公募基金是投資者理財?shù)囊环N工具,是我國證券市場的重要組成部分。隨著"基金黑幕"頻頻發(fā)生,嚴重損害了證券市場其他投資者的利益,也危及證券市場的健康發(fā)展。為了保護投資者的利益,維護我國證券市場的秩序,促進證券市場的健康發(fā)展,必須使用法律手段對公募基金操縱證券市場行為予以規(guī)制。如何對公募基金操縱證券市場進行有效的規(guī)制,保證證券市場中的公平、公正、公開,成為了人們廣泛關注和討論的問題。盡管當前我國《證券法》第七十七條規(guī)定禁止任何主體對證券市場進行操縱,但從目前規(guī)制證券市場的實際效果來看,還存在很多不完善之處,公募基金操縱的嚴重性和普遍性使得行政規(guī)制成為應有之義。但由于我國證券立法體制和證券行政規(guī)制模式具有其獨特的演變歷程,使得無論是從立法依據(jù)的完備性還是從行政規(guī)制模式的效果來看,我國與世界上其他發(fā)達國家（地區(qū)）相比還有很大的差距。因此,進一步調(diào)整和完善當前我國公募基金操縱證券市場的行政規(guī)制已迫在眉睫。本文從行政規(guī)制的視角關注我國公募基金操縱證券市場的現(xiàn)存問題。基于此,本文采用比較研究法、案例研究法,首先對公募基金操縱證券市場的基礎理論進行闡述,該部分論述了公募基金操縱證券市場的定義、特征,并對... 

【文章來源】：江西財經(jīng)大學江西省

【文章頁數(shù)】：44 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
引言
    （一） 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
        1. 國內(nèi)研究現(xiàn)狀
        2. 國外研究現(xiàn)狀
    （二） 研究目的和意義
        1. 研究目的
        2. 研究意義
    （三） 研究方法和設想
        1. 研究方法
        2. 研究設想
    （四） 論文創(chuàng)新點
一、我國公募基金操縱證券市場的規(guī)制基礎
    （一） 公募基金操縱證券市場的內(nèi)涵
        1. 公募基金的內(nèi)涵
        2. 操縱證券市場的內(nèi)涵
    （二） 我國公募基金操縱證券市場的現(xiàn)實基礎
        1. 公募基金操縱證券市場的特點
        2. 公募基金操縱證券市場的危害
        3.小結(jié)
    （三） 公募基金操縱證券市場規(guī)制的理論基礎
        1. 公募基金操縱證券市場規(guī)制的經(jīng)濟學基礎
        2. 公募基金規(guī)制的法學基礎
二、我國公募基金操縱證券市場的規(guī)制現(xiàn)狀及問題分析
    （一） 我國公募基金操縱證券市場規(guī)制的現(xiàn)狀
        1. 行政規(guī)制的法律依據(jù)
        2. 行政規(guī)制主體
        3. 行政規(guī)制方式
        4. 行政規(guī)制與自律規(guī)制、內(nèi)部治理的關系
        5. 小結(jié)
    （二） 我國公驀基金操縱證券市場規(guī)制的問題分析
        1. 立法缺陷
        2. 行政規(guī)制方式的缺陷
        3.自律規(guī)制和內(nèi)部治理缺陷
        4. 小結(jié)
三、境外公募基金操縱證券市場行政規(guī)制的經(jīng)驗與借鑒
    （一） 美國公募基金操縱證券市場的行政規(guī)制
    （二） 英國公募基金操縱證券市場的行政規(guī)制
    （三） 香港公募基金操縱證券市場的行政規(guī)制
    （四） 小結(jié):經(jīng)驗借鑒
        1. 美國的集中規(guī)制
        2. 英國的行業(yè)自律規(guī)制
        3. 香港的中間型規(guī)制
四、完善我國公募基金操縱證券市場的行政規(guī)制
    （一） 完善規(guī)制公募基金操縱證券市場的立法體系
        1. 將新型市場操縱行為納入立法
        2. 增強立法之間的協(xié)調(diào)性,及時修改法規(guī)
        3.完善行政法律責任的立法設置
    （二） 完善公募基金操縱證券市場的行政規(guī)制方式
        1. 提高立法性規(guī)制的合理性與科學性
        2. 完善規(guī)制公募基金操縱證券市場的準司法權(quán)
        3. 建立配套制度,加強行政責任的追究
        4. 完善行政規(guī)制程序,防止規(guī)制權(quán)濫用
    （三） 完善自律規(guī)制和內(nèi)部治理,形成均衡的規(guī)制體系
        1. 完善交易所自律規(guī)制
        2. 完善行業(yè)自律規(guī)制
        3. 完善內(nèi)部治理,建立長效機制
        4. 完善公募基金信息披露制度
結(jié)論
參考文獻
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]關于“股災”與“救市”的法學思考[J]. 李曙光.  中國法律評論. 2015(03)
[2]證券法律責任制度完善研究[J]. 中國社會科學院課題組,陳甦.  證券法苑. 2014(01)
[3]論行政規(guī)制基本理論問題[J]. 江必新.  法學. 2012(12)
[4]中國的401K來了[J]. 孫建波,秦曉斌,王皓雪.  資本市場. 2011(12)
[5]基于面板數(shù)據(jù)的開放式基金費用率的實證研究[J]. 趙峰,李珍.  經(jīng)濟縱橫. 2011(11)
[6]資管行業(yè)遭遇“成長的煩惱”[J]. 洪錦屏,羅毅.  資本市場. 2011(11)
[7]論我國證監(jiān)會的司法救濟請求權(quán)[J]. 張德峰.  法律科學(西北政法大學學報). 2011(05)
[8]基金規(guī)模對基金投資行為和績效的影響研究[J]. 朱冰,朱洪亮.  金融理論與實踐. 2011(02)
[9]內(nèi)幕交易罰沒收入與投資者公平基金[J]. 邢會強.  中國金融. 2011(03)
[10]證券行政責任重述與完善[J]. 周友蘇,藍冰.  清華法學. 2010(03)

博士論文
[1]證券操縱行為的法律規(guī)制研究[D]. 荊長玉.吉林大學 2012
[2]證券投資基金持有人利益保護法律機制研究[D]. 朱成剛.中國政法大學 2006

碩士論文
[1]我國主要證券違法行為處罰的實證研究[D]. 曾志.湖南大學 2010



本文編號：3149995