本文關(guān)鍵詞：論我國證券信用交易制度的建立和完善，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：證券信用交易作為一種重要的證券交易方式,具有刺激投資者積極投資、活躍證券市場、并最終促進貨幣市場和資本市場的協(xié)調(diào)發(fā)展等重要作用。但出于防范風(fēng)險等目的,我國長期以來一直禁止信用交易的開展。隨著證券市場的發(fā)展和研究的深入,許多學(xué)者和業(yè)內(nèi)人士都對此提出了不同意見。經(jīng)過長時間的研究爭論,我國最終于2005年通過修改證券法為信用交易制度的建立打開了大門。在社會普遍關(guān)注并等待我國信用交易制度方案出臺的大環(huán)境下,筆者選擇了信用交易制度的建立和完善這一研究題目,希望能通過研究討論,對我國信用交易制度的設(shè)計和建立起到一些作用。 本文除引言和結(jié)論外,共由四部分組成:第一部分首先介紹了證券信用交易制度的基本概念、形式以及特征,并在此基礎(chǔ)上對信用交易中存在的法律關(guān)系以及信用交易的收益和風(fēng)險進行了分析;第二部分在介紹美、日以及臺灣等主要證券信用交易制度的基礎(chǔ)上,對各種信用交易制度的特點進行了歸納和比較分析;在文章的第三部分,筆者回顧了我國有關(guān)信用交易制度規(guī)范的發(fā)展歷程,指出了允許開展信用交易對我國目前經(jīng)濟發(fā)展階段的重大意義;在第四部分,筆者通過前文的分析總結(jié),對信用交易模式的設(shè)計做出了不同于其他學(xué)者的大膽設(shè)想,并結(jié)合我國實情,對信用交易開展的步驟和具體監(jiān)監(jiān)管度等問題提出了建議。
【關(guān)鍵詞】：證券信用交易 融資 融券
【學(xué)位授予單位】：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號】：F832.51;D922.287
【目錄】：

• 引言11
• 一、證券信用交易制度概述11-18
• (一) 證券信用交易的概念及形式11-12
• (二) 證券信用交易的特征12-13
• 1、財務(wù)杠桿性12
• 2、雙重信用性12-13
• 3、可宏觀調(diào)控性13
• (三) 證券信用交易法律關(guān)系分析13-15
• 1、投資者與證券公司的法律關(guān)系13-15
• 2、證券公司與轉(zhuǎn)融通方的法律關(guān)系15
• (四) 證券信用交易的收益與風(fēng)險分析15-18
• 1、證券信用交易的收益分析15-17
• 2、證券信用交易的風(fēng)險分析17-18
• 二、世界主要證券信用交易制度的比較分析18-32
• (一) 美國的信用交易制度18-22
• 1、美國信用交易的發(fā)展歷史18-19
• 2、美國信用交易的模式19-20
• 3、美國對信用交易的監(jiān)管20-21
• 4、美國信用交易制度的特點21-22
• (二) 日本的信用交易制度22-28
• 1、日本信用交易的發(fā)展歷史22-23
• 2、日本信用交易的模式23-24
• 3、日本對信用交易的監(jiān)管24-27
• 4、日本信用交易制度的特點27-28
• (三) 我國臺灣的信用交易制度28-31
• 1、臺灣信用交易的發(fā)展歷史28
• 2、臺灣信用交易的模式28-29
• 3、臺灣對信用交易的監(jiān)管29-31
• 4、臺灣信用交易制度的特點31
• (四) 美、日、臺信用交易制度的比較分析31-32
• 三、我國開展信用交易制度的探討32-37
• (一) 我國信用交易法規(guī)的發(fā)展32-34
• 1、信用交易法規(guī)禁止時期32-33
• 2、信用交易禁止對我國證券市場的影響33-34
• 3、信用交易法規(guī)的松動及放開34
• (二) 我國允許信用交易的重大意義34-35
• (三) 我國實行證券信用交易的可行性分析35-37
• 1、證券市場內(nèi)部要件35-36
• 2、證券市場的外部環(huán)境36-37
• 四、對我國信用交易制度設(shè)計的建議37-43
• (一) 關(guān)于信用交易開展的步驟37-38
• (二) 關(guān)于信用交易模式的選用38-40
• 1、目前學(xué)者的主張38
• 2、對信用交易模式選擇的分析和設(shè)想38-40
• (三) 對信用交易的法律監(jiān)管40
• 1、有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)40
• 2、完善各層級法律和規(guī)定40
• (四) 有關(guān)具體監(jiān)管手段的規(guī)定40-43
• 1、有關(guān)資格限定40-41
• 2、賬戶的分立管理41
• 3、保證金比率的規(guī)定和調(diào)整41-42
• 4、信用交易擔(dān)保制度42
• 5、信用交易期限42
• 6、信用額度限制42
• 7、對單個股票的監(jiān)管42-43
• 結(jié)論43-44
• 主要參考文獻44-45

【引證文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 陳紅;;海外證券信用交易規(guī)制的比較研究及其啟示[J];法商研究;2007年06期

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 陳君;我國融資融券擔(dān)保法律問題研究[D];華中師范大學(xué);2011年

2 徐黎明;我國融資融券交易的法律規(guī)制[D];華中師范大學(xué);2011年

3 劉永健;我國融資融券交易法律問題研究[D];山西財經(jīng)大學(xué);2011年

4 李娜;我國融資融券交易法律制度研究[D];中央民族大學(xué);2011年

5 穆詠梅;證券信用交易風(fēng)險監(jiān)管機制研究[D];山東大學(xué);2011年

6 楊致遠;融資融券擔(dān)保品法律規(guī)制研究[D];上海社會科學(xué)院;2011年

7 張海;我國融資融券交易風(fēng)險控制之法律分析[D];華東政法大學(xué);2007年

8 滕元慶;融資融券交易法律研究[D];西南政法大學(xué);2007年

9 王克鴿;我國融資融券擔(dān)保法律制度研究[D];中國政法大學(xué);2008年

10 易皓;我國融資融券制度的法律問題研究[D];湖南大學(xué);2008年

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本文編號：257928