當(dāng)前資管行業(yè)亂象叢生,各種通道和多層嵌套業(yè)務(wù)盛行,導(dǎo)致金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)激增,既損害了投資者權(quán)益,亦有損于金融市場(chǎng)秩序穩(wěn)定。對(duì)資管業(yè)務(wù)實(shí)施穿透式監(jiān)管對(duì)促進(jìn)監(jiān)管的有效性、防范金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)具有必要性。但應(yīng)認(rèn)識(shí)到,在我國(guó)既有法律理論體系、金融監(jiān)管體制及金融基礎(chǔ)設(shè)施之下,針對(duì)資管業(yè)務(wù)實(shí)施有效的穿透式監(jiān)管尚存在諸多障礙。本文重點(diǎn)在于逐一厘清資管業(yè)務(wù)穿透式監(jiān)管在法律理論和現(xiàn)實(shí)條件上存在的問題,進(jìn)而探索相應(yīng)的法律制度進(jìn)行破解,以期對(duì)今后穿透式監(jiān)管實(shí)踐有所裨益。除緒論及結(jié)語(yǔ)之外,本文內(nèi)容一共分為以下四個(gè)部分:第一部分介紹了資管業(yè)務(wù)穿透式監(jiān)管的內(nèi)涵及邏輯體系。該部分首先對(duì)巴賽爾委員會(huì)及美國(guó)存在的與“穿透式監(jiān)管”類似的一些具體規(guī)則和實(shí)踐進(jìn)行分析,然后對(duì)資管業(yè)務(wù)穿透式監(jiān)管在我國(guó)如何提出及對(duì)“資管產(chǎn)品”、“穿透式監(jiān)管”等概念的內(nèi)涵范疇進(jìn)行介紹,明確資管業(yè)務(wù)穿透式監(jiān)管屬于我國(guó)監(jiān)管制度上的創(chuàng)新,亦奠定了本文研究對(duì)象的具體范圍。最后從資管業(yè)務(wù)穿透式監(jiān)管的理論淵源、核心理念及實(shí)施手段等方面介紹了其邏輯體系。第二部分是我國(guó)實(shí)施資管業(yè)務(wù)穿透式監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)背景和積極意義。在監(jiān)管放松、金融創(chuàng)新的浪潮之下,各資管機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)逐步具備... 

【文章來源】：西南政法大學(xué)重慶市

【文章頁(yè)數(shù)】：64 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
abstract
引言
一、資管業(yè)務(wù)穿透式監(jiān)管的內(nèi)涵及邏輯體系
    (一) 國(guó)際上與穿透式監(jiān)管相關(guān)的概念及實(shí)踐
    (二) 資管業(yè)務(wù)穿透式監(jiān)管的提出及內(nèi)涵界定
    (三) 資管業(yè)務(wù)穿透式監(jiān)管運(yùn)行的邏輯體系
二、實(shí)施資管業(yè)務(wù)穿透式監(jiān)管的背景及意義
    (一) 資管業(yè)務(wù)穿透式監(jiān)管的實(shí)施背景
    (二) 資管業(yè)務(wù)穿透式監(jiān)管的積極意義
三、資管業(yè)務(wù)穿透式監(jiān)管面臨的困境
    (一) 相關(guān)法律理論之間存在矛盾沖突
    (二) 監(jiān)管權(quán)力缺乏明確的邊界及范圍劃分
    (三) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間分工協(xié)調(diào)機(jī)制不完備
    (四) 穿透式信息披露的有效實(shí)施面臨挑戰(zhàn)
四、破解資管業(yè)務(wù)穿透式監(jiān)管困境的法律對(duì)策
    (一) 明確穿透式監(jiān)管實(shí)施的邊界和內(nèi)容
    (二) 完善監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)分工及協(xié)調(diào)機(jī)制
    (三) 確立完備的資管產(chǎn)品信息披露規(guī)則
    (四) 運(yùn)用監(jiān)管科技建立綜合統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)框架
五、結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
致謝



本文編號(hào)：3191003