本文關(guān)鍵詞：場外金融衍生品市場監(jiān)管法律問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：2007-2008年金融危機爆發(fā)后,場外金融衍生品成為眾矢之的。場外金融衍生品被指責造成經(jīng)濟放緩,沃倫·巴菲特形容它是“大規(guī)模殺傷性金融武器”,其被視為是必須被馴服的危險的工具。本文回答了以下幾個問題：什么是金融衍生品,為什么要監(jiān)管場外金融衍生品。當前場外金融衍生品國際監(jiān)管改革趨勢如何,其對我國場外金融衍生品監(jiān)管有何借鑒意義。我國場外金融衍生品監(jiān)管存在什么問題,如何完善。 本文結(jié)構(gòu)如下： 第一章首先對金融衍生品進行簡要介紹,之后介紹了場外金融衍生品的分類、特征以及風險,最后探討了場外金融衍生品監(jiān)管的法學理論基礎(chǔ)。 第二章首先介紹國際場外金融衍生品監(jiān)管改革的趨勢,然后分別分析了美國以及歐盟對場外金融衍生產(chǎn)品的監(jiān)管措施,并提出了對我國的啟示。 第三章首先對我國場外金融衍生品監(jiān)管現(xiàn)狀進行了梳理,然后針對我國場外金融衍生品監(jiān)管提出了一些問題,最后提出了一些完善我國場外金融衍生品市場監(jiān)管法律制度的建議。 本文的創(chuàng)新之處是結(jié)合目前國際上最前沿的場外金融衍生品市場監(jiān)管改革,提出完善我國場外金融衍生品市場監(jiān)管的建議。建議對市場分層管理,加快推進統(tǒng)一的集中清算平臺和交易信息庫。不斷完善場外金融衍生品市場信息披露制度,構(gòu)建投資者適當性制度。加強監(jiān)管執(zhí)法,嘗試采取行政和解執(zhí)法模式。
【關(guān)鍵詞】：場外金融衍生品 監(jiān)管 集中清算 交易信息庫
【學位授予單位】：廈門大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：D922.28
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要4-5
• ABSTRACT5-13
• 引言13-15
• 第一章 場外金融衍生品市場概述15-27
• 第一節(jié) 金融衍生品概述15-20
• 一、金融衍生品的定義15-19
• 二、金融衍生品的法理分析19-20
• 三、金融衍生品的分類20
• 第二節(jié) 場外金融衍生品概述20-22
• 一、場外金融衍生品的種類20-21
• 二、場外金融衍生品的功能21-22
• 三、場外金融衍生品的風險22
• 第三節(jié) 場外金融衍生品監(jiān)管的法學理論基礎(chǔ)22-27
• 一、場外金融衍生品監(jiān)管必要性23
• 二、場外金融衍生品監(jiān)管的法理基礎(chǔ)23-25
• 三、場外金融衍生品監(jiān)管理念25-27
• 第二章 場外金融衍生品監(jiān)管的國際經(jīng)驗27-38
• 第一節(jié) 國際場外金融衍生品監(jiān)管動態(tài)27-29
• 一、監(jiān)管改革框架27-28
• 二、改革落實情況28-29
• 第二節(jié) 美國場外金融衍生品市場監(jiān)管29-34
• 一、監(jiān)管范圍30-31
• 二、具體監(jiān)管內(nèi)容31-33
• 三、啟示33-34
• 第三節(jié) 歐盟場外金融衍生品市場監(jiān)管34-38
• 一、監(jiān)管范圍34-35
• 二、具體監(jiān)管內(nèi)容35-36
• 三、啟示36-38
• 第三章 我國場外金融衍生品監(jiān)管現(xiàn)狀及完善38-61
• 第一節(jié) 我國場外金融衍生品市場的監(jiān)管現(xiàn)狀38-50
• 一、市場準入監(jiān)管38-45
• 二、信息披露監(jiān)管45-47
• 三、交易結(jié)算監(jiān)管47-50
• 第二節(jié) 我國場外金融衍生品市場的監(jiān)管問題50-52
• 一、監(jiān)管協(xié)調(diào)機制50-51
• 二、監(jiān)管法規(guī)51
• 三、信息披露51-52
• 四、投資者保護52
• 第三節(jié) 我國場外金融衍生品市場的監(jiān)管制度完善52-61
• 一、場外金融衍生品市場監(jiān)管架構(gòu)52-55
• 二、場外金融衍生品市場監(jiān)管內(nèi)容55-61
• 結(jié)論61-62
• 參考文獻62-65
• 后記65

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前4條

1 姚新華;契約自由論[J];比較法研究;1997年01期

2 王e，

本文編號：273523