近年來隨著私募基金業(yè)務(wù)在我國的逐步放開,私募基金業(yè)務(wù)因其收益豐厚、高增值等特點(diǎn)逐漸成為基金管理公司的重要收益來源。但由于我國目前關(guān)于私募股權(quán)投資基金的相關(guān)法律法規(guī)尚不完善,基金管理公司在運(yùn)營過程中面臨諸多風(fēng)險(xiǎn),如何在現(xiàn)階段把控公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),穩(wěn)定公司收益,在基金行業(yè)規(guī)范新規(guī)下順利過渡,成為當(dāng)下投資基金管理公司的重中之重。為了提高H投資基金管理有限公司（以下簡稱H公司）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí),提高其運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)抵御能力,本文針對(duì)H公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系缺失這一重大風(fēng)險(xiǎn)管理漏洞,運(yùn)用科學(xué)理論構(gòu)建相應(yīng)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系,以解決H公司運(yùn)營過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測難題,綜合提升競爭力。故本論文從H公司的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀入手,分析現(xiàn)階段H公司風(fēng)險(xiǎn)管理存在的主要問題。通過對(duì)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的界定總結(jié)H公司在運(yùn)營過程中面臨的主要系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),并概括其成因。針對(duì)H公司存在的風(fēng)險(xiǎn)管理漏洞有針對(duì)性的構(gòu)建H公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系,在確定H公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系構(gòu)建的基本思想與原則之后,對(duì)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行識(shí)別并構(gòu)建運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。之后基于層次分析法對(duì)H公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系進(jìn)行構(gòu)建,依據(jù)H公司總部與分部兩處相關(guān)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管... 

【文章來源】：哈爾濱工業(yè)大學(xué)黑龍江省 211工程院校 985工程院校

【文章頁數(shù)】：75 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第1章 緒論
    1.1 研究背景和目的及意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 本文研究的目的
        1.1.3 本文研究的意義
    1.2 國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域研究綜述
        1.2.1 國外相關(guān)研究現(xiàn)狀
        1.2.2 國內(nèi)相關(guān)研究現(xiàn)狀
        1.2.3 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀評(píng)述
    1.3 主要研究內(nèi)容與方法
        1.3.1 本文研究內(nèi)容
        1.3.2 本文研究方法
        1.3.3 論文結(jié)構(gòu)
第2章 H投資基金管理公司運(yùn)營現(xiàn)狀及存在風(fēng)險(xiǎn)分析
    2.1 企業(yè)概況
    2.2 H投資基金管理公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)界定
        2.2.1 私募股權(quán)投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
        2.2.2 私募股權(quán)投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
    2.3 H投資基金管理公司運(yùn)營及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀分析
        2.3.1 運(yùn)營金融業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析
        2.3.2 運(yùn)營組織結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析
        2.3.3 H投資基金管理公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀分析
    2.4 H投資基金管理公司運(yùn)營中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)
        2.4.1 H投資基金管理公司運(yùn)營中存在的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
        2.4.2 H投資基金管理公司運(yùn)營中存在的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
    2.5 H投資基金管理公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的成因
    2.6 本章小結(jié)
第3章 H投資基金管理公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系構(gòu)建
    3.1 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系構(gòu)建的基本思想與原則
        3.1.1 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系構(gòu)建的基本思想
        3.1.2 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系構(gòu)建的原則
    3.2 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估構(gòu)建指標(biāo)模型方法選擇分析
        3.2.1 模糊綜合評(píng)價(jià)法
        3.2.2 層次分析法
    3.3 H投資基金管理公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的建立
        3.3.1 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系風(fēng)險(xiǎn)因子的識(shí)別與選取
        3.3.2 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建
        3.3.3 基于層次分析法的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的建立
    3.4 基于運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型在H公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用分析
        3.4.1 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型單一數(shù)據(jù)層次分析
        3.4.2 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型多組數(shù)據(jù)層次分析
        3.4.3 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的分析與評(píng)價(jià)
    3.5 本章小結(jié)
第4章 H投資基金管理公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系實(shí)施的保障措施
    4.1 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系實(shí)施的內(nèi)部保障措施
        4.1.1 完善公司組織結(jié)構(gòu)降低信用風(fēng)險(xiǎn)
        4.1.2 規(guī)范項(xiàng)目運(yùn)營管理細(xì)節(jié)降低操作風(fēng)險(xiǎn)
        4.1.3 設(shè)計(jì)財(cái)務(wù)輔助圖表控制投資風(fēng)險(xiǎn)
        4.1.4 構(gòu)建公司聲譽(yù)機(jī)制預(yù)防道德風(fēng)險(xiǎn)
        4.1.5 堅(jiān)持專業(yè)人才培訓(xùn)提高風(fēng)險(xiǎn)決策能力
    4.2 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系實(shí)施的外部保障措施
        4.2.1 提高市場監(jiān)測水平降低市場風(fēng)險(xiǎn)
        4.2.2 補(bǔ)充日常管理規(guī)范提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力
        4.2.3 聘請(qǐng)第三方專業(yè)風(fēng)評(píng)機(jī)構(gòu)輔助管理
    4.3 本章小結(jié)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
附錄 A
附錄 B
后記
個(gè)人簡歷


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]基于私募股權(quán)基金投資的風(fēng)險(xiǎn)管理[J]. 李楠,紀(jì)鴻濛.  企業(yè)改革與管理. 2017(01)
[2]基于支持向量機(jī)的私募股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測[J]. 姜愛克,李學(xué)偉,趙峰.  北京交通大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2016(03)
[3]基于模糊層次分析法的私募股權(quán)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究[J]. 孟慶軍,蔣勤勤.  項(xiàng)目管理技術(shù). 2013(10)
[4]操作風(fēng)險(xiǎn)的量化:在基金管理中的運(yùn)用[J]. 熊俊峰.  商業(yè)會(huì)計(jì). 2013(07)
[5]VaR方法及其在中國私募基金風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用[J]. 盧達(dá)賀,姜思同.  現(xiàn)代商業(yè). 2012(35)
[6]私募股權(quán)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及實(shí)證研究[J]. 王開良,郭霞.  改革與戰(zhàn)略. 2011(11)
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[8]證券投資基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制研究[J]. 黃昊明,楊圖龍,李倩雯.  金融經(jīng)濟(jì). 2010(10)
[9]VaR方法在企業(yè)金融投資績效評(píng)估中的應(yīng)用研究[J]. 霍楠.  中國市場. 2009(44)
[10]基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制力建設(shè)探討[J]. 楊紫涵.  經(jīng)濟(jì)縱橫. 2008(08)

博士論文
[1]私募股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避研究[D]. 張旭波.華中科技大學(xué) 2009

碩士論文
[1]我國契約型私募基金的法律監(jiān)管[D]. 蔣慶栓.山東大學(xué) 2016
[2]基于公司治理理論的私募股權(quán)退出機(jī)制選擇[D]. 陳云章.復(fù)旦大學(xué) 2014
[3]私募股權(quán)投資中的信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)分析[D]. 張慧學(xué).上海交通大學(xué) 2010
[4]中國基金管理公司道德風(fēng)險(xiǎn)控制研究[D]. 蔣遠(yuǎn)華.廈門大學(xué) 2007



本文編號(hào)：3204767