任
第四章 近代股市監(jiān)管制度的缺陷及其危害
    第一節(jié) 缺乏監(jiān)管者回避機(jī)制與監(jiān)管權(quán)制約機(jī)制
        一、缺乏監(jiān)管者回避機(jī)制與監(jiān)管權(quán)制約機(jī)制的具體表現(xiàn)
        二、缺乏監(jiān)管者回避機(jī)制與監(jiān)管權(quán)制約機(jī)制的危害
    第二節(jié) 缺乏有效的自律監(jiān)管
        一、缺乏有效的自律監(jiān)管的具體表現(xiàn)
        二、缺乏有效的自律監(jiān)管的危害
    第三節(jié) 缺乏有效的信息披露制度
        一、缺乏有效的信息披露制度的具體表現(xiàn)
        二、缺乏有效的信息披露制度的的危害
    第四節(jié) 缺乏中小投資者保護(hù)機(jī)制
        一、缺乏中小投資者保護(hù)機(jī)制的具體表現(xiàn)
        二、缺乏中小投資者保護(hù)機(jī)制的危害
第五章 近代股市監(jiān)管對(duì)當(dāng)代的啟示
    第一節(jié) 對(duì)監(jiān)管主體的啟示
        一、建立級(jí)別高、獨(dú)立性強(qiáng)的股市監(jiān)管機(jī)構(gòu)
        二、完善股市立法、提高法律可操作性
        三、健全監(jiān)管權(quán)制約與回避機(jī)制
        四、完善股市投資者保護(hù)機(jī)制
        五、加強(qiáng)對(duì)上市公司的持續(xù)監(jiān)管
        六、完善自律監(jiān)管
    第二節(jié) 對(duì)監(jiān)管對(duì)象的啟示
        一、對(duì)上市公司的啟示
        二、對(duì)投資者的啟示
        三、對(duì)中介機(jī)構(gòu)的啟示
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝
學(xué)位論文評(píng)閱及答辯情況表



本文編號(hào)：3206050