本文選題：證券公司　切入點(diǎn)：破產(chǎn)　出處：《對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)》2006年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：我國(guó)目前處于證券公司風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)期,監(jiān)管部門(mén)和司法部門(mén)為化解證券公司風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有益的探索,在實(shí)踐中摸索出一套行政處置與司法程序相銜接的方法,該方法以被處置證券公司涉訴案件“三中止”為標(biāo)志。國(guó)家為維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、促進(jìn)證券市場(chǎng)健康有序發(fā)展,采取了對(duì)投資者保護(hù)的措施,該措施以《客戶證券交易結(jié)算資金及個(gè)人債權(quán)收購(gòu)意見(jiàn)》為標(biāo)志。證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的結(jié)果,將使相當(dāng)一批證券公司退出市場(chǎng),而破產(chǎn)又是證券公司退市的主要途徑。基于證券公司破產(chǎn)特殊性,我國(guó)目前的《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》在程序和實(shí)體規(guī)定方面,都不能提供對(duì)投資者的有效保護(hù),因此,需要針對(duì)證券公司破產(chǎn)的特殊性制定特殊的規(guī)則。美國(guó)是證券市場(chǎng)最發(fā)達(dá)的國(guó)家之一,其有關(guān)證券公司破產(chǎn)的法律制度獨(dú)具特色。在《美國(guó)法典》(The US. Code)破產(chǎn)一章中,專門(mén)規(guī)定了證券公司破產(chǎn),但該章本身并不具有投資者保護(hù)的功能,美國(guó)國(guó)會(huì)遂于1970年通過(guò)了《證券投資者保護(hù)法案》(SIPA),該法案將證券投資者保護(hù)與清算程序有機(jī)結(jié)合,很好地解決了證券公司破產(chǎn)中投資者權(quán)益保護(hù)的問(wèn)題,值得我國(guó)立法借鑒。我國(guó)正在起草《企業(yè)破產(chǎn)法》,證券投資者保護(hù)基金公司也已設(shè)立,基于這樣一些有利因素,制定我國(guó)證券投資者保護(hù)法的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。從我國(guó)破產(chǎn)法立法的進(jìn)程看,將證券公司單獨(dú)作為一個(gè)問(wèn)題寫(xiě)入破產(chǎn)法,可能性不大,有必要在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,借鑒美國(guó)SIPA,制定具有中國(guó)特色的證券投資者保護(hù)法,從而完善我國(guó)破產(chǎn)法律體系。
[Abstract]:At present, our country is in the period of securities company risk erupting, the supervision department and judicial department have carried on the beneficial exploration to resolve the securities company risk, and have groped out a set of method of connecting the administrative disposal with the judicial procedure in practice. In order to maintain social stability and promote the healthy and orderly development of the securities market, the state has taken measures to protect investors. This measure is marked by "customer Securities Exchange settlement funds and opinions on the purchase of personal creditor's Rights." the result of the risk management of securities companies will lead a considerable number of securities companies to withdraw from the market. However, bankruptcy is the main way for securities companies to delist from the market. Because of the particularity of securities companies' bankruptcy, the current Enterprise bankruptcy Law of the people's Republic of China (try out) fails to provide effective protection to investors in terms of procedures and substantive provisions. Therefore, it is necessary to make special rules in view of the particularity of the bankruptcy of securities companies. The United States is one of the most developed countries in the securities market, and its legal system concerning the bankruptcy of securities companies is unique. The Chapter does not have the function of investor protection. In 1970, the United States Congress passed the Securities Investor Protection Act (SIPAA), which organically combines the protection of securities investors with the liquidation procedure. The protection of investors' rights and interests in the bankruptcy of securities companies has been well solved, which is worthy of our country's legislation. Our country is drafting the Enterprise bankruptcy Law, and the Securities Investor Protection Fund Company has also been set up. Based on such favorable factors, The time has come to formulate the securities investor protection law in China. From the process of legislation on bankruptcy law, it is not possible to write the securities company into the bankruptcy law as a single issue, so it is necessary to sum up the practical experience. Draw lessons from the United States SIPA, formulate the securities investor protection law with Chinese characteristics, so as to perfect the bankruptcy law system of our country.
【學(xué)位授予單位】：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號(hào)】：D922.287

【引證文獻(xiàn)】

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9 高叢林;高風(fēng)險(xiǎn)證券公司的行政處置及其結(jié)果選擇[D];中國(guó)政法大學(xué);2007年

10 王輝;證券投資者保護(hù)基金償付機(jī)制[D];中國(guó)政法大學(xué);2007年

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本文編號(hào)：1562662